锦州神工半导体股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李仁玉） 作为锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"神工股份"或"公司"）的 独立董事，2023年度我按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规、规范性 文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定赋予的权力和义务，积极参 加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，勤勉履职，审议各项议案，发挥 专业特长，为公司经营发展提出合理化建议。通过对董事会审议的重大事项发表 审慎、客观的独立意见，为董事会的科学决策提供有力支撑，促进公司规范运作 和治理水平的提升。现将2023年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司第三届董事会由9名董事组成，其中独立董事3人，占董事会人数三分之 一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 审计委员会：吴粒、李仁玉、庄坚毅，吴粒担任主任委员审计委员会 提名委员会：李仁玉、刘竞文、山田宪治，李仁玉担任主任委员 薪酬与考核委员会：吴粒、刘竞文、李仁玉，吴粒担任主任委员 战略委员会：潘连 ...

锦州神工半导体股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步完善锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"公司"或 者"本公司"）的关联交易行为，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《关于规范上市公 司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》及《锦州神 工半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定 本办法。 第二条本办法适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司（以下简称 "子公司"）。董事会履行公司关联交易控制和日常管理的职责。 第三条 公司及其子公司与关联方之间的关联交易应签订书面协议。协议的 签订应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第四条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性 和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 第五条 公司关联交易的披露和决策 ...

证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2024-014 锦州神工半导体股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，将锦州神工半导体股份有限公司（以下简称本公司或 公司）2023 年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间 1、2020 年首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于同意锦州神工半导体股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可 2020[100]号）核准，公司采用战略配售、网 上网下方式发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，发行价格为每股 21.67 元， 募集资金总额 866,800,000.00 元，扣除承销费、保荐费 76,049,433.93 元后的 790,750,566.07 元已于 2020 年 2 月 17 日分别存入公司在中国工 ...

证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2024-017 锦州神工半导体股份有限公司 关于修订《公司章程》并修订制定公司部分 管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月29日召开第 二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并修订制定公司 部分管理制度的议案》。具体情况如下： 一、《公司章程》部分条款修订情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件 的规定，公司将对《锦州神工半导体股份有限公司章程》的相关条款进行修订， 具体修改内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第四十六条 独立董事有权向董事会 | 第四十六条 经全体独立董事过半数同 | | 提议召开临时股东大会。对独立董事要求 | 意，独立董事有权向董事会 ...

公司代码：688233 公司简称：神工股份 锦州神工半导体股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 锦州神工半导体股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化 ...

证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2024-010 锦州神工半导体股份有限公司 第二届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十七次 会议于 2024 年 3 月 29 日通过现场的方式召开。会议已于 2024 年 3 月 18 日通知。 会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议由监事会主席哲凯召集和主持，本次会 议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 和《锦州神工半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》 经审议，我们作为公司监事认为： 1、公司严格按照各项法律、法规、规章等的要求规范运作，公司 2023 年年 度报告及摘要的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和公司内部管理制 度的各项规定。能够客观、真实地反映 ...

锦州神工半导体股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》 等要求，锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在 任独立董事李仁玉、吴粒、刘竞文的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事李仁玉、吴粒、刘竞文的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，因此，公司董事会认为，公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《上海市证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规 范运作》等规定中对独立董事独立性的相关要求。 特此报告。 锦州神工半导体股份有限公司董事会 2024 年 3 月 29 日 1 ...

锦州神工半导体股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"神工股份"或"公司"）认为提高上 市公司质量，增强投资者回报，提升投资者的获得感，是上市公司发展的应有之义， 是上市公司对投资者的应尽之责。 为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益，基于对 公司未来发展前景的信心和对公司价值的认可，切实履行社会责任，公司特制定 2024 年度"提质增效重回报"行动方案，以进一步提升公司经营效率，强化市场竞 争力，保障投资者权益，稳定股价，树立良好的资本市场形象。主要措施如下： 一、聚焦做强主业，提高核心竞争力 2、优化运营管理，提高经营质量和效率 2024 年，公司将进一步做好订单回款收款管理工作，积极控制应收账款规模， 加大催收力度，持续监控逾期应收账款的回款情况，根据信用风险评估减少或停止对 特定客户的销售； 存货周转方面，2023 年公司新业务半导体大尺寸硅片产品评估认证周期较长， 因此平均产能利用率有限，存货消化较慢。2024 年，公司将稳健扩充硅片产能，优 化排产计划，严格库存管理，实现研发验证和经济效益的最优平衡； 此外，由于前两年原 ...

证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2024-013 锦州神工半导体股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）2023 年 10 月 25 日发布 发布《关于印发<企业会计准则解释第 17 号>的通知》(财会[2023]21 号)（以下 简称"准则解释第 17 号"），自公布之日起施行。 锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"公司"）本次会计政策变更是 根据国家统一的会计制度要求作出的变更，不涉及对以前年度进行追溯调整，对 公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，不存在损害公司及全体股东利 益的情形。 一、本次会计政策变更的概述 公司于 2024 年 3 月 29 日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第 十七次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，同意公司施行准则解释 第 17 号，并对相应会计政策进行变更。本次会计政策变更事项无需提交公司股 东大会审议。现将相关事项公告如下： 变更前采 ...

锦州神工半导体股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 （五）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时； （六）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚时； （七）《公司章程》规定的其他情形。 第四条 监事会会议有监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或 者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。 第一条 为规范锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 的议事方式和决策程序，确保监事会更好地行使职权，履行监督、保障职能，保 护投资者的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、行政法规、其他规范性文件和《锦州神工半导体股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二章 监事会会议 第二条 监事会至少每 6 个月召开一次定期会议。监事可以提议召开临时会 议。 第三条 有下列情形之一，监事会主席应在十日内召集并主持召开临时会议： （一）监事会主席认为必要时； （二）任何监事提议召开时； （三）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各 种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决 ...