| 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：宣泰医药 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：程万里、沈玉峰 | 被保荐公司代码：688247.SH | 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海宣泰医药科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1383号）核准，上海宣泰医药科技股份有限 公司（以下简称"上市公司"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票 45,340,000股，每股面值人民币1元，每股发行价格人民币9.37元，募集资金总额为人 民币424,835,800.00元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币377,218,143.11 元。本次发行证券已于2022年8月25日在上海证券交易所上市。海通证券股份有限公 司（以下简称"保荐机构"或"海通证券"）担任其持续督导保荐机构，持续督导 期间为2022年8月25日至2025年12月31日。 在2023年1月1日至2023年6月30日持续督导期内（以下简称"本持续督导期间"） ，保荐机构及保荐代表人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"保荐 办法"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 ...

Financial Performance - The company reported a revenue of 110.77 million yuan for the first half of 2023, a decrease of 13.37% year-on-year[4]. - The net profit attributable to shareholders was 22.78 million yuan, down 43.34% compared to the same period last year[4]. - The net profit excluding non-recurring gains and losses was 18.20 million yuan, reflecting a decline of 56.77% year-on-year[4]. - The company's basic earnings per share decreased by 49.01% to CNY 0.05 compared to the same period last year[22]. - The company's net profit attributable to shareholders decreased by 43.34% to CNY 22,778,585.58, primarily due to a significant drop in revenue from the posaconazole enteric-coated tablets[23]. - The company's total revenue for the reporting period was CNY 110,765,423.73, down 13.37% from CNY 127,853,233.23 in the previous year[23]. - The company's operating cash flow decreased by 49.68% to CNY 9,185,191.30, attributed to increased inventory for commercial production[23]. - Product sales revenue was 50.58 million yuan, a decrease of 1.22% compared to the same period last year, with a gross margin of 41.28%, down 17.77 percentage points[67]. - CRO/CMO revenue increased by 30.30% to 37.61 million yuan, with a gross margin of 48.06%, down 3.74 percentage points[67]. Revenue Decline Factors - The decline in revenue and profit was attributed to the maturation of the U.S. market for the product Posaconazole enteric-coated tablets and a decrease in income from self-developed project technology transfer[4]. - Revenue from the posaconazole enteric-coated tablets in the U.S. market decreased by CNY 7,879,800, a decline of 45.93% year-on-year[22]. - The company faces a 45.93% year-on-year decrease in revenue from the U.S. market for posaconazole enteric-coated tablets, amounting to a reduction of 7.88 million yuan[72]. Research and Development - The company's R&D investment as a percentage of operating income was 24.92%, a decrease of 2.69 percentage points compared to the previous year[22]. - The total R&D investment for the reporting period was ¥27,606,869.10, a decrease of 21.78% compared to ¥35,295,092.98 in the same period last year[53]. - R&D expenses amounted to 27.61 million yuan, accounting for 24.92% of total revenue[68]. - The company has developed three major technology platforms: poorly soluble drug solubilization technology, controlled-release drug formulation R&D platform, and fixed-dose combination formulation R&D platform, establishing a strong foundation for high-value product development[42]. - The company has established a drug selection system to efficiently identify suitable candidates for solubilization, reducing time and costs in the R&D process[44]. Operational and Production Insights - The company has established a comprehensive system for product development, regulatory registration, and global commercialization through three major technology platforms[31]. - The company has a dedicated committee for raw material suppliers, ensuring quality and stability in procurement, particularly for active pharmaceutical ingredients[32]. - The company maintains long-term partnerships with key suppliers to ensure stable supply and competitive pricing, utilizing various procurement models[32]. - The company's production facility exceeds 16,000 square meters and complies with both Chinese GMP and international standards, ensuring product quality[63]. - The company's production model combines sales-driven production with safety stock to adjust production plans based on sales forecasts[32]. Environmental and Social Responsibility - The company invested 12.57 million yuan in environmental protection during the reporting period[110]. - The company reduced carbon dioxide equivalent emissions by approximately 669 tons through the use of clean energy generation[115]. - The company has implemented measures to ensure wastewater and solid waste are treated according to environmental standards[111]. - The company has actively responded to national carbon neutrality strategies by constructing clean energy facilities[114]. - The company has committed to a long-term strategy for sustainable development in the pharmaceutical industry through the promotion of new drug research and development[172]. Shareholder and Governance Commitments - The company has committed to a 36-month lock-up period for shares held by major shareholders and executives since the listing date of Xuantai Pharmaceutical[122]. - The company has established a commitment to ensure stable operations and control arrangements after the lock-up period expires[123]. - The company emphasizes a long-term holding strategy to share in the operational success of the company[137]. - The company will strictly manage the use of raised funds to ensure they are utilized effectively for their intended purposes[143]. - The company guarantees that the public offering of shares and listing on the Sci-Tech Innovation Board will not involve any fraudulent issuance[140]. Market and Competitive Landscape - The global generic drug market has reached over 50% market share since 2017, growing at approximately 10% annually, which is twice the growth rate of innovative drugs[37]. - The pharmaceutical manufacturing industry in China is supported by national policies, indicating a strong growth outlook for the sector[37]. - The CRO market in China grew from $2.1 billion in 2014 to $5.9 billion in 2018, with a compound annual growth rate (CAGR) of 29.2%[41]. - The company aims to become a global leader in innovative high-end chemical pharmaceuticals through continuous technological innovation and R&D[28]. Financial Management and Investments - The company raised a total of CNY 600 million through its initial public offering, with CNY 424,835,800 allocated for investment projects[167]. - As of the end of the reporting period, the cumulative investment from the raised funds reached CNY 377,218,143.11, accounting for 62.87% of the total committed investment[167]. - The company has not reported any major litigation or arbitration matters during the reporting period[165]. - The company has not faced any penalties or corrective actions related to legal violations during the reporting period[165].

上海宣泰医药科技股份有限公司独立董事 吕勇 关于公司第二届董事会第三次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 有关法律法规规定及《上海宣泰医药科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司 章程》"),作为上海宣泰医药科技股份有限公司(以下简称"公司")独立董事, 对第二届董事会第三次会议审议的有关事项发表以下独立意见: (一)关于公司《关于 2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 的议案》的独立意见 公司 2023 年半年度募集资金实际使用情况与《2023 年半年度募集资金存放 与使用情况的专项报告》内容相符,不存在变相变更募集资金用途和损害股东利 益的情况,公司募集资金的存放和使用符合公司《募集资金管理制度》有关规定， 相关募集资金信息不存在不及时、不准确、不完整披露的情形。综上,公司独立 董事同意公司编制的《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 (二)关于公司《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》的独立 意见 公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理,内容及审议程序符合《上市公 司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使 ...

证券代码：688247 证券简称：宣泰医药 公告编号：2023-032 上海宣泰医药科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海宣泰医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日 召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第二次会议审议通过了《关于使用 部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金项目（以 下简称"募投项目"）的建设和使用安排并有效控制风险的前提下，合理使用额 度不超过人民币 25,000.00 万元的部分闲置募集资金进行现金管理。使用期限为 自公司董事会审议通过之日起 12 个月内。在前述额度和期限范围内，资金可以 循环滚动使用。 二、募集资金的使用情况 根据公司《上海宣泰医药科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上 市招股说明书》、《上海宣泰医药科技股份有限公司关于调整部分募集资金投资项 目拟投入募集资金金额及增加实施主体、实施地点的公告》（公告编号：2022-001）、 《上海宣泰医药 ...

上海宣泰医药科技股份有限公司 一、募集资金基本情况 证券代码：688247 证券简称：宣泰医药 公告编号：2023-031 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海宣泰医药科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1383 号），公司获准向社会公开发 行人民币普通股（A）股 45,340,000.00 股，发行价格为 9.37 元/股，募集资金总 额为人民币 42,483.58 万元，扣除与发行相关的费用（不含增值税）人民币 4,761.77 万元，实际募集资金净额为人民币 37,721.81 万元。 2022 年 8 月 22 日，上述募集资金已经全部到账并存放于公司募集资金专户 管理。公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募 集资金到账后，公司与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金专户存储 监管协议。上述资金到位情况经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出 具上会师报字(2022)第 9072 号《验资报告》。 （二）2023 年半年度募集资金使用情况及结余情况 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项 ...

上海宣泰医药科技股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议公告 证券代码：688247 证券简称：宣泰医药 公告编号：2023-034 2.审议通过《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议 案》 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海宣泰医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二次 会议于 2023 年 8 月 28 日以现场方式召开。本次会议通知于 2023 年 8 月 22 日 以邮件形式发送。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会 主席王燕清女士主持。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等 有关法律法规及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1.审议通过《关于 2023 年半年度报告及摘要的议案》 监事会认为：公司 2023 年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、 《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；公司 2023 年半年度报告的内容 与格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规 ...

海通证券股份有限公司 目拟投入募集资金金额及增加实施主体、实施地点的公告》（公告编号：2022-001）、 《上海宣泰医药科技股份有限公司关于部分募投项目变更的公告》（公告编号： 2023-011），公司首次公开发行股票募集资金净额将用于以下项目： | 序号 | 项目名称 | 投资总额（万元） | 拟使用募集资金 （万元） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 制剂生产综合楼及 相关配套设施项目 | 32,000.00 | 545.57 | | 2 | 复杂制剂车间及相 关配套设施项目 | 9,605.00 | 9,176.24 | | 3 | 高端仿制药和改良 型新药研发项目 | 23,830.16 | 19,610.00 | | 4 | 补充流动资金 | 8,390.00 | 8,390.00 | | | 合计 | 73,825.16 | 37,721.81 | 截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金余额 25,145.94 万元，其中账户活期 金额 10,145.94 万元，未到期大额存单及结构性存款 15,000.00 万元。 三、本次使用部分闲置募集资金进行 ...

证券代码：688247 证券简称：宣泰医药 公告编号：2023-033 视 频 和 线 上 文 字 互 动 平 台 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （http://roadshow.sseinfo.com/） 投资者可于 2023 年 9 月 6 日(星期三)16:00 前通过邮件、电话、传真等形式 将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在文字互动环节对投资者普遍关 注的问题进行回答。 上海宣泰医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 30 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 半年度经营成果、财务状况、发展理念，公司参与了由上交所主办的 2023 半年度 制药及生物制品行业集体业绩说明会，此次活动将采用视频和线上文字互动的方式 举行，投资者可登录上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/） 参与线上互动交流。 一、 说明会类型 上海宣泰医药科技股份有限公司 关于参加 2023 半年度制药及生物制品行业集体业绩说 明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在 ...

海通证券股份有限公司 关于上海宣泰医药科技股份公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海 宣泰医药科技股份公司（以下简称"宣泰医药"或"公司"）首次公开发行股票 并上市的保荐机构，根据《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求，对宣泰医药首 次公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海宣泰医药科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1383 号），公司获准向社会公开发 行人民币普通股（A）股 45,340,000.00 股，并于 2022 年 8 月 25 日在上海证券交 易所科创板上市，发行完成后公司总股本为 453,340,000 股，其中有限售条件流 通股为 412,430,080 股，无限售条件流通股为 40,909,920 股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前股 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688247 证券简称：宣泰医药 公告编号：2023-030 上海宣泰医药科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海宣泰医药科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1383 号），公司获准向社会公开发 行人民币普通股（A）股 45,340,000.00 股，并于 2022 年 8 月 25 日在上海证券交 易所科创板上市，发行完成后公司总股本为 453,340,000 股，其中有限售条件流 通股为 412,430,080 股，无限售条件流通股为 40,909,920 股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前股东持有的限售股，限售股股 东数量为 8 名，限售期为自公司股票上市之日起 12 个月，该部分限售股股东对 应的股份数量为 96,981,600 股，占公司股本总数的 21.39%。 本次上市流通的限售股份数量为 96,981,600 ...