浙江海正生物材料股份有限公司会计师事务所选聘制度 浙江海正生物材料股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范浙江海正生物材料股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，提高 审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《浙江海正 生物材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选 聘进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的 规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照 本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事 会、股东大会 ...

浙江海正生物材料股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人王建祥，作为浙江海正生物材料股份有限公司（以下简称"公司"、"海正生材"） 独立董事，2023 年严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上市 公司独立董事管理办法》等法律法规的规定，忠实勤勉地履行独立董事职责，谨慎行使法 律及《公司章程》所赋予的权利，充分发挥独立董事监督作用，切实维护公司整体利益和 全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人王建祥，中国国籍，无境外居留权，男，1962 年出生，教授，研究生学历。现任 北京大学工学院教授。1998 年 3 月至今一直在北京大学工作，其中 2013 年至 2018 年期 间曾任职北京大学工学院副院长，主要从事复合材料力学、细观力学和非均质材料的力学 /物 理性能方面的教研工作。2021 年 2 月至今，任海正生材独立董事。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会情况 2023 年度，公司以现场和通讯相结合的方式召开了 6 次董事会，并召开了 1 次年度股 东大会， ...

中信建投证券股份有限公司 关于浙江海正生物材料股份有限公司调整募集资金投资项目实施 方式并延期的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作为浙江海 正生物材料股份有限公司（以下简称"海正生材"、"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对 海正生材调整募集资金投资项目实施方式并延期事项进行了审慎核查，核查情况及核查 意见如下： 根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江海正生物材料股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕847 号)，公司由主承销商中信建投证券股份有 限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股(A股)股票5,066.95万股， 发行价为每股人民币 16.68 元，共计募集资金 84,516.75 万元，坐扣承销和保荐费用不含 税尾款 6,683.92 万元(保荐承销费共计人民币 7,183.9 ...

证券代码：688203 证券简称：海正生材 公告编号：2024-13 浙江海正生物材料股份有限公司 第七届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江海正生物材料股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第四次 会议于 2024 年 3 月 23 日上午在台州远洲凤凰山庄会议室以现场方式召开，会议 通知已于 2024 年 3 月 13 日以电子邮件方式送达全体监事。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席徐伟先生召集并主持。本次会议的召 集、召开程序和方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、 有效。经与会监事审议讨论，本次会议做出如下决议： 一、审议通过《2023 年度监事会工作报告》 2023 年公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规和《公 司章程》《监事会议事规则》等规定，认真履行监事会职责，依法列席或出席公 司的董事会和股东大会，对公司经营情况、财务状况、对外担保、关联交易、募 集资金使用等有关方面实施了有效监督。在促进公司规 ...

证券代码：688203 证券简称：海正生材 公告编号：2024-12 浙江海正生物材料股份有限公司 第七届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江海正生物材料股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第六次 会议于 2024 年 3 月 23 日上午在台州远洲凤凰山庄会议室以现场加通讯方式召 开，会议通知已于 2024 年 3 月 13 日以电子邮件方式送达全体董事。会议应出席 董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司监事及高级管理人员列席会议，本次会议的 召集、召开程序和方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合 法、有效。本次会议由董事长沈星虎先生主持，经与会董事认真讨论研究，会议 审议并通过了如下决议： 一、审议通过《2023 年度总经理工作报告》 表决情况：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。 二、审议通过《2023 年度董事会工作报告》 表决情况：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 公司独立董事王 ...

浙江海正生物材料股份有限公司董事会提名委员会工作细则 浙江海正生物材料股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范浙江海正生物材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的产生，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《浙 江海正生物材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定， 公司特设立董事会提名委员会，并制定本细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行审查、选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中包括两名独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会 工作；委员会召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会委员任期与公司董事任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会 根据上述第三条至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 ...

天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区隐街道西溪路 128 号，首席合伙人为王国 海先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。截至 2023 年 12 月 31 日， 天健所合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其中签署过证券服务业务审 计报告的注册会计师 836 人。2023 年度上市公司（含 A、B 股）审计客户共计 675 家，收费总额人民币 6.63 亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，信息传 输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应 业，水利、环境和公共设施管理业，租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业， 金融业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业，文化、体育和娱乐业， 建筑业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，卫生和社会工作，综合等。 2.投资者保护能力 上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1 亿 元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保 险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规 ...

浙江海正生物材料股份有限公司 （二）不存在影响独立性的情况说明 作为公司独立董事，我未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东中担任任何职务；我没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询 等服务；我没有从该公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露 的其他利益；因此不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会情况 2023 年度，公司以现场和通讯相结合的方式召开了 6 次董事会，并召开了 1 次年度股 东大会，1 次临时股东大会，我出席情况如下： | 董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大 | | --- | --- | --- | | 姓名 | | 会情况 | 独立董事 2023 年度述职报告 本人刘冉，作为浙江海正生物材料股份有限公司（以下简称"公司"、"海正生材"） 独立董事，2023 年严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上市 公司独立董事管理办法》等法律法规的规定，忠实勤勉地履行独立董事职责，谨慎行使法 律及《公司章程》所赋予的权利，充分发挥独立董事监督作用，切实维护公司整体利益和 全体股东尤其 ...

● 本次日常关联交易不影响公司的独立性，公司业务未因关联交易而对关 联人形成依赖。 证券代码：688203 证券简称：海正生材 公告编号：2024-16 浙江海正生物材料股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 ● 公司 2024 年日常关联交易预计事项已经公司第七届董事会第六次会议、 第七届监事会第四次会议审议通过，该事项无需提交公司股东大会审议。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2024 年 3 月 23 日召开第七届董事会第六次会议和第七届监事会第四 次会议，会议审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，公司董 事长沈星虎先生因在关联公司担任关键管理人员职务，在审议本项议案时回避表 决，具体表决情况详见公司第七届董事会第六次会议决议公告。 本议案已经公司独立董事专门会议审议通过,全体独立董事一致同意本次关 联交易事项，并同意将议案提交公司董事会审议。 公司保荐机构中信建投证券股份有限公司出具了《关于浙江 ...

证券代码：688203 证券简称：海正生材 公告编号：2024-19 浙江海正生物材料股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1. 基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 组织形式 | | | | | 特殊普通合伙 | | | | | | 2011 年 月 18 | 7 | 日 | | | | | | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 | | | | 号 | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | | | | 人 | | 238 | | 上年末执业人 | 注册会计师 | | | | | | ...