成都先导药物开发股份有限公司 第二届董事会第十二次会议决议公告 证券代码：688222 证券简称：成都先导 公告编号：2023-043 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十二次 会议于 2023 年 9 月 7 日以通讯表决方式召开，会议通知已于 2023 年 9 月 7 日 以书面方式送达全体董事，全体董事一致同意豁免本次会议的通知时限。本次会 议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，公司董事会秘书、监事列席本次会议， 会议由董事长 JIN LI（李进）先生召集并主持。本次会议的召集和召开程序符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议 合法、有效。 二、董事会会议审议情况 全体董事对本次董事会会议议案进行了审议，经表决形成如下决议： （一）审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性 股票的议案》； 根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 ...

成都高新区交子大道 233 号 中海国际中心 C 座 28 层 邮编：610041 电话：（86-28）6739-8000 传真：（86-28）6739-8001 junhecd@junhe.com 北京君合（成都）律师事务所 关于 成都先导药物开发股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予相关事项 之 法律意见书 二零二三年九月 关于成都先导药物开发股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予相关事项 之法律意见书 致：成都先导药物开发股份有限公司 北京君合（成都）律师事务所（以下简称"本所"）为在四川省司法厅注册 设立并依法执业的律师事务所。 本所受成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司""上市公司"或 "成都先导"）的委托，担任成都先导 2023 年限制性股票激励计划（以下简称 "本次激励计划"）的专项法律顾问，依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号--股权激励信息披露 ...

成都高新区交子大道 233 号 中海国际中心 C 座 28 层 邮编：610041 电话：（86-28）6739-8000 传真：（86-28）6739-8001 junhecd@junhe.com 北京君合（成都）律师事务所 关于成都先导药物开发股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：成都先导药物开发股份有限公司 北京君合（成都）律师事务所（以下简称"本所"）受成都先导药物开发股 份有限公司（以下简称"贵公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股 东大会规则》）等法律、法规、规章及《成都先导药物开发股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，就贵公司 2023 年第一次临时股东大会 （以下简称"本次股东大会"）有关事宜出具本法律意见书。 本法律意见书仅供见证本次股东大会相关事项合法性之目的而使用，未经本 所书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。 为出具本法律意见书之目的，本所委派律师列席了贵公司本次股东大会现场 会议，并根据有关法律法规的规定和要求，按照律师行业公认的业务标准、道德 规 ...

成都先导药物开发股份有限公司独立董事 1、根据公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，董事会确定本激励计划的 授予日为 2023 年 9 月 7 日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股 权激励信息披露》及公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》中关于授予日 的相关规定。 2、本激励计划所确定的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》规 定的禁止获授股权激励的情形，激励对象的主体资格合法、有效。 3、公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，本激励计划规定 的授予条件均已成就。 4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划 或安排。 5、公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机 制，增强公司核心管理团队和骨干员工对实现公司持续、健康发展的责任感、使 命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。 综上，我们一致同意公司以 2023 年 9 月 7 日为授予日，授予 137 名激励对 象 123.87 万股第二类限制性股票，授予价格为 16.15 元/股 ...

证券简称：成都先导 证券代码：688222 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 成都先导药物开发股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 9 月 | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 3 | | 三、基本假设 4 | | 四、独立财务顾问意见 5 | | （一）本激励计划的审批程序 5 | | （二）本次限制性股票授予条件成就的说明 6 | | （三）本次限制性股票授予的具体情况 6 | | （四）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 8 | | （五）结论性意见 8 | | 五、备查文件及咨询方式 9 | | （一）备查文件 9 | | （二）咨询方式 9 | 注：1、本报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数 据和根据该类财务数据计算的财务指标。 2、本报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入 所造成。 2 在本独立财务顾问报告中，除非特别载明，以下简称具有如下含义： 成都先导、本公司、公司、上市公司 指 成都先导药物开发股份有限公司（含合并报表 分子公司） 限 ...

成都先导药物开发股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688222 证券简称：成都先导 公告编号：2023-045 《成都先导药物开发股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"、"本激励计划"）规定的限制性股票授予条件 已成就，根据成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次 临时股东大会的授权，公司于 2023 年 9 月 7 日召开第二届董事会第十二次会议 和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划 激励对象授予限制性股票的议案》，同意以 2023 年 9 月 7 日为授予日，授予 137 名激励对象 123.87 万股第二类限制性股票，授予价格为 16.15 元/股。现将有关 事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）已履行的相关审批程序 1、2023 年 8 月 21 日，公司召开第二届董事 ...

证券代码：688222 证券简称：成都先导 公告编号：2023-042 成都先导药物开发股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 7 日 （二） 股东大会召开的地点：四川省成都市双流区剑南大道段 1166 号希尔顿花 园酒店 6 楼天府厅 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 3 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 3 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 174,102,418 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 174,102,418 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 43.5865 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 43.5865 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次会议采取现场投票与网络投票相结合的表决方式，符合《公司法》及《公 司章程》的规定。本次会议由公司董事会召集，由董事 ...

成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以 下简称"《自律监管指南》"）等相关法律、法规及规范性文件和《成都先导药 物开发股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"） 激励对象名单进行了核查，发表核查意见如下： 1、本次授予的 137 名激励对象均为公司 2023 年第一次临时股东大会审议 通过的《激励计划（草案）》中确定的激励对象，均不存在《管理办法》第八 条及《上市规则》第 8.4.2 条所述不得成为激励对象的下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会 ...

证券代码：688222 证券简称：成都先导 公告编号：2023-046 成都先导药物开发股份有限公司 关于公司 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023 年 8 月 21 日，成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）召 开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公 司 2023 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》，并于 2023 年 8 月 23 日公告了《2023 年限制性股票激励计划（草案）》(以下简称"《激励计划（草案）》"、 "本激励计划")及其摘要。 根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、法 规和规范性文件的相关规定，通过向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 查询，公司对 2023 年限制性股票激励计划的内幕信息知情人和激励对象在《激 励计划（草案）》公开披露前 6 ...

成都先导药物开发股份有限公司 证券代码：688222 证券简称：成都先导 公告编号：2023-044 第二届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十次会 议于 2023 年 9 月 7 日以通讯表决方式召开，会议通知已于 2023 年 9 月 7 日以 书面方式送达全体监事，全体监事一致同意豁免本次会议的通知时限。会议应出 席监事 3 人，实际到会监事 3 人，公司董事会秘书与证券事务代表列席会议，会 议由监事会主席徐晨晖主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 全体监事对本次监事会会议议案进行了审议，经表决形成如下决议： （一）审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性 股票的议案》 监事会认为：1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律法规和 规范性文件规定的禁止实施股权激 ...