国投证券股份有限公司 关于路德环境科技股份有限公司 2024 年度申请综合授信额度及为子公司授信担保的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为路德环境科 技股份有限公司（简称"路德环境"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的 持续督导保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，对路德环境 2024 年度申 请综合授信额度及为合并报表范围内子公司授信担保的事项进行了审慎核查，具 体情况如下： 一、本次申请综合授信额度及为子公司授信担保的情况概述 为满足日常生产经营与业务发展需求，公司及合并报表范围内子公司（包括 新增或新设子公司）拟在本公告所涉议案经 2023 年年度股东大会审议通过之日起 至 2024 年年度股东大会召开之日止的期间内，向银行等金融机构申请总额不超过 人民币 15 亿元的综合授信额度。在授信期限内，授信额度可循环使用。为解决上 述综合授信额度所需担保事宜，公司拟使用包括但不限于自有（含全资子公司） 的土地使用 ...

路德环境科技股份有限公司 证券代码：688156 证券简称：路德环境 公告编号：2024-025 路德环境科技股份有限公司 关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券相 关决议有效期及股东大会授权董事会全权办理本次 相关事宜有效期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 路德环境科技股份有限公司于分别于 2023 年 7 月 28 日召开第四届董事会第 十二次会议、第四届监事会第十次会议，于 2023 年 8 月 14 日召开 2023 年第一 次临时股东大会，审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的 议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司向不特定对象发行可转换公司债 券具体事宜的议案》等公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"本次 发行"）相关议案。根据 2023 年第一次临时股东大会会议决议，公司本次发行 方案及股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次发行相关事宜的有效期 均为十二个月，自股东大会审议通过之日起计算，即自 2023 年 8 月 14 日至 2024 年 8 月 1 ...

路德环境科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表的专项审计报告 大信专审字[2024]第 2-00041 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查 报告编码:京24L1F t: WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 知春路 1 号 Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower 厦 22 层 2206 No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone: +86 (10) 82330558 +86 (10) 82327668 网址 Internet: www.daxincpa.com.cn 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项审计报告 大信专审字[2024]第 2-00041 号 路德环境科技股份有限公司全体股东: 我 ...

路德环境科技股份有限公司 证券代码：688156 证券简称：路德环境 公告编号：2024-019 路德环境科技股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留 部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 路德环境科技股份有限公司（以下简称"公司"或"路德环境"）于 2024 月 25 日召开第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第十三次会议，审议通过了 《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"管理办法"）、《科创板上市 公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》（以下简称"股权激励信息披露"） 《路德环境科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以 下简称"激励计划（草案修订稿）"）等相关规定，董事会认为公司 2023 年限制 性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）规定的预留部分授予条件已经成就。 根据公司 2022 年年度股东大会的授权，董事会同 ...

路德环境科技股份有限公司 路德环境科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予部分 4、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所 造成。 路德环境科技股份有限公司 路德环境科技股份有限公司 董事会 激励对象名单（截至授予日） 一、2023 年限制性股票激励计划的分配情况 | 获授的限制性股 | | | | 获授的限制性股 | 获授的限制性 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 职务 | 国籍 | | 票数量（万股） | 票占预留授予总 | 股票占当前总 | | | | | | 量的比例 | 股本比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员（共 2 人） | | | | | | | 苏海涯 | 中国 | 副总经理 | 10.00 | 34.48% | 0.10% | | 杨健 | 中国 | 核心技术人员 | 1.00 | 3.45% | 0.01% | | 合计 | | | 11.00 | 37.93%% | 0.11% | | 二、其他激励对象（共 8 人） | | | | | | | 董事会认为需要激励的人 ...

泰和泰（武汉）律师事务所 关于路德环境科技股份有限公司2023年限制性 股票激励计划预留部分限制性股票授予及部分 已授予尚未归属的限制性股票作废相关事项之 法律意见书 1 泰和泰（武汉）律师事务所 关于 路德环境科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划预留部分限制性股票授予 及部分已授予尚未归属的限制性股票作废相关事项 之 本所依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、上海证券交易所发布的《科创板上市公司自律监管指南第 4 号— —股权激励信息披露》（以下简称"《自律监管指南 4 号》"）、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司持 续监管办法（试行）》（以下简称"《监管办法》"）等法律法规、中国证券监 督管理委员会颁布的规章及规范性文件、上海证券交易所颁布的行业规范及规则 指引，及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见。 法律意见书 中国武汉硚口区京汉大道 ...

公司代码：688156 公司简称：路德环境 路德环境科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 路德环境科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

路德环境科技股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2024]第 2-00227 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 影院国际大厦 22 层 2206 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 比京市海淀区知春路 1 号 Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone: +86(10) 82330558 +86 (10) 82327668 www.daxincpa.com.cn 网 til· Internet: 内部控制审计报告 大信审字[2024]第 2-00227 号 此 您可使用手机"扫一 此码用于证明该审计报告是否由具有执业许可 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mo 路德环境科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, ...

路德环境科技股份有限公司 路德环境科技股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等规定和要求，路德环境科技股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现 将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信会计师事务所"）成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位于北京，注册地址为北京市海淀区 知春路 1 号 22 层 2206。大信会计师事务所在全国设有 32 家分支机构，在香港设立了分所， 并于 2017 年发起设立了大信国际会计网络，目前拥有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法 国、英国、新加坡等 38 家网络成员所。大信会计师事务所是我国最早从事证券服务业务的 ...

路德环境科技股份有限公司 证券代码：688156 证券简称：路德环境 公告编号：2024-015 路德环境科技股份有限公司 关于使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金 并以募集资金等额置换的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 路德环境科技股份有限公司（以下简称"公司"或"路德环境"）于 2024 年 4 月 25 日召开了第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十三次会议， 审议通过了《关于使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募集资金等 额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）实施 期间，使用银行承兑汇票支付（含背书转让支付，下同）募投项目所需资金，并 定期以募集资金等额置换，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。 一、募集资金基本情况 1、2020 年首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意路德环境科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1915 号）核准，并经上海证券交易所 同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股股 ...