罗克佳华科技集团股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年年度履职情况报告 | 召开时间 | 会议届次 | 决议内容 | | --- | --- | --- | | | | 1.《关于<2022年年度报告全文及摘 | | | | 要>的议案》 | | | | 2、《关于<2023年第一季度报告>的 | | | | 议案》 | | | | 3、《关于<2022年度内部控制评价报 | | | 第三届董事会审计委员 | 告>的议案》 | | 2023年4月27日 | 会第四次会议 | 4、《关于2022年度计提资产减值准 | | | | 备的议案》 | | | | 5、《关于使用暂时闲置募集资金进 | | | | 行现金管理的议案》 | | | | 6、《关于<2022年度募集资金存放与 | | | | 实际使用情况的专项报告>的议案》 | | | | 7、《关于续聘会计师事务所的议案》 | 2023年度，审计委员会共召开4次会议，具体如下： | | | 8、《关于公司2022年度审计委员会 | | --- | --- | --- | | | | 年度履职情况报告的议案》 | | | | 另： | | | | 1 ...

罗克佳华科技集团股份有限公司 2023 年年度独立董事述职报告 作为罗克佳华科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度，本人按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》及《公司章程》 和《罗克佳华科技集团股份有限公司独立董事议事规则》等相关规定，忠实履行 职责，主动了解公司生产经营状况，积极出席公司召开的股东大会、董事会及各 专门委员会会议。在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责，发挥专业特长，为 公司经营发展提出合理化建议，通过对董事会审议的相关事项发表审慎、客观的 独立意见，为董事会科学决策提供有力支撑，发挥了独立董事的应有作用，维护 了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年年度履行独立董事职 责工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一， 符合相关法律法规及公司制度的规定。 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 郑建明，1964 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居住权，博士后学历， 一直从事先进制造和检测技术专业领域的基础研究和应用技术产业化等科研工 作。1988 年至 200 ...

光大证券股份有限公司(以下简称"光大证券"或"保荐机构")担任罗克 佳华科技集团股份有限公司(以下简称"公司""佳华科技")首次公开发行A 股股票并在科创板上市的保荐机构和持续督导机构,根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等相关规定履行持续督导职责,对佳华科技部分超募资金投资项目结项并将节余 募集资金永久补充流动资金事项进行了核查,并发表核查意见如下: 关于罗克佳华科技集团股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 光大证券股份有限公司 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕266 号文核准,佳华科技于 2020 年 3 月 10 日以每股人民币 50.81 元的发行价格公开发行 19,334,000 股人民币普 通股(A 股),本次发行募集资金总额为人民币 98,236.05 万元,扣除承销和保荐 费用 9,434.33 万元(实际不含税承销及保荐费为9,634.33 万元,前期已预付 200.00 万元）后的募集资金为 88,8 ...

证券代码：688051 证券简称：佳华科技 公告编号：2024-018 罗克佳华科技集团股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对 象发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称《注册管理办法》）《上 海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券 发行与承销业务实施细则》等相关规定，罗克佳华科技集团股份有限公司（以下 简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第三届董事会第十三次会议及第三届监 事会第十二次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特 定对象发行股票的议案》，提请股东大会授权董事会决定以简易程序向特定对象 发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权 期限为 2023 年年度股东大会通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。该 议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、 本次授权事宜具体内容 （一）确认 ...

罗克佳华科技集团股份有限公司 内部控制审计报告 北京大华内字[2024]00000025 号 北 京 大 华 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 罗克佳华科技集团股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市西城区阜成门外大街 31 号五层 519A [100071] 电话：86 (10) 6827 8880 传真：86 (10) 6823 8100 内 部 控 制 审 计 报 告 北京大华内字[2024]00000025 号 罗克佳华科技集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了罗克佳华科技集团股份有限公司（以下简称佳华 科技）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指 ...

罗克佳华科技集团股份有限公司 2023 年，因原负责公司服务的合伙人及其管理的专业团队离开原会计师事 务所并被大华国际整体吸收，为更好地保证审计工作的独立性、客观性及公允性， 并综合考虑公司业务发展和未来审计服务需求，变更大华国际为公司 2023 年年 度审计机构。 公司第三届董事会第十一次会议、第三届董事会审计委员会第七次会议、第 三届监事会第十次会议及 2024 年第一次临时股东大会审议通过了《关于改聘会 计师事务所的议案》，同意聘任大华国际为公司 2023 年度审计机构，聘请费用 根据 2023 年公司实际业务情况及市场价格与审计机构协商确定。公司独立董事 对上述议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。公司已就变更会计师事务所 的相关事宜与前、后任会计师事务所进行了沟通，前、后任会计师事务所均已知 悉相关事项且无异议。 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，以及公司 2023 年年报工作安排，大华国际对公司 2023 年年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募集 资金存放 ...

证券代码：688051 证券简称：佳华科技 公告编号：2024-008 罗克佳华科技集团股份有限公司 关于公司及子公司向金融机构、非金融机构申请融资 一、2024 年度拟申请综合授信额度并相互提供担保情况概述 （一）情况概述 综合授信额度及相互提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 被担保方均为公司子公司，包括太原罗克佳华工业有限公司（以下简称 "太罗工业"）、太原罗克佳华数据科技有限公司（以下简称"数据科技"）、山东 罗克佳华科技有限公司（以下简称"山东佳华"）、北京佳华智联科技有限公司（以 下简称"佳华智联"）。 2024年度公司及子公司拟向银行等金融机构、非金融机构申请不超过5 亿元的综合授信额度，并为综合授信额度内的子公司融资提供不超过4亿元的担 保额度。 截至目前，公司发生的担保均为公司与公司全资子公司之间的担保，担 保总额为15,800.00万元，其中公司对全资子公司担保14,800.00万元，全资子公 司对公司担保1,000.00万元。除此之外，无其他对外担保事项。 为 ...

罗克佳华科技集团股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议资料 罗克佳华科技集团股份 有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 股票简称：佳华科技 股票代码：688051 2024 年 2 月 罗克佳华科技集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 罗克佳华科技集团股份有限公司 会议资料目录 三、会议议案 1、 议案：《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议 案》 2 一、股东大会须知 二、会议议程 罗克佳华科技集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 2024 年第一次临时股东大会须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 中国证监会《上市公司股东大会规则》以及《罗克佳华科技集团股份有限公司章 程》《罗克佳华科技集团股份有限公司股东大会议事规则》的相关规定，特制定 2024 年第一次临时股东大会会议须知： 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作 人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、 ...

证券代码：688051 证券简称：佳华科技 公告编号：2024-005 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 罗克佳华科技集团股份有限公司 （一） 股东大会类型和届次 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 2 月 19 日 14 点 00 分 召开地点：北京市通州区观音庵南街 2 号院保利•大都汇 T3 栋 14 层 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 19 日 至 2024 年 2 月 19 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年2月19日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开 ...

证券代码：688051 证券简称：佳华科技 公告编号：2024-003 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕266号文核准，佳华科技于2020年 3月10日以每股人民币50.81元的发行价格公开发行19,334,000股人民币普通股(A股)， 本次发行募集资金总额为人民币98,236.05万元，扣除承销和保荐费用9,434.33万元 （实际不含税承销及保荐费为9,634.33万元，前期已预付200.00万元）后的募集资 金为88,801.72万元，扣除由公司支付的其他发行费用后，实际募集资金净额为人民 币86,436.88万元。上述募集资金于2020年3月16日全部到账，并经天健会计师事务 所（特殊普通合伙）验证并出具《验资报告》（天健验〔2020〕3-9号）。公司依照 规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐人、存放募集资金的开户银行签 署了募集资金三方监管协议或四方监管协议。 2020年4月8日，公司召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第二次会议， 罗克佳华科技集团股份有限公司 关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久 补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董 ...