公司简称：安博通 证券代码：688168 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 北京安博通科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整及 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 10 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 6 | | （二）本次实施的激励计划与股东大会审议通过的激励计划差异情况 7 | | （三）本次限制性股票首次授予条件说明 7 | | （四）本次限制性股票的首次授予情况 8 | | （五）本次限制性股票的首次授予日 10 | | （六）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 10 | | （七）结论性意见 11 | | 五、备查文件及咨询方式 12 | | （一）备查文件 12 | | （二） 咨询方式 12 | 一、释义 | 安博通、本公司、公司、 | 指 | 北京安博通科技股份有限公司（含分、子公司） | | --- | --- | --- | | 上市公司 | | | | 财务顾问、独立财务顾问 | 指 | 上 ...

重要内容提示： 证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2023-052 限制性股票首次授予日：2023 年 10 月 25 日 限制性股票首次授予数量：139.96 万股，约占本激励计划草案公告时北京 安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）股本总额的 1.83%。 股权激励方式：第二类限制性股票 《北京安博通科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"本次激励计划"或"《激励计划》"）规定的限制性股票首次授予条件 已经成就，根据公司 2023 年第一次临时股东大会授权，公司于 2023 年 10 月 25 日召开的第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议，审议通过了《关 于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意 确定 2023 年 10 月 25 日为首次授予日，并同意以 30.00 元/股的授予价格向符合 授予条件的 96 名激励对象授予 139.96 万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 北京安博通科技股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不 ...

证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2023-047 北京安博通科技股份有限公司 关于选举董事长、监事会主席及聘任高级管理人 员、证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日召 开 2023 年第一次临时股东大会选举产生了第三届董事会董事、第三届监事会非 职工代表监事，于 2023 年 9 月 27 日召开职工代表大会选举产生第三届监事会职 工代表监事，任期自股东大会通过之日起三年。 同日，公司召开了第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议，分 别审议通过了《关于选举第三届董事会董事长的议案》、《关于选举第三届董事会 专门委员会委员的议案》、《关于聘任公司高级管理人员的议案》、《关于聘任公司 证券事务代表的议案》及《关于选举第三届监事会主席的议案》。 现将公司董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、董事会秘书及证券 事务代表的具体情况公告如下： 一、公司第三届董事会及专门委员会组成情况 二、公司 ...

核查意见（截至首次授予日） 北京安博通科技股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公 司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件 和《公司章程》的有关规定对公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"本次激励计划"或"《激励计划》"）首次授予激励对象名单（授予日）进 行了核实，发表核查意见如下： 1、本次激励计划首次授予限制性股票的激励对象不包括公司独立董事、监 事。激励对象均符合《管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对象的下 列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其 ...

北京安博通科技股份有限公司关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 28 日召 开第二届董事会第三十三次会议和第二届监事会第二十七次会议，审议通过《关 于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案， 并于 2023 年 9 月 29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公 告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"管理办法"）、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权 激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件的规定，通过向中国证券登记结 算有限责任公司上海分公司（以下简称"中国结算"）查询，公司对 2023 年限 制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的内幕信息知情人和激励对象 在草案公开披露前 6 个月内（即 2023 年 3 月 27 日 ...

国浩律师（北京）事务所 关 于 2023 年 10 月 国浩律师（北京）事务所 法律意见书 北京安博通科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整及首次授予相关事项 之 法律意见书 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层邮编：100026 9/F, Taikang Financial Tower, 38 North Road East Third Ring, Chaoyang District, Beijing 100026, China 电话/Tel:(+86)(10)65890699 传真/Fax:(+86)(10)65176800 网址/Website:www.grandall.com.cn 国浩律师（北京）事务所 关于北京安博通科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项 之法律意见书 国浩京证字［2023］第0488号 致：北京安博通科技股份有限公司 根据北京安博通科技股份有限公司（以下称"公司"或"安博通"）与本所 签订的《律师服务协议》，本所接受委托，担任安博通实施2023年限制性股票激 励计划（以下称"本次激励计划"）的专项法律顾问，并根据《中华 ...

北京安博通科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《北京安博通科 技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等相关规定,作为北京安 博通科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,在审阅公司第三届董 事会第一次会议相关事项后,基于独立客观的立场,本着负责审慎的态度,现发 表独立意见如下: 一、关于聘任公司高级管理人员的独立意见 本次董事会非独立董事换届选举的提名和表决程序符合《中华人民共和国 公司法》(以下称"《公司法》")《公司章程》及有关法律法规的规定,基于 对高级管理人员候选人有关情况的了解及客观判断,我们同意聘任钟竹为公司总 经理,段彬为公司副总经理,夏振富为公司财务总监,但晨为公司董事会秘书, 任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。 上述聘任的公司高级管理人员具备相关专业知识,能够胜任相关岗位职责 的要求,未发现有《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等相关法律法规、 部门规章、规范性文件规定的禁止任职情况,以及被中国证监会确定为市场禁入 者并且尚未解除的情形,符合担任上市公司高级管理 ...

证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2023-048 北京安博通科技股份有限公司 第三届董事会第一次会议决议公告 1 / 4 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第一次会 议于 2023 年 10 月 25 日在公司会议室以通讯及现场表决的方式召开。经全体董 事一致同意豁免本次会议提前发出会议通知的要求，会议通知于 2023 年 10 月 25 日以电话方式发出。本次会议由董事长钟竹先生主持，会议应参加董事 9 人， 实际参加董事 9 人。本次会议的召开符合有关法律法规和《北京安博通科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定。 二、董事会会议审议情况 经全体董事表决，形成决议如下： 1. 审议通过《关于选举第三届董事会董事长的议案》 第二届董事会任期已经届满，为保证董事会正常运作，根据《中华人民共和 国公司法》和《北京安博通科技股份有限公司章程》的相关规定，并经充分讨论， 董事会同意选举钟竹先生 ...

1、公司于 2023 年 9 月 29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上 披露了《北京安博通科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要（以下简称"《激励计划》"或"本次激励计划"）、《北京安博通科 技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《北京安博通 科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》（以下 简称"《激励对象名单》"）。 2、公司于 2023 年 10 月 7 日至 2023 年 10 月 16 日在公司内部通过公司内部 协同管理软件公告的方式对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期不 少于 10 天，公司员工可在公示期内通过书面或口头方式向公司监事会提出意见。 截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。 证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2023-045 北京安博通科技股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励 对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗 ...

公司代码：688168 公司简称：安博通 北京安博通科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 中国·北京市 二○二三年十月 北京安博通科技股份有限公司 2023年第一次临时股东大会 | | | | 2023 年第一次临时股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | | 2023 年第一次临时股东大会会议议程 | 5 | | 议案一：《关于选举第三届董事会非独立董事的议案》 | 7 | | 议案二：《关于选举第三届董事会独立董事的议案》 | 12 | | 议案三：《关于公司监事会换届选举的议案》 | 15 | | 议案四：《关于修订<北京安博通科技股份有限公司章程>的议案》 | 16 | | 议案五：《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 | 18 | | 议案六：《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 | 19 | | 议案七：《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》 | 20 | 北京安博通科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 北京安博通科技股份有限公司 2023 年第一次临时 ...