罗克佳华科技集团股份有限公司 章 程 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 24 | | 第一节 | 董事 24 | | 第二节 | 董事会 28 | | 第三节 | 董事会专门委员会 33 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 35 | | 第七章 | 监事会 38 | | 第一节 | 监事 38 | | 第二节 | 监事会 39 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 40 | | 第一节 | 财务会计制度 40 | | 第二节 | 内部审计 44 | | 第三节 | 会计师事务 ...

股票简称：佳华科技 股票代码：688051 罗克佳华科技集团股份有限公司 2023 年第三季度业绩说明会记录 2023 年 12 月 1 日（星期五）13：00-14：00，罗克佳华科技集团股份有限公 司（以下简称"公司"）通过上海证券交易所上证路演中心（网址：http:// roadshow.sseinfo.com/）召开了 2023 年第三季度业绩说明会，现将本次活动的详 细情况记录如下： 一、 业绩说明会基本情况 会议时间：2023 年 12 月 1 日（星期五）13：00-14：00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http:// roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 出席本次业绩说明会的嘉宾： 公司董事长、总经理李玮先生，副董事长、副总经理、首席数据官陈京南女 士，董事、副总经理、董事会秘书黄志龙先生，财务总监王朋朋先生，独立董事 郑建明先生出席会议。 二、 投资者提出的主要问题及公司答复情况 本次业绩说明会投资者提出的问题及答复如下： 1、近期数据要素政策密集发布，国家数据局已正式挂牌，数据 ...

重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 2023 年第三季度报告 证券代码：688051 证券简称：佳华科技 罗克佳华科技集团股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：万元 币种：人民币 | | | 本报告期比 | | 年初至报告期 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 项目 | 本报告期 | 上年同期增 | 年初至报告期 | 末比上年同期 | | | | 减变动幅度 | 末 | 增减变动幅度 | | | | (%) | | (%) | | 营业收入 | 8,215.62 | 2.19 | 21,696.72 | -0. ...

证券代码：688051 证券简称：佳华科技 公告编号：2023-022 https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 24 日(星期五)至 11 月 30 日(星期 四)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 rk@rockontrol.com 进行提问。公司将在说明会上对投 资者普遍关注的问题进行回答。 罗克佳华科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 28 日(星期六)发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大 投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况， 公司计划于 2023 年 12 月 01 日(星期五)下午 13:00-14:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 罗克佳华科技集团股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任 ...

变更后：010-57230290 除上述变更外，公司其他投资者联系方式不变，仍为： 关于变更经营地址及投资者联系电话的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 因经营发展需要，罗克佳华科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 生产经营和办公地址已于近日由北京市通州区嘉创路10号院6号楼1层、2层、3 层迁至北京市通州区观音庵南街2号院保利•大都汇T3栋14层。邮编由101111变 更为100005。 为进一步做好投资者关系管理工作，更好地服务广大投资者，公司自即日 起启用新的投资者专线电话，具体为： 变更前：010-61502051 证券代码：688051 证券简称：佳华科技 公告编号：2023-023 罗克佳华科技集团股份有限公司 传真：010-80828823 邮箱：rk@rockontrol.com 敬请广大投资者留意。对本次变更带来的不便，敬请谅解。 罗克佳华科技集团股份有限公司董事会 2023年10月28日 特此公告。 ...

股票简称：佳华科技 股票代码：688051 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http:// roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 出席本次业绩说明会的嘉宾： 公司董事长、总经理李玮先生，副董事长、副总经理陈京南女士，董事、 副总经理、董事会秘书黄志龙先生，财务总监王朋朋先生，独立董事郑建明先 生出席会议。 二、 投资者提出的主要问题及公司答复情况 罗克佳华科技集团股份有限公司 2023 年半年度业绩说明会记录 2023 年 9 月 28 日（星期四）13：00-14：00，罗克佳华科技集团股份有限 公司（以下简称"公司"）通过上海证券交易所上证路演中心（网址：http:// roadshow.sseinfo.com/）召开了 2023 年半年度业绩说明会，现将本次活动的详细 情况记录如下： 一、 业绩说明会基本情况 会议时间：2023 年 9 月 28 日（星期四）13：00-14：00 本次业绩说明会投资者提出的问题及答复如下： 1、请问贵司在数据业务领域的布局目前如何？未来有什么预期？ 答复：尊敬的 ...

光大证券股份有限公司关于 罗克佳华科技集团股份有限公司 2023年度持续督导现场检查报告 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（下称 "《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号 ——持续督导》等有关法律、法规的规定，光大证券股份有限公司（以下简称"保 荐机构""持续督导机构"）作为履行罗克佳华科技集团股份有限公司（以下简 称"佳华科技""公司"）持续督导工作的保荐机构，项目组于 2023 年 8 月 31 日-9 月 1 日对公司在本持续督导期（自前次现场检查后至今）的规范运作情况 进行了现场检查，现就现场检查的相关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构对公司治理和内部控制、信息披露、独立性以及与控股股东及其他 关联方资金往来情况、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资、经 营状况以及保荐机构认为应予以现场检查的其他事项等进行了现场检查。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制状况 契约锁 （三）独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来情况 保荐机构查阅了公司三会会议材料、总经理办公会议纪要等资料，查阅了 ...

光大证券股份有限公司 关于罗克佳华科技集团股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"或"保荐机构"）担任罗克 佳华科技集团股份有限公司（以下简称"公司""佳华科技"）首次公开发行 A 股股票并在科创板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，负责佳华科 技上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。 【重大事项提示】 一、现金流风险 截至 2023 年 6 月 30 日，公司的司法冻结资金为 5,119,169.36 元，系公司 与重庆祥龙电气股份有限公司合同纠纷案对方胜诉所致。该部分资金存在潜在回 收风险，公司需要予以持续关注。 目前公司业务的大部分客户来自政府部门，该类客户的业务存在回款周期较 长的情况，受到国内外经济环境波动的影响，部分客户资金紧张程度加剧，回款 进度短期内进展缓慢，部分客户存在项目调减的情况；且公司存量货币资金持续 下滑，如果后期应收账款回笼不及预期，可能导致公司现金流严重短缺。 本保荐机构提醒投资者对公司的现金流变化情况予以关注。 二、2023 年上半年公司 ...

Financial Performance - The company reported a total revenue of RMB 500 million for the first half of 2023, representing a 15% increase compared to the same period last year[12]. - The company's operating revenue for the first half of 2023 was CNY 134.81 million, a decrease of 2.28% compared to the same period last year[24]. - The net profit attributable to shareholders for the same period was a loss of CNY 60.32 million, which is a 2.26% increase in loss compared to the previous year[24]. - The basic earnings per share for the first half of 2023 was CNY -0.78, slightly worse than CNY -0.76 in the same period last year[18]. - The company achieved operating revenue of CNY 134.81 million, a decrease of 2.28% compared to the same period last year[121]. - Operating profit was CNY -60.09 million, an increase in loss of 6.16% year-on-year[121]. - The net profit attributable to shareholders was CNY -60.32 million, with a year-on-year increase in loss of 2.26%[121]. - The company reported a net loss of CNY 137,131,336.39, worsening from a loss of CNY 76,807,131.09 in the previous period[192]. User Growth and Market Expansion - User data showed an increase in active users to 1.2 million, up 20% year-over-year[12]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 25% market share by 2025[12]. - User data indicates a growth in active users, reaching 1.2 million, which is a 15% increase compared to the previous period[156]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by the end of 2024[156]. Research and Development - Research and development expenses increased by 30% to RMB 50 million, focusing on AI and machine learning technologies[12]. - The proportion of R&D investment to operating revenue decreased by 20.70 percentage points to 28.50% due to a reduction in R&D personnel[18][19]. - The company achieved a total R&D investment of ¥38,416,243.29, a decrease of 43.41% compared to the previous year, which was ¥67,879,495.51[81]. - The company has developed 82 AI models for various applications, including pollution control and environmental monitoring[33]. - The company has developed six new technologies related to high rendering efficiency visualization and industrial database components[91]. Strategic Initiatives - The company has no plans for mergers or acquisitions in the near term, focusing instead on organic growth strategies[12]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its product portfolio, targeting a deal valued at approximately $100 million[150]. - The company is investing in dual-carbon initiatives, but the current market for carbon trading is underdeveloped, which may impact the expected outcomes of these efforts[113]. - The company is committed to optimizing R&D investments to maintain technological competitiveness, but there are risks associated with potential project failures[116]. Financial Health and Risks - The company's total assets decreased by 9.76% to CNY 1.34 billion compared to the end of the previous year[18]. - The company faces risks related to performance decline and loss due to external economic fluctuations and increased market competition[109]. - The company is facing cash flow risks due to long payment cycles from government clients, which could lead to severe cash shortages if accounts receivable do not meet expectations[115]. - The company has seen a rising trend in accounts receivable, which may adversely affect profitability and cash flow if customer credit conditions deteriorate[115]. Innovation and Technology Development - The company is focusing on the development of IoT technologies and has established a carbon emission monitoring and management system as part of its strategy[26][27]. - The company has formed strategic partnerships to promote its dual-carbon products in financial institutions[27]. - The company has developed a new AI-based source tracing model and a dynamic control evaluation model, enhancing its capabilities in air quality prediction[85]. - The company has developed a blockchain-based user authentication technology that ensures data is stored on the blockchain, providing a secure and reliable identity verification system compared to traditional methods[61]. Sustainability and Environmental Initiatives - The company has committed to sustainability initiatives, with a goal to reduce carbon emissions by 25% by 2025[150]. - The company has implemented a carbon management system across its subsidiaries to monitor and manage carbon emissions effectively[142]. - The company is focusing on developing green products and has established a comprehensive data management system for energy conservation and emission reduction[143]. - The company is transitioning its fleet from fuel vehicles to electric vehicles to promote green commuting[144]. Shareholder and Regulatory Matters - The company has committed to maintaining a stable dividend policy, with a proposed dividend payout ratio of 40% for the fiscal year[156]. - The company will adhere to all relevant laws and regulations regarding share transfers as stipulated by the China Securities Regulatory Commission and the Shanghai Stock Exchange[151]. - The company has not proposed any profit distribution or capital reserve transfer plans for the half-year period[135]. - The company is subject to supervision by regulatory bodies and is committed to transparency with investors[152].

2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等规定，罗克佳华科技集团股份有限公司(以下简称 "公司"或"佳华科技")董事会对截至 2023 年 6 月 30 日募集资金存放与实际 使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕266 号文核准，本公司于 2020 年 3 月 10 日以每股人民币 50.81 元的发行价格公开发行 19,334,000 股人民币 普通股(A 股)，本次发行募集资金总额为人民币 98,236.05 万元，扣除部分发行 费用人民币 9,434.33 万元后，本公司实际收到上述 A 股的募集资金人民币 88,801.72 万元，扣除由本公司支付的其他发行费用人民币 2,364.84 万元后， 实际募集资金净额为人民币 86,436 ...