2023 年度独立董事述职报告 （李勇军） 各位股东： 1、第四届董事会审计委员会委员； 2、第四届董事会提名委员会委员。 （三）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 我作为浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度本人独立董事任期内，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《浙江蓝特光学股份有限公司章程》《浙江蓝特光学股份有限公司独立董 事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立的履行 职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独 立意见，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了 独立董事及各专门委员会委员的作用。现将在 2023 年度履行独立董事职责的情 况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背 ...

一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2024-010 浙江蓝特光学股份有限公司 关于公司续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 年 组织形式 2011 18 | 7 | 月 | 日 | | | | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路 楼 | | | | 128 号 6 | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | | | | | 238 | 人 | | 上年末执业人 | 注册会计师 | | | | | | | | 人 2,272 | | ...

会计师事务所选聘制度 第一章 总则 浙江蓝特光学股份有限公司 第一条 为规范浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（包含 续聘、改聘，下同）会计师事务所工作，提高审计工作和财务信息质量，保护投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规、规范性文件以及 《浙江蓝特光学股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司 的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任 会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司如聘任会 计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照本制度 执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定，董事会不得在股东大会 决定前委任会计师事务所。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干预公 司审计委员会、董事会及股东大会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求， 浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 2023 年度任 职独立董事黄腾超先生、潘林华先生、程俊女士的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： 经核查，根据独立董事黄腾超先生、潘林华先生、程俊女士的任职经历以及 签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或 其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立 董事独立性的相关要求。 浙江蓝特光学股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 浙江蓝特光学股份有限公司董事会 2024 年 4 月 23 日 ...

2023 年度独立董事述职报告 （徐攀） 各位股东： 我作为浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度本人独立董事任期内，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《浙江蓝特光学股份有限公司章程》《浙江蓝特光学股份有限公司独立董 事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立的履行 职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独 立意见，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了 独立董事及各专门委员会委员的作用。现将在 2023 年度履行独立董事职责的情 况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 徐攀女士（已离任），1987 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 博士学历，注册会计师、国际注册内部审计师。2012 年 7 月至 2020 年 2 月在嘉 兴学院担任讲师；2020 年 3 月至今在浙江工业大学担任讲师、副教授；目前兼 任福莱特玻璃集团股份有限公司独立董事、浙江京新药业股份有限公司独 ...

2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天健"或"天健会计师事务所"）作为公司 2023 年 度审计机构。 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对天健会计 师事务所 2023 年度审计工作的履职情况进行了评估。经评估，公司认为天健会 计师事务所在资质等方面合规有效，在审计工作中能够保持独立性，勤勉尽责、 客观公允地表达审计意见。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 浙江蓝特光学股份有限公司 天健会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 2011 年 7 月 18 日，注册地址为 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号，首席合伙人为王国海先生，拥有财 政部颁发的会计师事务所执业证书。 截至 2023 年 12 月 31 日，天健拥有从业人员 8,100 余名，其中合伙人 238 名，注册会计师 2,272 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师达 836 人。 （二）会计师事务所业务规模 天健 2023 年度业务收入 34.83 亿元，其中审计 ...

证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2024-007 浙江蓝特光学股份有限公司 第五届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第八次会 议通知于 2024 年 4 月 13 日以书面形式发出，并于 2024 年 4 月 23 日在公司会议 室采用现场及通讯方式召开。本次会议应出席会议监事 3 名，实际出席会议监事 3 名。会议由监事会主席钱辰斌先生主持，会议的召集和召开符合法律、行政法 规、部门规章和《浙江蓝特光学股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交 2023 年年度股东大会审议。 （三）审议通过《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交 2023 年年度股东大会审议 ...

证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2024-009 浙江蓝特光学股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相 关格式指引要求，现将浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"、"本公 司"或"蓝特光学"）2023 年度募集资金存放与使用情况汇报如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《证监许可〔2020〕1929 号》，本公司由主 承销商华泰联合证券有限责任公司采用战略投资者定向配售、网下向符合条件的 投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值 的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股 （A 股）股票 4,090 万股，发行价为每股人民币 15.41 元，共计募集资金 63,026.90 ...

关于浙江蓝特光学股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计说明 天健审〔2024〕2252 号 浙江蓝特光学股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称蓝特光学公 司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们 审计了后附的蓝特光学公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供蓝特光学公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本报告作为蓝特光学公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 为了更好地理解蓝特光学公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 蓝特光学公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资 ...

证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2024-013 浙江蓝特光学股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江蓝特光学股份有限公司及控股子公司（以下合称"公司"）拟根 据具体业务情况，在不影响公司主营业务发展和资金使用安排的前提下，以规 避和防范汇率风险为目的，使用自有资金与银行等金融机构适度开展外汇套期 保值业务，额度不超过60,000万元人民币，额度使用期限为自该事项获董事会 审议通过之日起12个月内（以下简称"期限内"）。 本事项已经公司第五届董事会第十次会议和第五届监事会第八次会 议审议通过，无需提交公司股东大会审议。 特别风险提示：公司进行外汇套期保值业务遵循合法、审慎、安全、 有效的原则，不进行以投机为目的的外汇交易，所有外汇套期保值业务均以正 常业务经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的。但是进行外汇套期保值业 务会存在一定的汇率波动风险、流动性风险、履约风险等，敬请投资者注意投 资风险。 一、开展外汇套期保值业务情况概述 （一）交易目的 ...