深圳天德钰科技股份有限公司 关联交易管理制度 深圳天德钰科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳天德钰科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人 之间发生的关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法 利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板股票上市规则》"）《上市公司独立 董事管理办法》等法律法规以及规范性文件和《深圳天德钰科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定《深圳天德钰科技股份有 限公司关联交易制度（草案）》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （四）关联股东及董事回避的原则。 第三条 公司的关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范，保 证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得利用 关联交易调节财务指标，损害公司利益。 第四条 公司董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控 ...

深圳天德钰科技股份有限公司 董事会议事规则 2024 年 4 月 1 深圳天德钰科技股份有限公司 董事会议事规则 深圳天德钰科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了明确深圳天德钰科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的职责和权限，规范董事会内部机构、议事和决策程序，保障董事会高效、有序 运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等相关法律、法规、规范性文件和《深 圳天德钰科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定《深 圳天德钰科技股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司设董事会，董事会是公司的经营决策机构，向股东大会负责并 报告工作。 第三条 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的内部机构设置、召 集、召开、议事及表决程序的具有约束力的法律文件。 第二章 董事 第四条 董事由股东大会选举或更换，每届任期 3 年。董事任期届满，可连 选连任。董事任期届满以前，股东大会不得无故解除其职务。 董事任期从股东大会通过之日起计算，至 3 年后改选董事的股东大会选出新 任董事 ...

深圳天德钰科技股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划 预留授予激励对象名单的核查意见 (截至授予日) 深圳天德钰科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》( 以下简称 "《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《科创板上市公 司自律监管指南第 4 号――股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件 和《深圳天德钰科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的有关 规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）预留 授予激励对象名单（截止授予日）进行审核，发表核查意见如下： (1) 本次激励计划预留授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定 的不得成为激励对象的情形； (2) 本次激励计划预留授予的激励对象不包括公司独立董事、监事。 综上,监事会同意公司本次股权激励计划预留授予的激励对象名单,同意公 司本次股权激励计划的预留授予日为 2024 年 4 月 1 日，并同意以授予 ...

深圳天德钰科技股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二四年四月 深圳天德钰科技股份有限公司 独立董事工作制度 深圳天德钰科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善深圳天德钰科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的治理结 构，强化对公司管理层的约束和监督机制，更好地维护中小股东利益，促进公司 的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《独董管理办法》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作（2023 年修订）》等法律法规、规范性文件和《深圳天德 钰科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。应当按照相关法律、 行政法规、中国证券监管管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和 ...

证券代码：688252 证券简称：天德钰 公告编号：2024-015 深圳天德钰科技股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励对象授予预留部分限 制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《深圳天德钰科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"激励计划"）规定的公司 2023 年限制性股票预留部分授予条件已经成就， 根据深圳天德钰科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时股东 大会授权，公司于 2024 年 4 月 1 日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事 会第四次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予 预留部分限制性股票的议案》，确定以 2024 年 4 月 1 日为预留授予日，以 8.63 元/股的授予价格向符合条件的 3 名激励对象授予 6.7 万股限制性股票。现将有 关事项说明如下： 一、 限制性股票授予情况 （一） 本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 8 月 4 ...

作为深圳天德钰科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本 人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规 及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事 职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客 观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分 发挥了独立董事的独立作用。现将本人 2023 年度公司独立董事的述职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 深圳天德钰科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 KWANG TING CHENG（郑光廷）先生，公司独立董事，1961 年 2 月出生，美国籍， 加州大学伯克利分校电机工程及计算机科学系博士。1988 年 8 月至 1993 年 10 月，任 职于 AT&T 贝尔实验室，担任研究员；1993 年 11 月至 2014 年 6 月，任职于加州大学圣 芭芭拉分校电机及计算机工程学系，担 ...

一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 公司代码：688252 公司简称：天德钰 深圳天德钰科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 深圳天德钰科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部 ...

表决结果：3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过了《关于〈公司 2023 年度财务决算报告〉的议案》 证券代码：688252 证券简称：天德钰 公告编号：2024-009 深圳天德钰科技股份有限公司 第二届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳天德钰科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第五次会议 于 2024 年 4 月 1 日以现场结合通讯方式召开，会议通知及相关材料于 2024 年 3 月 22 日以邮件形式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席陈柏苍先生主持，本次 会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开符合法律法规和 《公司章程》的规定。全体与会监事经认真审议和表决，形成以下决议： （一）审议通过了《关于公司〈2023 年度监事会工作报告〉的议案》 监事会认为：2023 年，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》等法律法 规及规章制度的规定，认真履行监督职责，切实维护公司利益和股东权益， ...

深圳天德钰科技股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000192 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 深圳天德钰科技股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2024]0011000192 号 深圳天德钰科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了深圳天德钰科技股份有限公司（以下简称天德钰 公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制 ...

深圳天德钰科技股份有限公司审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 公司第一届董事会审计委员会 2023 年第一次会议、第一届董事会第十三次 会议及 2022 年年度股东大会审议通过了《关于变更 2023 年度会计师事务所的议 案》，同意聘任大华为公司 2023 年外部审计机构。 二、审计委员会对会计师事务所监督情况 根据公司《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，审计委员会对会计师 事务所履行监督职责的情况如下： (一) 审计委员会对大华的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往 审计工作情况、执业质量及其投资者保护能力等进行了严格核查和评价，认为大 华其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力,能够满足公司审计工作的要求。 2023 年 3 月 17 日，第一届董事会审计委员会 2023 年第一次会议审议通过《关 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第１ 号――规范运作》和《公司章程》《审计委员会议事 规则》等规定和要求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，对 ...