深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第二章 独立董事的任职要求 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的 会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，改善董事会结构，强化对非独 立董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的 利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等国家法律法规及《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照《公司法》及相关法律法规、《公司章程》和本制度的要求，认真 履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不 受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东或者其他与公司存 在利害关系的单位或个人的 ...

深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月22日 召开的第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于修订公司<独立董事工作制 度>的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下： 根据《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规范性文件的最新 规定，为进一步完善公司治理结构，促进规范运作，充分发挥独立董事作用，公 司对《独立董事工作制度》中的有关条款进行修订。修订后的《独立董事工作制 度》已于同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 特此公告。 | 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2023-048 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 关于修订《独立董事工作制度》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司董事会 2023 年 12 月 23 日 1 ...

投资者关系活动记录表 证券代码：688323 证券简称：瑞华泰 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 机构投资者调研活动记录表 编号：2023-008  特定对象调研 口分析师会议 口媒体采访 口业绩说明会 投资者活动 类别 口新闻发布会 口路演活动  现场参观 其他（线上会议） 中信证券、国海证券、国信证券、广发证券、国金证券、国投证券、开源证 券、银河证券、财通证券、华安证券、华创证券、华福证券、民生证券、上 参与单位 海证券、华宝信托、中欧基金、汇添富基金、东财基金、恒越基金、中海基 名称 金、格林基金、中信资管、东吴资管、建信保险资管、兆富创业、兆天投资、 杭银理财、润石投资、重阳投资、昭图投资、力中投资、泰德圣、粤民收 时间 2023年12月18日-12月19日 地点 嘉兴瑞华泰薄膜技术有限公司会议室 上市公司接待 柳南舟、张政、吴臻 人姓名 公司于2023年12月18日至19日在浙江嘉兴集中接待投资者调研，合 计共有三十余家机构投资者参与。公司在全资子公司嘉兴瑞华泰薄膜技术有 ...

| 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2023-047 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 关于变更签字会计师的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年3月17日 召开第二届董事会第九次会议，于2023年4月11日召开2022年年度股东大会，审 议通过了《关于公司续聘2023年度审计机构的议案》，同意聘请大信会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"大信会计师事务所"）为公司2023年度财务报 告及内部控制审计机构。具体内容详见公司于2023年3月18日在上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司关于续聘2023 年度审计机构的公告》（公告编号：2023-014）。 二、本次变更人员的基本信息、诚信记录和独立性情况 1、基本信息 签字注册会计师：连伟，2017年成为注册会计师， ...

| 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2023-046 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 关于签署《意向合作框架协议》的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次拟签署的《意向合作框架协议》为意向性框架协议，截至本公告披 露日，双方暂未明确具体的合作方式及项目内容，具体合作事项需协议双方根据 实际情况共同协商后签署的最终投资建设协议确定，合作事项存在不确定性。公 司将在具体合作事宜明确后，根据实际情况，按照《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《公司章程》等规定和要求，履行相应的审批程序及信息披露义务。 本协议内容不涉及关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办 法》规定的重大资产重组。 本协议为投资意向协议，预计对公司 2023 年业绩不构成重大影响，不会 导致公司主营业务、经营范围发生变化。 一、协议签订的基本情况 地址：深圳市深汕特别合作区管委会仁和 ...

投资者关系活动记录表 证券代码：688323 证券简称：瑞华泰 转债代码：118018 转债简称：瑞科转债 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 机构投资者调研活动记录表 编号：2023-007  特定对象调研 口分析师会议 口媒体采访 口业绩说明会 投资者活动 类别 口新闻发布会 口路演活动  现场参观  其他（线上会议） 参与单位 华福证券、华创证券、润达基金、博时基金、善思投资、创富兆业 名称 时间 2023年11月16日 地点 深圳瑞华泰 上市公司接待 柳南舟、张政、周绵雪 人姓名 一、嘉兴募投项目进展情况？ 4条设计产能200吨的主生产线和各工厂系统安装工作已完成，并进行 了设备调试，第三季度进行了投料产品调试，后续将加快生产线的工艺稳定 ...

| 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2023-045 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 关于部分董事持股方式拟由间接持有变更为直接持 有的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次变动系公司董事俞峰先生持有公司股份的方式将由间接持有变更为 直接持有，不构成增持或减持股份的行为，不触及要约收购。 本次变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。 近日，深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"或"瑞华泰" ）接到公司股东上海联升创业投资有限公司（以下简称"联升创业"）、上海联升 承业创业投资有限公司（以下简称"联升承业"）及相关人员的通知，联升创业 及联升承业拟根据市场情况通过盘后固定价格交易将27,631股公司股份（股份性 质为无限售条件流通股，占公司总股本的0.02%）转让给公司董事俞峰先生。俞 峰先生因间接持有联升创业及联升承业的财产份额，从而间 ...

| 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2023-044 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 关于不向下修正"瑞科转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2023 年 11 月 3 日，深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称 "公司"）股价已触发"瑞科转债"转股价格向下修正条款。 经公司第二届董事会第十六次会议审议，公司董事会决定本次不向下修 正"瑞科转债"转股价格，同时在未来六个月内（即自本公告披露日至 2024 年 5 月 3 日），如再次触发"瑞科转债"转股价格向下修正条款，亦不提出向下修 正方案。 一、可转换公司债券基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1546 号）同意 注册，公司于 2022 年 8 月 18 日向不特定对象共计发行 4 ...

投资者关系活动记录表 证券代码：688323 证券简称：瑞华泰 转债代码：118018 转债简称：瑞科转债 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 机构投资者调研活动记录表 编号：2023-006 特定对象调研 口分析师会议 口媒体采访 口业绩说明会 投资者活动 类别 口新闻发布会 口路演活动 现场参观  其他（线上会议） 国海证券、山西证券、中信证券、国金证券、申万宏源、万和证券、中银证 券、民生证券、甬兴证券、宝盈基金、易方达基金、南方基金、鹏华基金、 恒越基金、嘉实基金、天弘基金、长城基金、中金基金、惠升基金、淳厚基 金、华商基金、华宝信托、长安国际信托、汇安基金、枫瑞基金、新华基金、 汇添富基金、永赢基金、富荣基金、景顺长城基金、益民基金、富安达基金、 方正富邦基金、明世伙伴基金、泰达宏利基金、上海涌乐投资基金、中信保 参与单位 名称 诚、久久投资、远策投资、拾贝投资、昭图投资、上海泊通投资、江苏瑞华 投资、上海度势投资、上海仙人掌私募、广州趋势私募、厦门财富管理、大 家资产、万和资管、深圳大道至诚资管、杭州乾璐资管、上海重阳资管、上 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥86,515,440.35, representing a year-on-year increase of 41.19% and a quarter-on-quarter increase of 11.91%[5]. - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥259,922.45, a significant decrease of 96.87% compared to the same period last year[5]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses for Q3 2023 was -¥1,091,656.32, down 144.16% year-on-year[5]. - Total revenue for the first three quarters of 2023 was CNY 208,531,729.94, a decrease of 6.4% compared to CNY 223,425,717.85 in the same period of 2022[21]. - Operating profit for the third quarter was a loss of CNY 9,630,269.10, compared to a profit of CNY 37,871,100.25 in the previous year[22]. - Net profit for the third quarter was a loss of CNY 7,672,737.17, down from a profit of CNY 35,368,964.98 in the same quarter of 2022[23]. - Basic earnings per share for the third quarter was -CNY 0.04, compared to CNY 0.20 in the previous year[24]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2023 were ¥2,442,119,874.08, reflecting a 5.42% increase from the end of the previous year[6]. - Non-current assets totaled CNY 2,067,269,195.03, an increase from CNY 1,833,677,224.18 year-over-year[20]. - Total liabilities increased to CNY 1,430,826,281.41, up from CNY 1,285,043,936.58 in the previous year[20]. - As of September 30, 2023, the company's total current assets decreased to ¥374,850,679.05 from ¥482,929,354.12 at the end of 2022, representing a decline of approximately 22.4%[18]. - The company's cash and cash equivalents dropped significantly to ¥129,475,362.23 from ¥270,746,346.38, indicating a decrease of about 52.2%[18]. Cash Flow - In the first three quarters of 2023, the cash inflow from operating activities was CNY 195,267,439.89, a decrease of 13.3% compared to CNY 225,244,813.76 in the same period of 2022[25]. - The net cash outflow from investing activities was CNY -207,035,354.20, significantly lower than CNY -362,742,329.46 in the previous year, indicating a reduction in investment expenditures[27]. - The net cash inflow from financing activities decreased to CNY 7,179,931.59 from CNY 525,730,004.22 in the same period last year, reflecting a substantial decline in financing activities[28]. - The total cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 were CNY 128,551,767.20, down from CNY 431,404,997.79 at the end of Q3 2022, indicating a liquidity contraction[28]. - The cash flow from operating activities net amount was CNY 58,745,864.53, down 27.5% from CNY 81,022,658.26 in the same quarter of the previous year[27]. Research and Development - Research and development expenses totaled ¥7,998,640.33 in Q3 2023, accounting for 9.25% of operating revenue, a decrease of 1.61 percentage points year-on-year[6]. - Research and development expenses for the third quarter were CNY 24,087,450.86, an increase from CNY 20,027,901.99 in the same quarter of 2022[22]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 4,377[13]. - The top shareholder,航科新世纪科技发展(深圳)有限公司, holds 23.38% of the shares, totaling 42,083,059 shares[13]. Market and Operational Risks - The company is facing potential market risks, new product development risks, operational risks, and revenue shortfall risks associated with its new projects[16]. - The company is advancing its high-performance polyimide film project, with two production lines already in operation since September 2023, contributing to an expected additional capacity of 1,600 tons upon full completion[16]. - The company plans to accelerate market expansion in sectors such as new energy, flexible electronics, and high-speed communications, leveraging new products like COF PI and high thermal conductivity PI[16].