北京燕东微电子股份有限公司 薪酬与考核委员会及审计委员会关于公司 2025 年 限制性股票激励计划（草案）的核查意见 北京燕东微电子股份有限公司（以下简称"公司"）薪酬与考核委员会及审 计委员会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关 法律、法规及规范性文件和《北京燕东微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，对《北京燕东微电子股份有限公司 2025 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本次激励计划"）有 关事项进行了核查，发表核查意见如下： （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 1.公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的情 形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会 ...

证券简称：燕东微 证券代码：688172 北京燕东微电子股份有限公司 2025年限制性股票激励计划（草案） 二〇二五年十二月 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益解除限售/归属安排的，激励对象应 当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由 本计划所获得的全部利益返还公司。 3 2 草案公告时公司股本总额的0.02%，占本计划拟授出第一类限制性股票权益总数 的48.53%；第二类限制性股票授予总量为3,441万股，占本计划草案公告时公司 股本总额的2.41%，占本计划拟授出权益总数的98.06%，其中预留667万股，占 本计划草案公告时公司股本总额的0.47%，占本计划拟授出第二类限制性股票权 益总数的19.38%。 特别提示 1.北京燕东微电子股份有限公司2025年限制性股票激励计划（以下简称"本 计划"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中央企业 控股上 ...

股票简称：燕东微 股票代码：688172 中信建投证券股份有限公司关于 北京燕东微电子股份有限公司 2025年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 1 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 5 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本次股权激励计划的主要内容 | 6 | | （一）激励对象的确定依据和范围 6 | | | （二）限制性股票激励计划标的股票来源及数量 7 | | | （三）本计划的激励工具、标的股票和来源、授予数量和分配、时间安排 8 | | | （四）限制性股票授予价格及其确定方法 13 | | | （五）限制性股票的授予条件 15 | | | （六）限制性股票的解除限售/归属条件 16 | | | （七）本计划其他内容 21 | | | 五、独立财务顾问意见 | 21 | | （一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 21 | | | （二）对公司实行本激励计划可行性的核查意见 22 | | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 23 | | | （四）对本激励计划权益授出额度的核查意见 24 | | | （五）对本 ...

股票简称：燕东微 股票代码：688172 中信建投证券股份有限公司关于 北京燕东微电子股份有限公司 调整2024年限制性股票激励计划 公司层面业绩考核指标事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 1 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 5 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本激励计划履行的审批程序 | 6 | | 五、本激励计划调整原因及调整方案 | 8 | | （一）本次调整的具体内容 | 8 | | （二）本次调整原因 | 9 | | （三）本次调整事项对公司的影响 | 10 | | 六、结论性意见 | 10 | 一、释义 在本独立财务顾问报告中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： | 燕东微、上市公司、 | 指 | 北京燕东微电子股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司 | | | | 中信建投证券、本独 | 指 | 中信建投证券股份有限公司 | | 立财务顾问 | | | | 本次股权激励计划、 | 指 | 北京燕东微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 | | 本激励计划、本计划 | | | | 独立财务顾问报告 | ...

北京市大嘉律师事务所 北京市大嘉律师事务所 关于审议调整 2024年限制性股票激励计划 公司层面业绩考核指标的法律意见书 致:北京燕东微电子股份有限公司 北京市大嘉律师事务所接受北京燕东微电子股份有限公司(以下 简称"燕东微"或"公司"）的委托,就燕东微拟调整 2024年限制 性股票激励计划公司层面业绩考核指标事宜,出具本法律意见书。 本所律师出具本法律意见书参阅以下法律、法规及规范性文件: 1.《中华人民共和国公司法(2023 修订)》(以下简称《公司法》; 2.《中华人民共和国证券法(2019年修订)》(以下简称《证券 法》); 3.《上市公司股权激励管理办法(2025 修正)》（以下简称《管 理办法》); 4.《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》; == 5.《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通 知》。 为出具本法律意见书之目的,本所律师核查了贵司提供的与本次 股权激励事宜相关的书面资料: 1.《关于审议调整 2024年限制性股票激励计划公司层面业绩考核 指标的议案》(以下简称《议案》); 2.《北京燕东微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 (草案)》 (以下 ...

北京市大嘉律师事务所 北京市大嘉律师事务所 3《. 上市公司股权激励管理办法（2025 修正）》； 4《. 国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》； 5《. 关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通 知》； 6《. 上海证券交易所科创板股票上市规则（2025 年 4 月修订）》； 北京市大嘉律师事务所接受北京燕东微电子股份有限公司（以下 简称"燕东微"或"贵司"）的委托，就贵司拟实施的 2025 年限制 性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关事宜，出具本法 律意见书。 本所律师出具本法律意见书参阅以下法律、法规及规范性文件： 1《. 中华人民共和国公司法（2023 修订）》（以下简称《公司法》）； 2《. 中华人民共和国证券法（2019 年修订）》（以下简称《证券 法》）； 7《. 科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露 （2025 年 8 月修订）》（以下简称《股权激励信息披露》）； 关于北京燕东微电子股份有限公司 2025 年限制性股票 激励计划的法律意见书 致：北京燕东微电子股份有限公司 8《. 关于市管企业规范实施股权和分红激励工作的指导意见》； 9《. 关 ...

证券简称：燕东微 证券代码：688172 北京燕东微电子股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核办法 二〇二五年十二月 1 一、考核目的 考核评价坚持公正、公开、公平的原则，严格按照考核办法执行，完善考核 体系，实现激励计划与激励对象工作绩效、公司贡献的紧密结合，从而达到激励 效果，实现公司价值与全体股东利益最大化。 进一步完善公司的法人治理结构，充分调动经营管理人员和业务骨干的积极 性和创造性，建立长效机制吸引并留住人才，促使公司业绩稳步提升，确保公司 发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 公司投资证券部、财务管理中心、人力资源中心及其他相关部门负责相关数 据的收集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责。 三、考核范围 考核办法适用于本计划所确定的所有激励对象，具体包括：公司（含公司控 股子公司，下同）董事、高级管理人员以及对公司经营业绩和持续发展有直接影 响的技术、业务和管理骨干。 四、考核机构 北京燕东微电子股份有限公司（以下简称"燕东微"或"公司"）为进一步完善 公司的法人治理结构，充分调动经营管理人员和业务骨干的积极性和创造性，建 立长效机制吸引并留住人才，促使公司业绩稳步提升，确保公 ...

证券代码：688172 证券简称：燕东微 公告编号：2025-090 股东会召开日期：2026年1月23日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 北京燕东微电子股份有限公司 关于召开2026年第一次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东会类型和届次 2026年第一次临时股东会 （二） 股东会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2026 年 1 月 23 日15 点 00 分 召开地点：北京市经济技术开发区经海四路 51 号 3 号楼 114 会议室。 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 网络投票起止时间：自2026 年 1 月 23 日 至2026 年 1 月 23 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东会召开当日 ...

独立董事认为：公司本次调整 2024 年限制性股票激励计划公司层面业绩考 核指标符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，有利 于公司的持续发展。同意公司调整 2024 年限制性股票激励计划公司层面业绩考 核指标，并提交董事会审议。 表决结果：4 票同意，0 票弃权，0 票反对。 （二）审议通过《关于审议北京燕东微电子股份有限公司 2025 年限制性股 票激励计划（草案）的议案》 独立董事认为：公司《2025 年限制性股票激励计划（草案）》符合《中华 人民共和国公司法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股 北京燕东微电子股份有限公司 第二届董事会独立董事 2025 年第五次专门会议决议 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等有关法律、行政法规和其他规范性文件，以及《北京燕东微电子股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京燕东微电子股份有限公 司独立董事工作制度》的有关规定，北京燕东微电子股份有限公司（以下简称"公 司"）于 2025 年 12 月 30 ...

证券代码：688172 证券简称：燕东微 公告编号：2025-089 北京燕东微电子股份有限公司 第二届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 营业收入较 | 年营业收入增长率不低于 | 50%；4.2026 | 2024 | 年 | 不低于 | 6.5%。 | EOE | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 年研发费用占营业收入比例不低于对标企业 | 分 | 1.2027 | 75 | 位；2.2027 | 年新增专利申请数不低于 | 件；3.2027 | 年公司 | 70 | | | 第二个解除限售/归属期 | 营业收入较 | 年营业收入增长率不低于 | 100%；4.2027 | 2024 | | | | | | | 年 | 不低于 | 7.5%。 | EOE | 年研发费用占营业收入比例不低于对标企业 | 分 | 1.2028 | 75 | | | | 位；2.2028 | 年新增 ...