内幕信息知情人登记管理制度 第一条 为了规范中钢洛耐科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息 管理行为，加强内幕信息保密工作，以维护公司信息披露公开、公平、公正原则，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 2 号—自愿信息披露》等有关法律、法规、规范性文件和《中钢洛耐科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所指内幕信息，是指《中华人民共和国证券法》所规定的，涉及 公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的、尚未 在中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定的上市公司信息披露媒 体或网站上正式公开的信息，包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总 额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产 ...

公司代码：688119 公司简称：中钢洛耐 中钢洛耐科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中钢洛耐科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内 部控制规范体系"），结合中钢洛耐科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 ...

中钢洛耐科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善中钢洛耐科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，健全内部控制制度，提高信息披露质量，充分发挥独立董事在信息披露 方面的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《科创板上市公司自律 监管指南第 7 号——年度报告相关事项》等法律、法规、证券交易所的相关规定 以及《中钢洛耐科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《中钢 洛耐科技股份有限公司独立董事制度》，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任 和义务，勤勉尽责。 第三条 公司管理层应及时向每位独立董事全面汇报本年度的生产经营情况 和重大事项的进展情况。同时，公司还应安排独立董事进行实地考察。上述事项 应形成书面记录，必要的文件应有当事人签字。 第四条 独立董事对公司聘请的会计师事务所是否具有证券、期货相关业务 资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计师"）的 从业资格进行核查。 第五条 在年审注册会计师进场审计前，公司 ...

中钢洛耐科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善中钢洛耐科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用， 促进公司的规范运作，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《中钢洛耐科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券 交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨 ...

中信建投证券股份有限公司 关于中钢洛耐科技股份有限公司 金融服务协议及相关风险控制措施执行情况的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作 为中钢洛耐科技股份有限公司（以下简称"中钢洛耐"、"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关规定，对中钢洛耐 2023 年度金融服务协议及 相关风险控制措施执行情况进行了专项核查，核查情况如下： 一、金融服务协议条款的完备性 （一）金融服务协议条款内容 根据公司经营发展需要，并经公司第一届董事会第四十二次会议及 2023 年 年第四次临时股东大会审议通过，公司与关联方宝武集团财务有限责任公司（以 下简称"财务公司"）签署《金融服务协议》，该协议主要条款内容如下： 1、交易双方 甲方： 宝武集团财务有限责任公司 乙方：中钢洛耐科技股份有限公司 2、服务内容 甲方在国家金融监督管理总局核准的业务范围内向乙方提供结算、存款、信 贷及其他金融服务。 （4）其他金融服务：甲方为乙方提供其 ...

证券代码：688119 证券简称：中钢洛耐 公告编号：2024-015 中钢洛耐科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 16 日 9 点 30 分 召开地点：河南省洛阳市涧西区西苑路 中钢洛耐科技股份有限公司办公大 楼一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 16 日 至 2024 年 5 月 16 日 股东大会召开日期：2024年5月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投 票系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票 ...

第二章 关联人和关联交易的范围 中钢洛耐科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范中钢洛耐科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易行为， 保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性及合理性，充分保障股东、特别 是中小股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》和《中钢洛耐科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他相 关法律、法规的规定，制定本制度。 第二条 关联交易应当采用书面合同或协议方式对交易的主要内容及各方的权利、 义务进行约定，协议内容应当明确、具体，协议的要素应当齐全。 第三条 公司的关联交易，是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生的转移 资源或者义务的事项，包括以下交易： （一）购买或出售资产； （五）租入或租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务、签订管理方面的合同（含委托经营、受托 经营等）； （七）赠与或受赠资产； 1 （二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （十七）其他通过约定可能造 ...

报告期内，本人任公司第一届董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会委 员、战略委员会委员和提名委员会主任委员。2023 年 12 月，公司董事会换届后 本人不再担任独立董事及以上职务。 中钢洛耐科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为中钢洛耐科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度，始终按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件要求及《公司章程》《公司独 立董事制度》等公司相关制度的规定，勤勉、尽责、独立地履行工作职责，积极 出席公司相关会议，认真审议董事会相关议案，对重要事项发表独立意见，为公 司的科学决策和规范运作提出意见和建议，充分发挥了独立董事及各专门委员会 的作用，维护了公司和全体股东的合法权益，有效促进公司的规范运作。现将本 人 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 徐殿利，男，1949 年 12 月出生，中国国籍，鞍山钢铁学院耐火材料专业本 科学历，高级工程师。1980 年至 1995 年，在原冶金工业部辽宁镁矿耐火材料公 司工作，历任公司科技 ...

中钢洛耐科技股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字(2024)2300027号 内部控制审计报告 众环审字(2024)2300027 号 中钢洛耐科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了中 钢洛耐科技股份有限公司（以下简称"中钢洛耐公司"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部 控制的有效性。 一、中钢洛耐公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中钢洛耐公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 审计报告第 1页共 2 页 我们认为，中钢洛耐科技 ...

证券代码：688119 证券简称：中钢洛耐 公告编号：2024-010 中钢洛耐科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 如在实施权益分派股权登记日前因可转债转股/回购股份/股权激励授予股 份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟 维持每股派发现金红利金额不变，相应调整分配现金红利总额。如后续总股本 发生变化，公司将另行公告具体调整情况。 本次利润分配预案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 每股分配比例：每 10 股派发现金红利人民币 0.32 元（含税）。 ● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 ● 在实施权益分派的股权登记日前总股本发生变动的，公司拟维持每股分 配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。 一、利润分配预案内容 经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 3 ...