（一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2024-032 科德数控股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 召开日期时间：2024 年 5 月 15 日 13 点 30 分 股东大会召开日期：2024年5月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 召开地点：辽宁省大连经济技术开发区天府街 1 号会议室 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 15 日 至 2024 年 5 月 15 日 上述议案已经公司第 ...

科德数控股份有限公司 证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所提 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计 4 ิ信会计师事务所(特殊普通合' HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTAN 内部控制审计报告 2023 年度 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZG11311 号 信会师报字[2024]第 ZG11311 号 科德数控股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要 求,我们审计了科德数控股份有限公司（以下简称科德数控公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内 部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效 性是科德数控公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效 性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外, ...

科德数控股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 科德数控股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务审计机构、内部控制 审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司董事 会对立信 2023 年度审计过程中的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所的情况 截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.66 亿元，购买的职业保险累计 赔偿限额为 12.50 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责 任。 近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况： （一）基本情况 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市， 首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服 务业务，新《证券法》实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格， 并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 27 ...

科德数控股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 科德数控股份有限公司（以下简称"公司"）积极响应并践行"以投资者为 本"的发展理念，为推动公司持续优化经营、规范治理和积极回报投资者，维护 全体股东利益，大力提升公司经营质量、加快发展新质生产力，结合工业募投项 目，进一步促进科技成果转化和应用，助力企业实现产业升级和长期价值增长， 基于对公司未来发展前景的信心、企业价值的深刻认识及对社会责任的认真履行， 公司制定了 2024 年度"提质增效重回报"行动方案，主要措施如下： 一、聚焦主营业务，提升核心竞争力 公司聚焦五轴联动数控机床产品的研发、生产和销售，是国内极少数具备高 档数控系统及高端数控机床双研发体系的创新型企业，通过多年来的持续研发创 新，形成了目前具有自主知识产权和核心技术的高档数控系统类产品、高端数控 机床及关键功能部件产品布局。能够实现对航空、航天等高端装备制造中的多种 类型产品的研发制造，核心技术自主可控，"进口替代"能力强。公司的主要产 品种类规格丰富、布局较为全面，在国内高端机床制造领域具有鲜明的特点。 2024 年，公司将继续深耕主业，在现有品系基础上，进一步融合特种加工、 ...

科德数控股份有限公司 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 立信 2023 年度业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 32.36 亿元，证券业务收入 17.65 亿元。2023 年度，立信为 671 家上市公司提供年报 审计服务，审计收费 8.32 亿元，同行业上市公司审计客户 33 家。 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市， 首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服 务业务，新《证券法》实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格， 并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所科创板上市 ...

Financial Performance - The company plans to distribute a cash dividend of 2.50 CNY per 10 shares, totaling approximately 25.43 million CNY (including tax) based on a total share capital of 101,702,906 shares[6]. - The company has not achieved profitability since its listing[5]. - The company reported a significant increase in revenue for 2023, reaching RMB 1.5 billion, representing a growth of 20% compared to the previous year[15]. - The company's operating revenue for 2023 reached ¥452,256,130.89, representing a 43.37% increase compared to the previous year[21]. - Net profit attributable to shareholders increased by 69.01% to ¥101,985,481.96, driven by higher sales revenue and improved gross margin[25]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses surged by 102.19% to ¥76,989,643.92, reflecting strong sales performance[25]. - Basic and diluted earnings per share rose by 66.41% to ¥1.0945, attributed to the increase in net profit[24]. - The cash flow from operating activities showed significant improvement, with a net cash inflow of ¥44,567,244.53, driven by increased sales and collections[25]. - The company's total assets increased by 12.20% to ¥1,499,732,294.73, compared to the end of the previous year[23]. - The gross margin improved to 35%, up from 30% in the previous year, due to cost optimization strategies[15]. Market Expansion and Strategy - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by 2025[15]. - The company plans to implement a new marketing strategy aimed at increasing online sales by 40% in 2024[15]. - The company plans to continue expanding its product offerings and market presence, leveraging the scale effects observed in recent performance[25]. - The company is actively expanding into overseas markets while deepening cooperation with clients in various civilian sectors such as energy, automotive, and machinery[36]. - The company aims to enhance its product offerings with automated systems and high-precision controls to meet the growing demands of the aerospace and automotive markets[58]. Research and Development - Research and development investments increased by 30% in 2023, focusing on advanced automation technologies[15]. - The company added 46 new patents in 2023, including 20 international invention patents, bringing the total to 289 patents by the end of the year[41]. - The company has established a comprehensive R&D system to support product development and lifecycle management, involving multiple departments such as the research institute, design institute, and production technology department[80]. - The company is focusing on a technology strategy that emphasizes platformization and modularization of core technologies to maximize value and facilitate independent evolution[190]. - The company is enhancing its management capabilities to ensure product quality, especially with the upcoming production operations from new investment projects[192]. Product Development and Innovation - New product launches include the GNC series CNC systems, which are expected to enhance market competitiveness and drive sales growth[13]. - The company has developed high-end five-axis CNC machine tools with advanced capabilities for complex feature processing, achieving higher efficiency and precision compared to traditional CNC machines[46]. - The company launched a new six-axis five-linkage blade processing center, enhancing the efficiency of processing large blade components for new aerospace engines, contributing to the domestic aerospace industry's development[40]. - The company has developed specialized software for specific machining processes, such as tool grinding, to meet user-specific requirements, showcasing its capability in tailored solutions[98]. - The company is focusing on building a strong brand value around its five-axis CNC machine tools, transitioning from providing complete machines to flexible production lines[191]. Corporate Governance and Compliance - The company has not reported any non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties[8]. - The company has not violated any decision-making procedures for providing guarantees to external parties[8]. - The company has received a standard unqualified audit report from the accounting firm[6]. - The company’s board of directors has fully attended the board meeting[6]. - The company held 3 shareholder meetings during the reporting period, all of which complied with legal and regulatory requirements[200]. Risks and Challenges - The company faces risks from intensified competition in the high-end CNC machine tool market, primarily dominated by foreign firms[136]. - The company is exposed to risks related to the procurement of raw materials, which could face price increases or supply delays due to international trade tensions[137]. - The company is subject to macroeconomic risks that could impact demand for high-end CNC machine tools if economic growth slows[140]. - The company is expanding its product offerings into aerospace, automotive, and machinery sectors, which may lead to varying demand and revenue growth challenges[135]. Awards and Recognition - The company received the "Spring Swallow Award" for innovation in CNC technology, enhancing its brand recognition in the industry[13]. - The company received the national-level "Little Giant" enterprise recognition in 2023, reaffirming its status in the industry[102]. - The company has received multiple awards for its high-end CNC machine products, including recognition from the China Machinery Engineering Society for manufacturing maturity levels[133].

证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2024-024 科德数控股份有限公司 关于控股股东和实际控制人持股比例被动稀释超过 1%的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 发行人民币普通股（A 股）股票发行结果暨股本变动的公告》（公告编号：2024- 023），公司的总股本变更为 101,702,906 股。 本次权益变动后，公司控股股东光洋科技持有公司股份数量不变，持有公司 股份比例由 IPO 后的 28.81%被动稀释至 25.70%，被动稀释比例为 3.11%；实际 控制人于本宏先生直接持有公司股份数量不变，持有公司股份比例由 IPO 后的 10.43%被动稀释至 9.30%，被动稀释比例为 1.13%；共同实际控制人于德海先生、 于本宏先生直接及间接通过光洋科技、大连万众国强持有公司股份的比例由 IPO 后的 39.59%被动稀释至 35.31%，被动稀释比例合计为 4.28%。公司控股股东和 实际控制人均未发生变化。 | 股东名称 | 股份性质 | 权益变动前直 ...

中信证券股份有限公司 关于 科德数控股份有限公司 2023 年度向特定对象发行人民币普通 股（A 股）股票 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二四年四月 声 明 本保荐人及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销 业务实施细则》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、上海证券交 易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规 范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 本上市保荐书中如无特别说明，相关用语与《科德数控股份有限公司 2023 年度向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票募集说明书》中的含义相同。 1 | 声 | 明 | 1 | | --- | --- | --- | | 目 | 录 | 2 | | 一、发行人概况 | | 3 | | 二、发行人本次发行情况 | | 17 | | 三、项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 ...

证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2024-023 科德数控股份有限公司 关于 2023 年度向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票发 行结果暨股本变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 发行数量和价格 科德数控股份有限公司（以下简称"科德数控""公司"或"发行人"）2023 年度向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票（以下简称"本次发行"）新增 8,525,149 股股份已于 2024 年 4 月 15 日在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司办理完毕股份登记手续。本次发行的认购对象共 11 家，均以现金参与认 购，全部发行对象认购的股票自本次发行结束之日（指本次发行的股份上市之日） 起六个月内不得转让。本次发行取得的股份因公司送红股或公积金转增股本等形 式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。法律法规或监管部门对限售期 另有规定的，依其规定。限售期届满后按中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）及上海证券交易所的有关规定执行。本次发行新增股份 ...

证券代码：688305 证券简称：科德数控 科德数控股份有限公司 2023 年度向特定对象发行人民币普 通股（A 股）股票 上市公告书 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二四年四月 1 特别提示 一、发行股票数量及价格 1、发行数量：8,525,149 股 2、发行价格：70.38 元/股 3、募集资金总额：人民币 599,999,986.62 元 4、募集资金净额：人民币 588,003,397.17 元 二、本次发行股票预计上市时间 本次发行新增股份在其限售期满的次一交易日在上海证券交易所科创板上 市流通（预计流通时间如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日）。 三、新增股份的限售安排 本次发行对象共有 11 家，均以现金参与认购，全部发行对象认购的股票自 本次发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）起六个月内不得转让。本次发 行取得的股份因公司送红股或公积金转增股本等形式所衍生取得的股份亦应遵 守上述股份锁定安排。法律法规或监管部门对限售期另有规定的，依其规定。限 售期届满后按中国证监会及上交所的有关规定执行。 2 | | | | 特别提示 | ...