中信建投证券股份有限公司 关于浙江海正生物材料股份有限公司 为子公司提供担保的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为浙江海正生物材料股份有限公司（以下简称"海正生材"或"公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关法律法规规定，对海正生材 为子公司提供担保进行了核查，具体情况如下： 一、担保情况概述 2024年3月23日，海正生材第七届董事会第六次会议审议通过了《关于为子 公司银行贷款提供担保的议案》，同意为浙江海诺尔生物材料有限公司（以下简 称"海诺尔"）向工商银行椒江支行申请的8,000万元流动资金贷款或银行承兑汇 票、信用证等其他授信业务提供3,000万元连带责任保证，期限2年；同意为浙江 海创达生物材料有限公司（以下简称"海创达"）向兴业银行椒江支行申请的3,000 万元流动资金贷款或银行承兑汇票、信用证等其他授信业务，向建行台州分行营 业部申请的2,000万元流动资金贷款或银行承兑汇票、信用证等其他 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕592 号 浙江海正生物材料股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江海正生物材料股份有限公司（以下简称海正生材公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是海正 生材公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，海正生材公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国· ...

浙江海正生物材料股份有限公司董事会议事规则 浙江海正生物材料股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范浙江海正生物材料股份有限公司（以下简称"公司"）运作， 维护公司和股东的合法权益，提高董事会工作效率和科学决策水平，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规以及《浙江 海正生物材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规 则。 第二条 公司全体董事应当遵守本规则的规定。 第三条 董事会是公司的常设机构，对股东大会负责，负责公司重大经营决 策，执行股东大会决议。 第二章 董事 第四条 董事的任职资格： （一）董事为自然人，董事无须持有公司股份； （二）符合国家法律、法规的相关规定。 第五条 有下列情形之一的，不得担任董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （ ...

证券代码：688203 证券简称：海正生材 公告编号：2024-17 浙江海正生物材料股份有限公司 关于调整募集资金投资项目实施方式并延期的公告 根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江海正生物材料股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕847 号)，本公司由主承销商 中信建投证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普 通股(A 股)股票 5,066.95 万股，发行价为每股人民币 16.68 元，共计募集资金 84,516.75 万元，坐扣承销和保荐费用不含税尾款 6,683.92 万元(保荐承销费共计 人民币 7,183.92 万元(不含税)，募集资金到位前已预付人民币 500.00 万元(不含 税))后的募集资金为 77,832.83 万元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司 于 2022 年 8 月 11 日汇入本公司募集资金监管账户。另扣除律师费、审计费、 法定信息披露等其他发行费用 2,246.71 万元(不含税)，以及公司以自有资金预 付的 500.00 万元(不含税)保荐费后，公司本次募集资金净额 75,086.12 万元。上 述募集资金到位情况业经 ...

公司代码：688203 公司简称：海正生材 浙江海正生物材料股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 浙江海正生物材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

浙江海正生物材料股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文 件的规定，以及《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》的有关规定， 浙江海正生物材料股份有限公司(以下简称"公司")董事会审计委员会就 2023 年 度履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会由三名董事组成，其中独立董事两名，主任委员由具 备会计或财务管理相关专业经验的独立董事担任。 公司第六届董事会审计委员会成员为：邱妘女士、刘冉先生、蒋国平先生。 2023 年 3 月，邱妘女士申请辞去公司独立董事、董事会审计委员会召集人职务。 经第六届董事会第二十四次会议决议及 2022 年年度股东大会选举，沈书豪先生 自 2023 年 4 月 3 日开始担任公司独立董事及董事会审计委员会召集人。2023 年 8 月，蒋国平先生申请辞去公司董事、董事会审计委员会委员职务。 经 2023 年 9 月 21 日召开的第七届董事会第一次会议决议，公司第七届董事 会审计委员会成员由独立 ...

关于浙江海正生物材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：浙江海正生物材料股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0571-88216888 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明 ………………………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 ………… 第 3-3 页 IN NEW ICEKE 您可使用手机"扫一扫"减进入"注册会计师行业第一套管手台（http://zxc.mc.jpx.cn）"连行企 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕593 号 浙江海正生物材料股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了浙江海正生物材料股份有限公司(以下简称海正生材 公司 >2023年度财务报表,包括 2023年12月31日的合并及母公司资产负债表, 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表,以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础 ...

中信建投证券股份有限公司 关于浙江海正生物材料股份有限公司 2023年度募集资金的存放与实际使用情况 的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"作 为浙江海正生物材料股份有限公司（以下简称"海正生材"、"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 规则适用指引第1号——规范运作》等相关规定，对海正生材2023年度募集资金 年度存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 二、募集资金存放与管理情况 （一）募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》 （证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号——规范 ...

证券代码：688203 证券简称：海正生材 公告编号：2024-13 浙江海正生物材料股份有限公司 第七届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江海正生物材料股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第四次 会议于 2024 年 3 月 23 日上午在台州远洲凤凰山庄会议室以现场方式召开，会议 通知已于 2024 年 3 月 13 日以电子邮件方式送达全体监事。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席徐伟先生召集并主持。本次会议的召 集、召开程序和方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、 有效。经与会监事审议讨论，本次会议做出如下决议： 一、审议通过《2023 年度监事会工作报告》 2023 年公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规和《公 司章程》《监事会议事规则》等规定，认真履行监事会职责，依法列席或出席公 司的董事会和股东大会，对公司经营情况、财务状况、对外担保、关联交易、募 集资金使用等有关方面实施了有效监督。在促进公司规 ...

中信建投证券股份有限公司 关于浙江海正生物材料股份有限公司调整募集资金投资项目实施 方式并延期的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作为浙江海 正生物材料股份有限公司（以下简称"海正生材"、"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对 海正生材调整募集资金投资项目实施方式并延期事项进行了审慎核查，核查情况及核查 意见如下： 根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江海正生物材料股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕847 号)，公司由主承销商中信建投证券股份有 限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股(A股)股票5,066.95万股， 发行价为每股人民币 16.68 元，共计募集资金 84,516.75 万元，坐扣承销和保荐费用不含 税尾款 6,683.92 万元(保荐承销费共计人民币 7,183.9 ...