康希诺生物股份公司独立董事候选人声明与承诺 本人 Yiu Leung Andy CHEUNG（张耀樑），已充分了解并同意由提名人康希 诺生物股份公司（以下简称"公司"）董事会提名为公司第三届董事会独立董事 候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人 担任公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职 ...

康希诺生物股份公司独立董事提名人声明与承诺 提名人康希诺生物股份公司（以下简称"公司"）董事会，现提名刘建忠先 生为公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职 称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已 书面同意出任公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与公司之间不存在任何影响其独 立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规 ...

董事会审计委员会工作细则 康希诺生物股份公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化康希诺生物股份公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 持续完善公司内部控制体系建设，确保董事会的有效监督管理，不断完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称"《科创板规范运 作》"）《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、 香港会计师公会《审计委员会有效运作指引》等相关法律、法规、规范性文件及 现行适用的《康希诺生物股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"），公司特设 立董事会审计委员会，并结合公司实际，制定本《康希诺生物股份公司董事会审 计委员会工作细则》（以下简称"本细则"）。倘《公司章程》《科创板上市规则》 《香港上市规则》或任何应适用的法律、法规及有关规定与本细则不一致、相抵 触或存在任何冲突，应依据从严原则，执行最严谨的条文。 第二条 董事会审计委员会是公司董事会设立的专门工作机构，主要负责公 ...

2、非执行董事：Nisa Bernice Wing-Yu LEUNG（梁颖宇）； 3、独立非执行董事：桂水发、刘建忠、Yiu Leung Andy CHEUNG（张耀樑）。 公司第三届董事会成员候选人的简历详见附件。 证券代码：688185 证券简称：康希诺 公告编号：2024-005 康希诺生物股份公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 康希诺生物股份公司（以下简称"公司"）第二届董事会及监事会任期已届满， 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作 （2023年 12月修订）》等法律法规及规范性文件和《康希诺生物股份公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，公司于 2024 年 1 月 19 日召开了第二届董事 会第十五次临时会议、第二届监事会第二十三次会议，审议通过了公司董事会及 监事会换届选举等相关议案，现将具体情况公告如下： 一、选举董事会候选人事项 ...

董事会提名委员会工作细则 康希诺生物股份公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范康希诺生物股份公司（以下简称"公司"）董事及高级管理 人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《科创板上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》（以下简称"《科创板规范运作》"）《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等相关法律、法规、规范性文件及《康 希诺生物股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"），公司特设立董事会提名委 员会，并结合公司实际，制定本《康希诺生物股份公司董事会提名委员会工作细 则》（以下简称"本细则"）。 第二条 董事会提名委员会是公司董事会设立的专门工作机构，主要职责是 对公司董事（包括独立非执行董事）、总经理及其他高级管理人员的选择、选择 标准和程序向董事会提出意见和建议。 本细则所称的其他高级管理人员，是指公司的副总经理、董事会秘书、财务 负责人以及其他由董事会明确聘任为公司高级管理人员的其他人员。 第二 ...

康希诺生物股份公司独立董事候选人声明与承诺 本人刘建忠，已充分了解并同意由提名人康希诺生物股份公司（以下简称"公 司"）董事会提名为公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具 备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任公司独立董事独立性的关系， 具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中 ...

提名人康希诺生物股份公司（以下简称"公司"）董事会，现提名 Yiu Leung Andy CHEUNG（张耀樑）先生为公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等 不良记录等情况。被提名人已书面同意出任公司第三届董事会独立董事候选人 （参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格， 与公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 康希诺生物股份公司独立董事提名人声明与承诺 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人承诺本次提名后尽快参加独立董事履职学习平台培训。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； ...

康希诺生物股份公司 独立非执行董事工作制度 康希诺生物股份公司 独立非执行董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善康希诺生物股份公司（以下简称"公司"）的治理 结构，促进公司规范运作，为独立非执行董事履职创造良好的条件，保证独立非 执行董事履行职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见》《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市 规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以 下简称"《科创板规范运作》"）《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下 简称"《香港上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件及《康希诺生物股份 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特 制定本制度。 第二条 独立非执行董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其 所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立非执行董事应当独立履行职 责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 ...

康希诺生物股份公司 董事会议事规则 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 董事 1 | | 第三章 | 董事会的组成和职权 4 | | 第四章 | 会议程序 5 | | 第五章 | 董事长 8 | | 第六章 | 附则 9 | 康希诺生物股份公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了保护康希诺生物股份公司（以下简称"公司"）和股东的权益， 规范董事的行为，建立规范化的董事会组织架构及运作程序，保障公司经营决策 高效、有序地进行，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等有关法律法规以及《康希诺生物股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本规则。 第二条 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的组织与行为，规 范公司董事长、董事、董事会秘书的职权、职责、权利与义务的具有法律约束力 的文件。 第二章 董事 第三条 有下列情况之一的，不得担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 ...

康希诺生物股份公司独立董事候选人声明与承诺 本人桂水发，已充分了解并同意由提名人康希诺生物股份公司（以下简称"公 司"）董事会提名为公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具 备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任公司独立董事独立性的关系， 具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （二）直接或者间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中 的自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或者间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司 前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 ...