北京燕东微电子股份有限公司 Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 内部控制审计报告 北京燕东微电子股份有限公司 大华内字[2024]0011000233 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2024]0011000233 号 北京燕东微电子股份有限公司全体股东： 1-2 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了北京燕东微电子股份有限公司（以下简称"燕东 微"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制 ...

北京燕东微电子股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011009647 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants （Special General Partnership ） 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.cnec.gev.cn）"进行在 " 北京燕东微电子股份有限公司 审计报告及财务报表 ( 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 ) | E | 最 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-5 | | 已审财务报表 | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | 合并利润表 | | 3 | | 合并现金流量表 | | 4 | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | 母公司利润表 | | 9 | | 母公司现金流量表 | | 10 | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | 财务报表附注 | | 1-105 | 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 北京 ...

| 序 号 | 召开日期 | 会议内容 | 通过议案 | | --- | --- | --- | --- | | | 2023 年 1 月 16 | 第一届董事会审计 | | | 1 | 日 | 委员会第六次会议 | 《关于审议燕东微 2022 年度财务报表审计计划的议案》 | | | 2023 年 2 月 24 | 第一届董事会审计 | 《关于燕东微 2023 年度内部审计计划的议案》 | | 2 | 日 | 委员会第七次会议 | 《董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告》 | | | | | 《关于 年度总经理工作报告的议案》 2022 | | | | | 《关于 2022 年财务决算报告的议案》 | | 3 | 2023 年 4 月 25 | 第一届董事会审计 | 《关于 年财务预算报告的议案》 2023 | | | 日 | 委员会第八次会议 | 《关于 2022 年度报告全文及其摘要的议案》 | | | | | 《关于 年度内部控制自我评价的议案》 2022 | 一、基本情况 公司第一届董事会审计委员会由独立董事周华先生、独立董事李轩先生和董 事梁望南先生三名成员组成，主任委员由具有会计专业资格 ...

北京燕东微电子股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（李轩） 作为北京燕东微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，履职 期间，本人严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证监会《上市公 司治理准则》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《北京 燕东微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京燕东微 电子股份有限公司独立董事工作制度》和《北京燕东微电子股份有限公司独立董 事年报工作制度》等公司相关制度的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责，积极出 席公司召开的董事会、董事会各专门委员会及股东大会等相关会议，认真审议会 议各项议案，充分发挥自身的专业优势和独立作用，对公司相关事项发表独立意 见，切实维护公司和全体股东的利益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害。 现将2023年度主要工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司独立董事，本人均具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持 客观、独立的专业判断，在履职期间，不存在任何影响担任公司独立董事独立性 ...

证券代码：688172 证券简称：燕东微 公告编号：2024-016 北京燕东微电子股份有限公司 关于使用自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 现金管理金额：单日最高余额不超过 20 亿元（含本数），在上述额度范 围内，资金可以滚动使用； 现金管理产品类型：为低风险、流动性好、安全性高的短期（不超过一 年）结构性存款等保本型理财产品； 现金管理期限：自公司董事会审议通过之日起 12 个月内； 履行审议程序：2024 年 4 月 26 日公司召开第二届董事会第二次会议和 第二届监事会第二次会议审议通过了《关于公司使用自有资金进行现金管理的议 案》。 一、拟使用自有资金进行现金管理的情况 （一）现金管理目的 为提高资金使用效率，实现股东利益最大化，在不影响公司正常经营和主营 业务发展、有效控制风险的前提下，利用部分自有资金购买银行等金融机构低风 险、流动性好、安全性高的短期（不超过一年）结构性存款等保本型理财产品， 增加公司收益。 （二）现金管理额度管理 公司及所属子公司累 ...

北京燕东微电子股份有限公司 2023年度，公司共召开10次董事会，本人全部亲自出席，没有缺席或连续两 次未亲自参加会议的情况发生。公司共召开5次股东大会，本人均列席参加。 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 周华，独立董事，1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历， 博士学位，注册会计师，资产评估师。2005年起任中国人民大学商学院教授，博 士生导师，商学院课程思政教学中心主任，中国人民大学会计应用创新支持中心 主任。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 独立董事 2023 年度述职报告（周华） 作为北京燕东微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，履职 期间，本人严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证监会《上市公 司治理准则》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《北京 燕东微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京燕东微 电子股份有限公司独立董事工作制度》和《北京燕东微电子股份有限公司独立董 事年报工作制度》等相关制度的规定和要求，恪尽职守、 ...

关于北京燕东微电子股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位： 审计单位： 联系电话： 北京燕东微电子股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011001315 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) DaHua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"让哪会计师行业策"营销早在（hqs/73ml/jjf.jpm/gth.gx.co)"追注在线 【 | | 目 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | | r | 控股股东及其他关联方资金占用情况的 | 1-2 | | | 专项说明 | | | í í | 北京燕东微电子股份有限公司 2023 年度 | | | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来 | | | | 情况汇总表 | | 北京燕东微电子股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 (截止 2023年12月 31日) 第1页 大量食計調量分明 ...

中信建投证券股份有限公司 关于北京燕东微电子股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为北京燕东微电子股份有限 公司（以下简称"燕东微"或"公司"）首次公开发行股票的保荐人，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）等相关法规规定，于 2024 年 4 月 17 日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐人于 2024 年 4 月 17 日对燕东微进行了现场检查。参加人员为保荐代表人张 林、侯顺。 在现场检查过程中，保荐人结合燕东微的实际情况，查阅、收集了燕东微有关文件、 资料，与公司管理人员和员工进行了访谈，实施了包括审核、查证、询问等必要程序， 检查了公司治理和内部控制，信息披露，公司的独立性以及与关联方资金往来，募集资 金使用，关联交易，对外担保，重大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基 础上完成了本次现场检查报告。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制情况 （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况 核查情况： 保荐人查询 ...

北京燕东微电子股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》和 《公司章程》等相关规定和要求，北京燕东微电子股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事 会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 二、 2023 年度会计师事务所履职情况 一、2023 年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华事务所"） 成立日期：2012 年 2 月 9 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 首席合伙人：梁春 截至 2023 年 12 月 31 日，大华事务所有合伙人 270 人，注册会计师 1,471 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 1,141 人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 4 月 25 日召开的第一届董事会第 ...

北京燕东微电子股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（任天令） 作为北京燕东微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，履职 期间，本人严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证监会《上市公 司治理准则》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《北京 燕东微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京燕东微 电子股份有限公司独立董事工作制度》和《北京燕东微电子股份有限公司独立董 事年报工作制度》等公司相关制度的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责，积极出 席公司召开的董事会、董事会各专门委员会及股东大会等相关会议，认真审议会 议各项议案，充分发挥自身的专业优势和独立作用，对公司相关事项发表独立意 见，切实维护公司和全体股东的利益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害。 现将2023年度主要工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 任天令，独立董事，1971年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学 历，博士学位，教授。2003年至今历任清华大学微电子所教授 ...