3. 诚信记录 大华国际近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理 措施 0 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。期间有 14 名从业人员近三年因 执业行为受到监督管理措施 12次,自律监管措施 1 次,行政处罚 1 次(以上处 理均不在大华国际执业期间）。 上海概伦电子股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 上海概伦电子股份有限公司(以下简称"公司")聘请北京大华国际会计 师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"大华国际")作为公司2023年度财务 报告出具审计报告的会计师事务所。根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等相关规范 性文件的规定,公司对大华国际在 2023年度的审计工作的履职情况进行了评估。 具体情况如下: 一、2023年年度会计师事务所基本情况 (一) 机构信息 1. 基本信息 | 成立日期 | 2008年12月8日 | | --- | --- | | 组织形式 | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 北京市西城区皇成 ...

上海概伦电子股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 北京大华核字[2024]001100028 号 北京大华国际会计师事务所(特殊普通合伙) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查导 报告编码:京2459J6QU2P 上海概伦电子股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 (2023 年度） 目 页 次 上示大华国际会計师事 京大华国际会计师事务所(特殊普通合伙) 市西城区阜成门外大街 31 号五层 519A [10] 86 (10) 6827 8880 传真: 86 (10) 6823 8100 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 北京大华核字[2024]001100028 号 上海概伦电子股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的上海概伦电子股份有限公司(以下简称概伦电 子)《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(以 ...

招商证券股份有限公司 关于上海概伦电子股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定， 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为上海概伦 电子股份有限公司（以下简称"概伦电子"或"公司"）首次公开发行股票并上 市持续督导阶段的保荐机构，对公司 2023 年度（以下简称"本持续督导期间"） 的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （五）现场检查内容 公司治理及内部控制状况、信息披露情况、独立性以及与控股股东、实际 控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、 重大对外投资情况、公司经营状况以及承诺履行情况等。 （六）现场检查手段 （一）保荐机构 招商证券股份有限公司 （二）保荐代表人 姜博、吴宏兴 （三）现场检查时间 2024 年 3 月 21 日至 2024 年 3 月 22 日，2024 年 4 月 8 日 （四）现场检查人员 姜博、陈明玮 1、查看公司主要经营场所； 2、访谈公司高级管理人员等相关人员； 1 3、查阅公司现行有效的《公司章 ...

上海概伦电子股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 北京大华核字[2024]001100027 号 (截止 2023 年 12 月 31 日 ) 录 页 次 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 1-2 í 说明 1 Í 上海概伦电子股份有限公司 2023 年度非经营 1 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 十家十华国际会計师事务所 北京大华国际会计师事务所(特殊普通合伙) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行登录 报告编码:京246K9Q2E05 上海概伦电子股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 北京大华核字[2024] 001100027 号 上海概伦电子股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了上海 ...

经核查独立董事 JEONG TAEK KONG、高秉强、郭涛及其直系亲属和主要社会 关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件,独立董事 JEONG TAEK KONG、高秉强、郭涛不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董 事的情形,在担任公司独立董事期间,独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券交 易所的相关规定,确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责,作出独立判断,不 受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。公司 独立董事 JEONG TAEK KONG、高秉强、郭涛符合《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事 独立性的相关要求。 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号 -- 规范运作》等要求,上海概伦电子股份有限公司(以下简称"公司") 董事会,就公司在任独立董事 JEONG TAEK KONG、高秉强、郭涛的独立性情况进 行评估并出具如下专项意见: 上海概伦电 上海概伦电子股份有限公司董事会 ...

公司代码：688206 公司简称：概伦电子 上海概伦电子股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海概伦电子股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

招商证券股份有限公司 关于上海概伦电子股份有限公司 延长部分募投项目实施期限的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为上海 概伦电子股份有限公司（以下简称"概伦电子"或"公司"）首次公开发行股票 并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司章程指引》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对概伦电子本次延长部分募投 项目实施期限的事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 公司于 2024 年 4 月 12 日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五 次会议，分别审议通过了《关于延长部分募投项目实施期限的议案》，根据募投 项目的实际建设与投入情况，同时结合公司发展规划和内外部环境等因素，在项 目投资总额、实施主体及内容不变的情况下，同意公司将首次公开发行股票募集 资金投资项目"建模及仿真系统升级建设项目""设计工艺协同优 ...

上海概伦电子股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告暨对会计 师事务所履行监督职责情况报告 上海概伦电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司《审计委员会工作规则》等法律 法规及规则指引，在 2023 年度内认真履职，勤勉尽责。现将本年度履职情况汇 报如下： 二、审计委员会会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会共召开 7 次会议，对公司年度报告审计、 半年度报告、季度报告、续聘 2023 年度会计师事务所、预计日常性关联交易事 项、2022 年度及 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告、募集资 金的使用与管理、设立产业基金暨关联交易、变更会计师事务所等事项进行了审 议，具体情况如下： | | | | | | | 1. | 关于审议公司《2022 年年度报告》及其摘要的 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 议案； | | | | | | | | 关于审议公司 年度财务决算报 ...

招商证券股份有限公司 关于上海概伦电子股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关法律、法规的规定，招商证券股份有限公司（以下简称"保荐机 构"）作为上海概伦电子股份有限公司（以下简称"概伦电子"或"公司"）持 续督导工作的保荐机构，负责概伦电子上市后的持续督导工作，并出具本持股 督导年度跟踪报告。 一、重大风险的结论性意见 公司 2023 年度归属于上市公司股东的净利润与归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润分别为-5,631.56 万元-6,665.56 万元，同比 2022 年度分别 下降 225.46%和 307.81%，主要原因系公司 2023 年度持续进行战略产品的升级 完善及新产品的研发布局，不断加大研发投入，研发投入保持了较高增速；同 时，为了稳定现有研发团队并吸引高端人才加盟，增强公司的长期竞争力，公 司于 2023 年 2 月实施了限制性股票激励计划，报告期内摊销了大额股份支付费 用，直接影响了公司的利润水平。2023 年度，公司主营业务、核心竞争力、其 他主要财务指标未发生重大不利变化，与行业趋势相 ...

上海概伦电子股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 北京大华核字[2024]00000046 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn/ 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查 报告编码:京24E8 上海概伦电子股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 (2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止 ) | 录 | | 页 次 | | | --- | --- | --- | --- | | 关于营业收入扣除事项的专项核查意见 | | 1-2 | r | | 二、 营业收入扣除情况明细表 | | 1-2 | | 北 京 大 华 国 际 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 十家十华国际会計师事务所 :京大华国际会计师事务所(特殊普通: 京市西城 ...