募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公 司"）对募集资金的管理和使用，提高公司募集资金使用效益，切实保护广大 投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下称《股票上市规则》）、《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法 规、规章、规范性文件及《广东芳源新材料集团股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》），并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"募集资金"，是指公司通过向不特定对象发行证券 （包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可 转换公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股 权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确 信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资 金使用效益。 广东 ...

内部控制审计报告 天健审〔2024〕7-460 号 广东芳源新材料集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称芳源股份公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 | | | | 一、内部控制审计报告…………………………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、资质证书复印件……………………………………………第 | 3—6 | 页 | 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是芳源 股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部 ...

广东芳源新材料集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （邹育兵） 作为广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作细则》的相关规定，本 着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责地履行独立董事的责任和义务，按时出席 相关会议，认真审议各项议案，对公司重大事项发表独立意见，充分发挥独立董 事的作用，切实维护公司整体利益和全体股东的合法权益。现就本人2023年度履 职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人邹育兵，男，1978年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1995 年6月至1999年10月，在江西省赣江监狱就职；2002年2月至2008年7月，先后在 广东赋诚律师事务所、广东莞信律师事务所、广东卓信（东莞）律师事务所担任 律师；2008年8月至2018年5月，在广东沃金律师事务所任负责人；2011年12月至 2021年1月，在东莞市汇鼎投资管理 ...

广东芳源新材料集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （尹荔松） 2023年12月，本人因个人原因向公司董事会申请辞去独立董事、审计委员会 委员、薪酬与考核委员会主任委员职务，辞职后不再担任公司任何职务，辞职申 请自公司召开股东大会选举产生新任独立董事后生效。公司于2024年1月10日召 开2024年第一次临时股东大会选举产生了新任独立董事，本人自2024年1月10日 起正式辞任公司独立董事等相关职务。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 在2023年作为公司独立董事的任职期间，本人具备《上市公司独立董事管理 办法》所要求的独立性和任职资格，不在公司担任除独立董事以外的其他任何职 务，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人 的影响，本人没有从公司及公司主要股东或存在利害关系的单位或个人处取得额 外的、未予披露的其他利益，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 作为广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》等 ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2024-027 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 2023 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 鉴于广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度归 属于上市公司股东的净利润、母公司期末可供分配利润均为负，同时结合公司的 经营情况和未来资金需求，在符合公司利润分配政策的前提下，经公司审慎讨论， 除 2023 年通过集中竞价交易方式回购公司股份外，公司拟定 2023 年度利润分配 方案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。 本次利润分配方案尚需经公司 2023 年年度股东大会审议。 一、利润分配方案内容 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度归属于上市公司 股东的净利润为-455,384,029.95元；截至2023年12月31日，母公司期末可供分配 利润 ...

本人贺强，男，1952年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1982 年7月至今担任中央财经大学金融学院教授；2009年3月至今担任国元期货有限公 司独立董事；2018年6月至2024年3月担任中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司独 立董事；2019年6月至今担任深圳市景旺电子股份有限公司独立董事；2020年12 月至今担任中国民生信托有限公司独立董事；2021年1月至今担任英大基金管理 有限公司独立董事；2022年9月至今担任开普云信息科技股份有限公司独立董事； 2023年12月至今担任华能国际电力股份有限公司独立董事；2020年7月至2023年1 月，担任公司独立董事。 广东芳源新材料集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （贺强） 作为广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公 司章程》《公司独立董事工作细则》的相关规定，本着客观、公正、独立的原则， 勤勉尽责地履行独立董事的责任和义务，切实维护公司整体利益和全体股东的合 法权益。 ...

目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位： 审计单位： 联系电话： 关于广东芳源新材料集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 天健审〔2024〕7-462 号 广东芳源新材料集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了广东芳源新材料集团股份有限公司(以下简称芳源股 份公司)2023年度财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债 表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表,以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我 们审计了后附的芳源股份公司管理层编制的 2023年度《非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表》(以下简称汇总表)。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供芳源股份公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为芳源股份公司年度报告的必备文件,随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解芳源股份公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况,汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 非经营性资金占用及其他关联资金 ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 公告编号：2024-024 | | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于以集中竞价方式回购公司股份比例达到 总股本 1%暨回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7 号——回购股份》等相关规定，公司实施回购期间，回购股份占上市公司总股本 的比例每增加1%的，应当在事实发生之日起3个交易日内予以披露。现将公司回购 进展情况公告如下： 截至2024年4月15日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式 累计回购公司股份6,760,000股，占公司总股本510,173,053股的比例为1.33%。回购 成交的最高价为5.46元/股，最低价为4.35元/股，支付的资金总额为人民币3,348.13 万元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 上述回购进展符合既定的回购股份方案。 重要内容提示： | 回购方案首次披露 ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2024-023 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于持股 5%以上股东减持股份计划的公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 大股东持股的基本情况 截至本公告披露日，股东五矿元鼎股权投资基金（宁波）合伙企业（有限合 伙）（以下简称"五矿元鼎"）持有广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简 称"公司"）股份 42,882,820 股（占公司总股本 510,173,053 股的 8.41%），上述 股份为公司首次公开发行前股份，已于 2022 年 8 月 8 日解除限售并上市流通。 减持计划的主要内容 公司于近日收到股东五矿元鼎出具的《关于减持股份计划的告知函》，因业 务发展需要，公司股东五矿元鼎计划根据市场价格，通过集中竞价或大宗交易的 方式减持其持有的公司股份合计不超过 5,101,730 股（不超过公司总股本的 1 ...

股票代码：688148 股票简称：芳源股份 债券代码：118020 债券简称：芳源转债 广东芳源新材料集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 第二次临时受托管理事务报告 （2024 年度） 债券受托管理人 二〇二四年四月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《关于广东芳源新材料集团股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称 "《受托管理协议》"）《广东芳源新材料集团股份有限公司向不特定对象发行可 转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）等相关规定，由本次 债券受托管理人中国国际金融股份有限公司编制。中金公司编制本报告的内容及 信息均来源于广东芳源新材料集团股份有限公司提供的资料或说明。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中金公司所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中金公 司不承担任何责任。 本次发行经公司2022年2月9日召开的第二届董事会第三十次会议、2022年3 月18日召开的第二届董事会第三十一次会议、2022 ...