证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2024-042 一、股权激励计划目的 为了进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励机制，吸引 和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性、责任感和使命感，有效地 将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司 的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公 司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《股权激励管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》 股权激励方式：第二类限制性股票。 股份来源：上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"柏楚电子"、"本 公司"、"公司"、"上市公司"）向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《上海柏楚电子科技股份有限 公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本次激励计划"、 "本激励计划"、"本计划"）本激励计划拟向激励对象授予 109.50 万股限 制性股票，占本激励计划公告时公司 ...

上海市锦天城律师事务所 关于 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海柏楚电子科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 致：上海柏楚电子科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海柏楚电子科技股份 有限公司（以下简称"柏楚电子"或"公司"）的委托，并根据柏楚电子与本所 签订的《专项法律服务合同》，就公司拟实施的 2024 年限制性股票激励计划（以 下简称"本次股权激励计划"），根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号 ——股权激励信息披露》（以下简称"《自律监管指南》"）等有关法律、法规、规 章及规范性文件的规定出具本法律意见书。 上海柏楚电子科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 ...

证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2024-044 上海柏楚电子科技股份有限公司 第三届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第三 次会议于 2024年 8月 14日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，会议通知 已于 2024 年 8 月 9 日以专人送出形式发出。会议由监事会主席万章主持，会议 应到监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集、召开方式以及议案审议 程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《上海柏 楚电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 表决所形成决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 本议案内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 的《上海柏楚电子科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 公告》（公告编号：2024-042）和《上海柏楚电子科技股份有限公司 ...

证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2024-045 上海柏楚电子科技股份有限公司 第三届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 8 月 14 日以现场结合通讯方式召开， 会议通知于 2024 年 8 月 9 日以专人送达形式发出。本次会议由董事长唐晔主持， 应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。本次会议的召集、召开方式以及议案审议 程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规和《上 海柏楚电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，表 决所形成决议合法、有效。 二、 董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<上海柏楚电子科技股份有限公司 2024 年限制性 股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 经审议，公司董事会同意根据《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"） ...

本激励计划首次授予部分限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所 示： | | | | 获授的限 制性股票 | 占本次激励计 划授予限制性 | 占本激励计 划草案公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 国籍 | 数量（万 | 股票总数的比 | 日股本总额 | | | | | 股） | 例 | 的比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员（5 | | | 人） | | | | 胡佳 | 董事、副总经理 | 中国 | 6.75 | 6.16% | 0.03% | | 周荇 | 副总经理、董事会秘书 | 中国 | 6.75 | 6.16% | 0.03% | | 徐军 | 项目执行总监 | 中国 | 9.00 | 8.22% | 0.04% | | 韩冬蕾 | 财务总监 | 中国 | 6.00 | 5.48% | 0.03% | | 阳潇 | 核心技术人员 | 中国 | 9.00 | 8.22% | 0.04% | | 激励的其他人员（19 | 二、业务骨干、技术骨干及董事会认为需要 人） | | 50.40 | 46.03% | 0.2 ...

证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 上海柏楚电子科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 上海柏楚电子科技股份有限公司 二零二四年八月 1 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、《上海柏楚电子科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》由上海 柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"柏楚电子"、"公司"或"本公司"）依据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披 露》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《上海柏楚电子科技股份有限公司章程》 等有关规定制定。 二、本激励计划采取的激励工 ...

上海柏楚电子科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步建立、健 全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性， 有效地将股东利益、公司利益和核心团队利益结合在一起，使各方共同关注公 司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则， 公司拟实施 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"股权激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励 信息披露》等有关法律、法规以及规范性文件和《上海柏楚电子科技股份有限 公司章程》、公司股权激励计划的相关规定，结合公司实际情况，制定《上海 柏楚电子科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》 （以下简称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司激励约束机制，吸引和留 住优秀人才，充分调动公司员工的积极性、责任感和使命感，保证股 ...

上海柏楚电子科技股份有限公司监事会 4、公司不存在为激励对象依本次激励计划获取有关限制性股票提供贷款 以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。 5、公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公 司长效激励机制，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有利于公司的 持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 综上所述，我们一致同意公司实施本激励计划。 关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》 等相关法律、法规及规范性文件和《上海柏楚电子科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，对《上海柏楚电子科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》" 或"本激 ...

证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 中信证券股份有限公司 关于 上海柏楚电子科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二四年八月 | 目录 | 1 | | --- | --- | | 一、释义 | 2 | | 二、声明 | 3 | | 三、基本假设 | 4 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 | 5 | | （一）激励对象的范围及分配情况 | 5 | | （二）授予的限制性股票来源及数量 | 5 | | （三）本计划的有效期、授予日及授予后相关时间安排 | 6 | | （四）限制性股票的授予价格及确定方法 | 9 | | （五）限制性股票的授予与归属条件 | 10 | | （六）激励计划其他内容 | 14 | | 五、独立财务顾问意见 | 15 | | （一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 15 | | （二）对公司实行本激励计划可行性的核查意见 | 16 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 | 16 | | （四）对本激励计划权益授出额度的核查 ...

证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2024-043 上海柏楚电子科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股权激励管理办法》《公开 征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称"《暂行规定》"）的有关规 定，并按照上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事 的委托，独立董事曾赛星先生作为征集人，就公司拟于 2024 年 8 月 30 日召开的 2024 年第二次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票 权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事曾赛星先生，其基本情况如 下： 曾赛星，男，中国国籍，无永久境外居留权。1966 年出生，哈尔滨工业大学 工学管理学博士。2004 年 1 月至今于上海交通大学安泰经济与管理学院工作，先 后担任学院管理科学系系主任、创新与战略系系主任， ...