三生国健药业(上海)股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 任期内,作为三生国健药业(上海)股份有限公司(以下简 称"公司"）的独立董事,本人严格遵照《公司法》《证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规章制度的规 定及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的要求,本着客 观、公正、独立的原则,勤勉尽责,审慎行使独立董事权利,主 动地了解公司的经营和发展情况,积极出席董事会和股东大会, 参与公司的重大决策,对公司董事会审议的重大事项充分发挥自 身的专业优势,发表独立客观的意见,切实维护了公司的整体利 益和全体股东的合法权益,履行了诚信、勤勉的职责和义务。现 将本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下: 一、独立董事的基本情况。 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 金永利，1958年出生，男，中国国籍，无境外永久居留权, 硕士,高级会计师。1996年-2014年历任沈阳大学计财处副处长、 管理学院院长、会计学教授;2013年-2018年任本钢板材股份有 限公司独立董事;2021年至今任辽宁申华控股股份有限公司独立 董事：201 ...

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2024-006 三生国健药业（上海）股份有限公司 第四届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 三生国健药业(上海)股份有限公司（以下简称"公司"）第四届 董事会第二十二次会议通知于 2023 年 3 月 9 日以电话、电子邮件、 专人送达等方式发出。会议于 2023 年 3 月 20 日以现场和通讯结合表 决的方式举行。会议应到董事 7 名，实到董事 7 名。会议由董事长 LOU JING 先生主持，本次会议的召集与召开程序、出席会议人员资 格及议事和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《三生国健药 业（上海）股份有限公司章程》的有关规定。会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （二）审议通过了《关于公司<2023 年度总经理工作报告>的议 案》 2023 年度，总经理带领公司员工，协调各个部门展开工作，勤 勉尽责，保障了公司股东权益、公司利益和员 ...

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2024-009 公司经上海证券交易所科创板股票上市委员会 2020 年 5 月 11 日 审核同意，并经中国证券监督管理委员会 2020 年 6 月 23 日《关于同 意三生国健药业（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可[2020]1217 号）注册同意，首次公开发行人民币普通股 （A 股）股票 61,621,142 股，发行价为每股人民币 28.18 元，募集 资金总额为人民币 1,736,483,781.56 元，扣除承销费以及其他发行 1 费用（含增值税）后，实际募集资金净额计人民币 1,634,428,187.64 元。上述募集资金到位情况业经安永华明会计师事务所（特殊普通合 伙）审验，并于 2020 年 7 月 17 日出具了《验资报告》（安永华明（2020） 验字第 60468439_B01 号）。 （二）募集金额使用金额和结余金额情况 三生国健药业（上海）股份有限公司 关于公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其 ...

三生国健药业（上海）股份有限公司 已审财务报表 2023年度 三生国健药业（上海）股份有限公司 目 录 | | | 页 次 | | | --- | --- | --- | --- | | 审计报告 | 1 | – | 7 | | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | 8 | – | 9 | | 合并利润表 | 10 | – | 11 | | 合并股东权益变动表 | | 12 | | | 合并现金流量表 | 13 | – | 14 | | 公司资产负债表 | 15 | – | 16 | | 公司利润表 | | 17 | | | 公司股东权益变动表 | | 18 | | | 公司现金流量表 | 19 | – | 20 | | 财务报表附注 | 21 | – | 99 | | 补充资料 | | | | 1. 非经常性损益明细表 1 2. 净资产收益率和每股收益 2 审计报告 安永华明（2024）审字第70072706_B01号 三生国健药业（上海）股份有限公司 三生国健药业（上海）股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了三生国健药业（上海）股份有限公司的财务报表，包括2023年12月31 日 ...

关于安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）履职 情况的评估报告 三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）聘 请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华 明"）作为对公司2023年度财务报告出具审计报告的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督 管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》，公司对安永华明在2023年度的审计工作的履职情况进行了评 估。具体情况如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 三生国健药业（上海）股份有限公司 安永华明于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一 家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安 永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广 场安永大楼17层01-12室。截至2023年末，安永华明拥有合伙人245 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重人才培养， 截至2023年末拥有执业注册会计师近1,800人，其中拥有证券相关业 务服务经验的执业注册会计师超过1,500人,注册会计师中签署过证 券服务业务审计报告的注 ...

公司代码：688336 公司简称：三生国健 三生国健药业（上海）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 三生国健药业（上海）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业 内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监 督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性 进行了评价。 一. 重要声明 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财 务报告内部控制重大缺陷。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 ...

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2024-011 三生国健药业（上海）股份有限公司 关于公司 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年 度日常关联交易预计的公告 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"三 生国健"）于 2024 年 3 月 20 日召开第四届董事会独立董事专门会议 第一次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度日常关联交易执行情 1 况及 2024 年度日常关联交易预计的议案》，独立董事认为：公司 2023 年度实施和 2024 年度预计的日常关联交易事项符合公司日常经营发 展的需要。关联交易遵循客观公平、平等自愿、互惠互利的原则，交 易价格按照公平合理的原则参照市场价格协商确定，不存在损害公司 及股东利益，特别是中小股东利益的情形。关联交易对公司的财务状 况、经营成果不会产生任何不利影响，公司的主营业务也不会因此类 交易而对关联人形成依赖。全体独立董事一致通过上述议案，并同意 将该议案提交至董事会审议。同日，公司召开第四届董事会第二十二 次会议，审议通过了该议案，本次日常关联交易预计 ...

三生国健药业（上海）股份有限公司 董事会审计委员会监督安永华明会计师事务所（特殊 普通合伙）的履职情况报告 三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）聘 请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永"或 "安永华明"）作为对公司2023年度财务报告出具审计报告的会计 师事务所。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证 券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》,公司审计委员会切实对安永华明在2023年度的审计工 作情况履行了监督职责。具体情况如下: 一、2023年年审会计师事务所基本情况 (一) 会计师事务所基本情况 安永华明于1992年9月成立,2012年8月完成本土化转制,从一 家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安 永华明总部设在北京,注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广 场安永大楼17层01-12室。截至2023年末拥有合伙人245人,首席合 伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重人才培养,截至2023年 末拥有执业注册会计师近1,800人,其中拥有证券相关业务服务经验 的执业注册会计师超过1,500人,注册会计师中签署过 ...

三生国健药业（上海）股份有限公司 2023年12月31日 三生国健药业（上海）股份有限公司 内部控制审计报告 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第70072706_B01号 三生国健药业（上海）股份有限公司 三生国健药业（上海）股份有限公司： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了三生国健药业（上海）股份有限公司2023年12月31日的财务报告内部控制的有效 性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是三生国健药业 （上海）股份有限公司董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 安永华明（20 ...

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