| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2025-024 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 债券简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于 2024 年年度报告信息披露监管问询函 的回复公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于近 日收到上海证券交易所下发的《关于广东芳源新材料集团股份有限公司 2024 年 年度报告的信息披露监管问询函》（上证科创公函【2025】0110 号，以下简称"年 报问询函"）。公司就年报问询函关注的相关问题逐项进行了认真的核查落实，现 就年报问询函相关问题回复如下： 回复中部分合计数与各项目直接相加之和可能存在尾数差异，这些差异是由 四舍五入造成的。由于涉及商业敏感信息，公司申请对客户名称等信息采取脱密 处理的方式进行披露。 一、关于经营业绩 公司主要从事锂电池三元正极材料前驱体、锂盐、硫酸盐、镍电池正极材 料等产品的研发、生产和销售。 ...

| | | | 关于经营业绩………………………………………………… 一、 | 第 1—14 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、关于客户及供应商变动………………………………………第 | 14—19 | 页 | | 三、关于存货………………………………………………………第 | 19—26 | 页 | | 四、关于固定资产…………………………………………………第 | 26—33 | 页 | | 五、关于流动性风险………………………………………………第 | 33—39 | 页 | | 六、其他……………………………………………………………第 | 40—45 | 页 | | 七、资质证书复印件………………………………………………第 | 46—49 | 页 | 问询函专项说明 天健函〔2025〕7-29 号 上海证券交易所： 由广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称芳源股份公司或公司）转来 的《关于广东芳源新材料集团股份有限公司 2024 年年度报告的信息披露监管问 询函》（上证科创公函〔2025〕0110 号，以下简称问询函）奉悉。我们已对问询 函中需要我们说明的财务事项进行了审慎核查，现汇 ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 公告编号：2025-023 | | --- | --- | | 转债代码：118020 | 债券简称：芳源转债 | 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于不向下修正"芳源转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2025 年 5 月 21 日，广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称 "公司"）股价已触发"芳源转债"转股价格向下修正条款。 经公司第三届董事会第四十次会议审议，公司董事会决定本次不向下修 正转股价格，同时在未来三个月内（即 2025 年 5 月 22 日至 2025 年 8 月 21 日）， 如再次触发"芳源转债"转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。 一、可转换公司债券基本情况 （一）转股价格向下修正条款 根据《募集说明书》的相关条款规定，在本次发行的可转换公司债券存续期 间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当 期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方 ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2025-022 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 债券简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于"芳源转债"预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特别提示： 2025 年 4 月 28 日至 2025 年 5 月 14 日，公司股票在连续 30 个交易日中 已有 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 15.84 元/股），预计触 发转股价格向下修正条件。若触发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议 决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风 险。 一、可转换公司债券发行上市情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东芳源新材料集团股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1685 号） 同意注册，公司于 2022 年 9 月 23 日向不特定对象发行 6,4 ...

| 同意 | | | | 反对 | | 弃权 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东类型 | | 比例 | | 比例 | | | 比例 | | | | | 票数 | | | 票数 | | 票数 | | | | | | | | | （%） | | （%） | | （%） | | | | | | 普通股 | 149,471,392 | 99.8062 | 249,298 | 0.1664 | 40,935 | 0.0274 | | | | | | 审议结果：通过 表决情况： | | | | | | | | | | | | 同意 | | | 反对 | | | 弃权 | | | | | | 股东类型 | | 比例 | | 比例 | | | 比例 | | | | | 票数 | | | 票数 | | 票数 | | | | | | | | | （%） | | （%） | | | （%） | | | | | 普通股 | 149,164,992 | 99.6016 | 249,698 | 0.1667 ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2025-021 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 2024年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2025 年 5 月 13 日 （二） 股东大会召开的地点：广东省江门市新会区古井镇万兴路 75 号公司会议 室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 67 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 67 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 149,761,625 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 149,761,625 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 30.79 ...

北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于广东芳源新材料集团股份有限公司 2024 年年度股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2025]A0168 号 致：广东芳源新材料集团股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并见证 贵公司 2024 年年度股东大会（以下称"本次会议"）。 根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》（以下称"《股东会规则》"）、 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下称"《证券法律业务管理办法》"）、《律 师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下称"《证券法律业务执业规则》"）等相 关法律、行政法规、规章、规范性文件及《广东芳源新材料集团股份有限公司章程》（以 下称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议 人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。 对本 ...

Core Viewpoint - The company has successfully diversified its operations and customer base, mitigating risks associated with the U.S. tariff policies and focusing on domestic sales while preparing for future international collaborations [2]. Group 1: Business Operations - The company primarily focuses on domestic sales and does not have direct exports to the U.S., resulting in limited impact from U.S. tariff policies [2]. - The company has shifted from a reliance on single customers and products to a diversified approach, covering various domestic and international lithium battery downstream manufacturers and traders [2]. Group 2: Financial Performance - In the first quarter, the company's gross margin decreased year-on-year but is expected to show growth compared to 2024, influenced by product structure adjustments and stabilization of nickel and cobalt metal prices [2]. - The company aims to reduce its asset-liability ratio of 82.85% by improving cash flow, enhancing cash management, and promoting convertible bond conversions [2]. Group 3: Production Capacity and Product Planning - As of the end of 2024, the company has established a production capacity of 34,000 tons for precursors, 24,000 tons for battery-grade lithium carbonate, and 45,600 tons for intermediate nickel-cobalt salts [3]. - The company plans to focus on high-nickel products while expanding general-purpose precursor sales and aims to lower costs and improve profitability through raw material extension and increased recycling material ratios [3]. Group 4: Future Strategies - The company is preparing to collaborate with overseas enterprises through technology exports, transitioning from product exports to technology exports, with current overseas projects still in the preparatory stage [2]. - The company has completed its technological upgrades and plans to increase sales of intermediate products such as sulfate, lithium carbonate, and precursors by 2025, enhancing competitiveness through supply chain optimization and deeper customer cooperation [2].

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2025-020 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于董事会、监事会延期换届选举的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 章程》等有关规定，在股东大会选举产生新任独立董事之前，邹育兵先生、杨德 明先生仍将按照有关法律法规以及《公司章程》的规定继续履行独立董事及董事 会相关专门委员会委员的职责。 公司董事会、监事会延期换届不会影响公司的正常运营。公司将积极推进相 关工作，尽快完成董事会和监事会的换届选举工作，并及时履行信息披露义务。 特此公告。 广东芳源新材料集团股份有限公司董事会 一、董事会、监事会延期换届选举 广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会、监 事会任期将于2025年5月12日届满，鉴于公司新一届董事会、监事会的换届工作 尚在筹备当中，以及根据中国证券监督管理委员会发布的《关于新<公司法>配套 制度规则 ...

中国国际金融股份有限公司 关于广东芳源新材料集团股份有限公司 2024年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，中国国际金融股份有限公司（以 下简称"保荐机构"、"中金公司"）作为正在履行广东芳源新材料集团股份有限 公司（以下简称"芳源股份"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，对公司 2024 年度（以下简称"本持续督导期内"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现 场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构：中国国际金融股份有限公司 （五）现场检查内容：公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方 的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经 营状况等。 （二）信息披露情况 现场检查人员查阅了公司治理文件及相关会议纪要，并通过与指定网络披露 的相关信息进行比对。 （六）现场检查手段： 1 （二）保荐代表人：雷仁光、周斌 （三）现场检查时间：2025 年 4 月 ...