科创板上市公司独立董事候选人 声明与承诺 本人胡瞻,已充分了解并同意由翱捷科技股份有限公司董事 会提名为翱捷科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人。 本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影 响本人担任翱捷科技股份有限公司独立董事独立性的关系,具体 声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定; (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定; (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题的意见》的相关规定; (六)中共中央纪委、教育 ...

翱捷科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一条 为了维护翱捷科技股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东 的合法权益，保证公司股东大会规范、高效运作，确保股东平等有效地行使职权， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》、 《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《翱捷 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）以及国家其它相关法律、法 规，制定本规则。 第二条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召 开，出现《公司法》规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当 在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告中国证监会派出机构和上 海证券交易所，说明原因并公告。 第四条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过： 翱捷科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供担保的议案时，该股东 或受该实际控制人支配的股东不 ...

证券代码：688220 证券简称：翱捷科技 公告编号：2023-071 翱捷科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 18 日 10 点 00 分 召开地点：中国（上海）自由贸易试验区科苑路 399 号 10 幢 8 层会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 18 日 至 2023 年 12 月 18 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年12月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会 ...

翱捷科技股份有限公司 独立董事工作制度 第二章 独立董事的任职条件 2 (一) 具有注册会计师执业资格； (二) 具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或 者博士学位； (三) 具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等 专业岗位有 5 年以上全职工作经验。 第七条 独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高履职 能力。独立董事应当按照中国证监会的要求，参加中国证监会及其 授权机构所组织的独立董事履职培训和后续培训等相关培训。 第八条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的 情形，由此造成公司独立董事达不到相关法规要求的人数时，公司 应当按规定补足独立董事人数。 第九条 公司董事会下设薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会、战 略委员会，独立董事应当在薪酬与考核委员会、审计委员会、提名 委员会成员中过半数并担任召集人。其中审计委员会中至少应有 1 名独立董事为会计专业人士并由该人士担任召集人，审计委员会成 员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 第十条 担任公司独立董事的人士应当具备以下与其行使职权相适应的任职 条件： (一) 根据法律、行政法规、 ...

Group 1: Company Overview and Market Position - The company has achieved significant results in 4G and cellular IoT, indicating a strong market presence and product readiness for both 4G and 5G technologies [1] - The first 5G RedCap chip is currently in the verification process, with testing results meeting expectations [2] - The company has built a comprehensive R&D and technical system for baseband chips, with a strong focus on low-power, high-performance designs [3] Group 2: Financial Performance - The company's overall gross margin has decreased due to intense market competition and price adjustments, with a significant decline compared to the previous year [2] - As of June 30, 2023, the company had 1,039 employees, a 12.7% increase from 922 employees in the same period last year [2] - Revenue from customized chip services reached 156 million yuan in the first three quarters of 2023, accounting for 8.48% of total revenue, remaining stable compared to the previous year [4] Group 3: R&D and Human Resources - R&D personnel constitute 89% of the total workforce, with over 70% holding master's or doctoral degrees and most having over 10 years of experience [3] - The main components of R&D expenses include personnel salaries, wafer costs, and equipment depreciation, with salaries being the largest portion [4] Group 4: Strategic Investments - The company holds shares in Yongxi Electronics, which has recently been unlocked for trading, with future decisions on the stock's disposition dependent on market conditions [3]

Group 1: Market Outlook and Product Development - The company is optimistic about the long-term growth of the IoT market, with diverse and rich application scenarios emerging in both consumer electronics and smart IoT sectors [1] - The company’s cellular baseband chips have significant development potential in various downstream applications, including mobile broadband devices, vehicle networking, smart wearables, positioning tracking, industrial IoT, and smart payments [1] Group 2: 5G Cellular IoT Applications - The main application areas for 5G cellular IoT chips include CPE, vehicle networking, MIFI, video surveillance, and smart grids [2] - The company is actively advancing the mass production of its first 5G eMBB chip and has completed testing of its first 5G RedCap chip, which is in the verification process [2] Group 3: R&D Expenses and Team Structure - The largest portion of R&D expenses is attributed to personnel salaries, with the core technology team already established, indicating limited potential for large-scale personnel expansion in the coming years [2] - Future hiring will primarily focus on recent graduates and roles in technical support, service support, and sales management, ensuring controlled growth in R&D expenses [2] Group 4: RISC-V Architecture - The RISC-V instruction set is fully open-source and modular, with numerous implementations and tape-out cases, making it suitable for certain IoT applications [2] - Currently, the company has not developed its own RISC-V IP but has utilized third-party RISC-V IP in existing IoT products [3] Group 5: Shareholder Information - As of the end of September 2023, the company has disclosed the total number of shareholders in its third-quarter report, in compliance with regulatory requirements [3]

证券代码：688220 证券简称：翱捷科技 公告编号：2023-069 翱捷科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 15 日 （二） 股东大会召开的地点：中国（上海）自由贸易试验区科苑路 399 号 10 幢 8 层会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 25 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 25 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 243,112,161 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 243,112,161 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 59.3123 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 59.312 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 翱捷科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三次会议于 2023 年 10 月 27 日审议通过了《翱捷科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案）》、《翱捷科技股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划（草案）》 等相关文件，公司独立董事、监事会发表了明确同意意见。公司于 2023 年 10 月 28 日披露了 2023 年限制性股票激励计划、2023 年股票增值权激励计划相关公 告，并按照中国证监会、上海证券交易所及内部管理制度关于内幕信息管理的有 关要求，对公司 2023 年限制性股票激励计划、2023 年股票增值权激励计划采取 了充分必要的保密措施，及时登记汇总相关内幕信息知情人名单。 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》以及《翱捷科技股份有限公司 2023 年限制性股票激 励计划（草案）》、《翱捷科技股份有 ...

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于翱捷科技股份有限公司 2023年第一次临时股东大会的法律意见书 致:翱捷科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所(以下简称"本所")接受翱捷科技股份有 限公司(以下简称"翱捷科技"或"公司"）的委托,指派本所律师参加 翱捷科技 2023年第一次临时股东大会(以下简称"本次股东大会"),并 依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《中华人民共和 国公司法》(以下简称《公司法》)和中国证券监督管理委员会(以下简 称"中国证监会"）《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规 则》)等法律、法规和有关规范性文件的要求以及《翱捷科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定,就本次股东大会的召集、召 开程序,出席会议人员的资格、召集人资格,表决程序及表决结果等事项 出具本法律意见书。 本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实,并基 于对有关事实的了解和对《证券法》《公司法》及《股东大会规则》等法 律法规和其他规范性文件的理解发表法律意见。 为出具本法律意见书之目的,本所律师现场出席了本次股东大会,本 所律师根据《证券法》 ...

监事会关于 2023 年限制性股票激励计划、2023 年股 票增值权激励计划激励对象名单的公示情况说明及 核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 翱捷科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开的 第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过了《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2023 年 股票增值权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关 规定，公司对 2023 年限制性股票激励计划中确定的首次授予激励对象名单、2023 年股票增值权激励计划中确定的激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事 会根据《管理办法》相关规定，在征询公示意见后结合公示情况对拟激励对象进 行了核查，相关公示及核查情况如下： 一、公示情况 （一）公司于 2023 年 10 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 上披露了《翱捷科技股份有限公司 ...