成都先导药物开发股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二五年八月 | | - | | --- | --- | | | - | | | 2 | | 1 | | | 第一章 | 总 则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 对外担保的范围 | 2 | | 第三章 | 对外担保的审查 | 2 | | 第四章 | 对外担保的决策 | 3 | | 第五章 | 担保合同的订立 | 5 | | 第六章 | 对外担保的风险管理 | 6 | | 第七章 | 对外担保的信息披露 | 7 | | 第八章 | 相关责任 7 | | | 第九章 | 附 则 8 | | 成都先导药物开发股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 前款所称的"对外担保"包括公司对控股子公司的担保。 1 第一条 为了进一步规范成都先导药物开发股份有限公司（以下简称 "公司"）对外担保行为，加强对外担保的管理，有效控制 和防范公司对外担保风险，保证公司资产的安全和完整，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规章、规范性文 件及《成都先导药物开发股份有限公司章程》（以下 ...

成都先导药物开发股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 成都先导药物开发股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健 全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司管理人员与核心 骨干员工的积极性，有效地将投资者利益、公司利益和员工个人利益结合在一起， 使各方共同关注和推动公司的长远发展，在充分保障投资者利益的前提下，按照 激励与约束对等的原则，公司制定了成都先导药物开发股份有限公司 2025 年限 制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）。 为保证本次激励计划的顺利实施，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有 关法律、法规和规范性文件以及《成都先导药物开发股份有限公司章程》、本次 激励计划的相关规定，并结合公司实际情况，制定了《成都先导药物开发股份有 限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 ...

成都先导药物开发股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二五年八月 | 第一章 | 总 则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 关联人和关联关系 | 1 | | 第三章 | 关联交易 3 | | | 第四章 | 关联交易定价原则 | 4 | | 第五章 | 关联交易的决策权限 | 6 | | 第六章 | 关联交易的审议程序 | 9 | | 第七章 | 关联交易披露 11 | | | 第八章 | 附 则 12 | | 成都先导药物开发股份有限公司 第四条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）公司董事、高级管理人员； （四）与上述第（一）至（三）项所述关联自然人关系密切的家 庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母 及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子 女配偶的父母； 在交易发生之日前 12 个月内，或相关交易协议生效或安排实施后 12 个月内，具有前款所列情形之一的法人、其他组织或自然人， 视同公司的关联方。 公司与上述第（ ...

成都先导药物开发股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年八月 | . | 1 | | --- | --- | | | 1 | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的基本原则和一般规定 | 2 | | 第三章 | 信息披露的内容 | 5 | | 第四章 | 信息披露事务管理 | 14 | | 第五章 | 信息披露档案的管理 | 20 | | 第六章 | 收到证券监管部门相关文件的报告制度 | 21 | | 第七章 | 责任追究机制 | 21 | | 第八章 | 附则 | 22 | 成都先导药物开发股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作的管理，规范公司信息披露行为，确保信息披 露的真实、准确、完整、及时、公平，保护公司全体股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信披办 法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件和《成都先导药物开发股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程 ...

成都先导药物开发股份有限公司 第一章 总 则 （一）公开、公平、公正的原则； 第二章 薪酬管理机构 1 第一条 为进一步完善成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，加强对董事和高级管理人员的薪酬管理，建 立科学有效的激励约束机制，促进公司的持续健康发展，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、法 规及规范性文件以及《成都先导药物开发股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事、高级管理人员。 第三条 公司董事和高级管理人员薪酬分配遵循以下基本原则： （二）与公司实际经营情况及经营目标相结合的原则； （三）薪酬与市场价值规律相符的原则； （四）与责、权、利相匹配的原则。 第四条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的 考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬 政策与方案，并就董事、高级管理人员的薪酬向董事会提出建 议。 第五条 公司董事的薪酬方案须报经董事会同意后，提交股东会审议； 高级管理人员的薪酬方案须提交董事会审议。 第六条 公司人力资源部门、财务部门配合董事 ...

成都先导药物开发股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公 司"）信息披露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义 务人（以下简称"信息披露义务人"）依法合规履行信息披露 义务，根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司信息披 露暂缓与豁免管理规定》等法律、法规、规范性文件和《成都 先导药物开发股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《成 都先导药物开发股份有限公司信息披露管理制度》等有关规 定，结合公司具体情况，制定本制度。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第五条 公司和其他相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披 1 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证监会和上海证券交易所规定或者 要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公 平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义 务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披 ...

成都先导药物开发股份有限公司 投资者关系管理工作制度 二〇二五年八月 | | | 成都先导药物开发股份有限公司 投资者关系管理工作制度 第一章 总 则 1 第一条 为规范成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）投资 者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司 完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"上市规 则"）《上市公司投资者关系管理工作指引》（以下简称"工作指 引"）等有关法律、法规、规范性文件以及《成都先导药物开发股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、 信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投 资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司 治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护 投资者目的的相关活动。 第三条 公司的投资者关系管理工作应当遵循合规、平等、主动、诚实守 信原则，真实、准确、完整地 ...

二〇二五年八月 成都先导药物开发股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法 成都先导药物开发股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法 成都先导药物开发股份有限公司 公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、 强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。 （三）风险自担原则 本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。 第一章 总则 第一条 为保障成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年员工持股计划（以下称"员工持股计划"、"本员工持股计划"、"本计划"）的 顺利实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点 的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等有关 法律、法规、规范性文件及《成都先导药物开发股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《成都先导药物开发股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）》 （以下简称"本 ...

成都先导药物开发股份有限公司 董事会议事规则 二〇二五年八月 董事会成员中应当有 1 名公司职工代表。 第五条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书 兼任董事会办公室负责人。 1 第一条 为了进一步规范成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地 履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规和规范性文 件、《成都先导药物开发股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）及其他有关规定，特制订本成都先导药物开发股份有限 公司董事会议事规则（以下简称"本议事规则"）。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，对股东 会负责。 第三条 本规则对公司全体董事具有约束力。 第三章 董事会的职权 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会的组成 | 1 | | 第三章 | 董事会的职权 | 2 | | 第四 ...

成都先导药物开发股份有限公司 对外投资管理制度 二〇二五年八月 | | . | | --- | --- | | . | 1 2 | | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 对外投资的审批权限 | 2 | | 第三章 | 股权投资 | 3 | | 第四章 | 委托理财 | 6 | | 第五章 | 证券投资 | 6 | | 第六章 | 期货和衍生品交易 | 7 | | 第七章 | 与专业投资机构共同投资 10 | | | 第八章 | 其他对外投资 | 11 | | 第九章 | 对外投资的转让与收回 12 | | | 第十章 | 对外投资的财务管理及审计 13 | | | 第十一章 | 附 则 | 13 | 成都先导药物开发股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 （一）股权投资：新设公司、对现有子公司或参股公司进行增资或 股权受让，并购，股权置换，向创业企业进行股权投资，与私募基 金共同投资等投资行为； （二）委托理财：公司委托银行等金融机构对其财产进行投资和管 理或者购买相关理财产品的行为； （三）证券投资：股票（含参与其他上市公司定向增发）、证券投 资 ...