晶晨半导体（上海）股份有限公司 对外担保管理制度 二○二五年九月 | 第一章 | 总 则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 对外担保的范围 2 | | | 第三章 | 对外担保的审查 | 2 | | 第四章 | 对外担保的决策 | 3 | | 第五章 | 担保合同的订立 | 5 | | 第六章 | 对外担保的风险管理 | 6 | | 第七章 | 对外担保的信息披露 | 7 | | 第八章 | 相关责任 7 | | | 第九章 | 附 则 8 | | 晶晨半导体（上海）股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 前款所称的"对外担保"包括公司对控股子公司的担保。 第七条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则。任 1 第一条 为了进一步规范晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简 称"公司"）对外担保行为，加强对外担保的管理，有效控制 和防范公司对外担保风险，保证公司资产的安全和完整，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》、《上市 公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》等 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理制度 二 O 二五年九月 | | | 第五条 董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员的身份及所持本公司 股份的数据和信息，统一为董事、高级管理人员办理个人信息的网 晶晨半导体（上海）股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总 则 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份 还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司及董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等规范性文件关于内幕交易、操纵市场、 短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。前述人员 减持本公司股份及其衍生品种，应当遵守法律、行政法规、部门规 章、业务规则等规范性文件要求，对持有股份比例、持有期限、变 动方式、变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出 的承诺。 1 第一条 为加强晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）对董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 二○二五年九月 | 第二章 | 暂缓、豁免披露信息的范围 1 | | --- | --- | | 第三章 | 暂缓、豁免披露信息审核程序 3 | | 第四章 | 责任追究及处罚 4 | | 第五章 | 附则 5 | 晶晨半导体（上海）股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 出现下列情形之一的，公司和相关信息披露义务人应当及时披露 重大事项： （一）董事会已就该重大事项形成决议； （二）有关各方已就该重大事项签署意向书或者协议； 第五条 公司拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务信息（以下统称"商 业秘密"），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂 缓或者豁免披露： （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； （二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息， 披露后可能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利 益的； （三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。。 第六条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密或者其他 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 独立董事工作制度（草案） （H 股发行并上市后适用） | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 独立董事任职资格 2 | | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 4 | | | 第四章 | 独立董事的职责与履职方式 5 | | | 第五章 | 独立董事专门会议 9 | | | 第六章 | 独立董事的履职保障 10 | | | 第七章 | 附则 | 12 | 晶晨半导体（上海）股份有限公司 独立董事工作制度（草案） 第一章 总则 本制度中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中的"独立非执行董事" 的含义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》要求的独立性。 1 第一条 为完善晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 促进公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"） 等有关法律、法规、规范性文件、《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》（以下简称"《香港上市规则》"）以及《晶晨半导体（上海）股份有 限公司章程》（以下简称 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 内部审计制度 | 第一章 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 内部审计机构与审计人员 2 | | | 第三章 | 内部审计机构的职责 | 3 | | 第四章 | 审计权限 | 4 | | 第五章 | 审计工作程序 | 5 | | 第六章 | 建立审计档案 | 6 | | 第七章 | 奖励和处罚 | 7 | | 第八章 附 | 则 | 7 | 晶晨半导体（上海）股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真 实、准确、完整。 第六条 公司及公司控股子公司依照本制度接受审计监督。 1 第一条 为了规范晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）及 各部门、公司控股子公司的内部审计工作，明确内部审计机构和审计 人员的职责，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风险，增强公 司信息披露的可靠性，保护公司和投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《审计署关于内部审计工作的规定》《企业内部控制 基本规范》等法律、法规、规范性文件及《晶晨半导体（上海）股份 有限公司章程》（以下简称 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年九月 | | | 晶晨半导体（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 1 第一条 为完善晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 促进公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"） 等有关法律、法规、规范性文件以及《晶晨半导体（上海）股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照有关 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益， 保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当保持身份和履行的独立性，不受公司 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 对外投资管理制度 二○二五年九月 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 对外投资的审批权限 | 1 | | 第三章 | 对外投资管理的组织机构 3 | | | 第四章 | 对外投资管理 | 4 | | 第五章 | 对外投资的转让与收回 6 | | | 第六章 | 对外投资的人事管理 | 6 | | 第七章 | 对外投资的财务管理及审计 7 | | | 第八章 | 重大事项报告 | 7 | | 第九章 | 附 则 | 8 | 晶晨半导体（上海）股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第八条 公司对外投资应严格按照《公司法》等法律、法规、规章、 规范性文件及公司章程以及《晶晨半导体（上海）股份有限 公司股东会议事规则》、《晶晨半导体（上海）股份有限公 司董事会议事规则》等规定的权限履行审批程序。 第九条 公司发生的对外投资达到下列标准之一的，应当提交董事会 审议并及时披露： 上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 2 （一） 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的， 以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 $$\Xi{\bf{\cal{O}}}\,{\bf{\underline{{{-\,}}}}}\,\Xi{\bf{\cal{H}}}\,\Xi{\bf{\cal{H}}}$$ | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 适用对象 | 1 | | 第三章 | 薪酬管理原则 1 | | | 第四章 | 薪酬管理机构 2 | | | 第五章 | 薪酬的结构与标准 2 | | | 第六章 | 薪酬的发放与管理 3 | | | 第七章 | 薪酬的调整 | 3 | | 第八章 | 附则 | 4 | 晶晨半导体（上海）股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，加强和规范公司董事和高级管理人员（以下简称"高管"） 薪酬的管理，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规、规范性文件和《晶 晨半导体（上海）股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）、《晶 晨半 ...

二○二五年九月 | 1 | 1 | 1 | | --- | --- | --- | | 1 | | | | 第一章 | 总 则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 关联人和关联关系 | 1 | | 第三章 | 关联交易 3 | | | 第四章 | 关联交易定价原则 | 4 | | 第五章 | 关联交易的决策权限 | 5 | | 第六章 | 关联交易的审议程序 | 7 | | 第七章 | 关联交易披露 10 | | | 第八章 | 附 则 10 | | 晶晨半导体（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 第一条 为了进一步规范晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易的决策管理等事项，维护公司股东和债权人的合法权益，依 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）等法律、法规、规 章、规范性文件、监管规则及《晶晨半导体（上海）股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，特制定本公司关联交易管 理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： （一） 诚实信用 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年九月 | | | | 第一章 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东会的职权 | 1 | | 第三章 | 股东会的授权 | 4 | | 第四章 | 股东会会议制度 | 4 | | 第五章 | 股东会的召集 | 5 | | 第六章 | 股东会的提案与通知 6 | | | 第七章 | 股东会的召开 | 8 | | 第八章 | 股东会的表决和决议 | 11 | | 第九章 | 会议记录 | 16 | | 第十章 附 | 则 | 16 | 晶晨半导体（上海）股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 合法、有效持有公司股份的股东均有权出席或委托代理人出 席股东会，并依法享有知情权、发言权、质询权和表决权等 各项股东权利。出席股东会的股东及股东代理人，应当遵守 相关法规、公司章程及本议事规则的规定，自觉维护会议秩 序，不得侵犯其他股东的合法权益。 第二章 股东会的职权 1 第一条 为了进一步规范晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简 称"公司"）行为，保障公司股东会能够依法行使职权，根据 《中华人民共和国公司法》（ ...