国浩律师（南京）事务所 关 于 江苏华盛锂电材料股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 之 法律意见书 南京市汉中门大街 309 号 B 座 5/7/8 层 邮编：210036 5,7,8th Floor, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing 210036, China 电话/Tel: +86 25 8966 0900 传真/Fax: +86 25 8966 0966 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2024 年 9 月 国浩律师(南京)事务所 法律意见书 目 录 | 一、 关于本次临时股东大会的召集、召开程序 2 | | --- | | 二、 关于本次临时股东大会出席人员的资格和召集人资格 3 | | 三、 关于本次临时股东大会的表决程序及表决结果 4 | | 四、 结论意见 4 | | 签署页 6 | 1 国浩律师(南京)事务所 法律意见书 国浩律师（南京）事务所 关于江苏华盛锂电材料股份有限公司 2024年第三次临时股东大会之法律意见书 致：江苏华盛锂电材料股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-051 江苏华盛锂电材料股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （一） 股东大会召开的时间：2024 年 9 月 9 日 （二） 股东大会召开的地点：江苏扬子江国际化学工业园德盛路 1 号公司一楼 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 97 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 97 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 93,109,039 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 93,109,039 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 58.7989 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 58.7989 | 注：截至本次股东大会股权登记日的总股本为 159,500 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 江苏华盛锂电材料股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 会议资料 2024 年 9 月 | | | | 2024 | 年第三次临时股东大会会议须知 | 2 | | --- | --- | --- | | 2024 | 年第三次临时股东大会会议议程 | 4 | | 2024 | 年第三次临时股东大会会议议案 | 6 | | 议案一： | 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案 | 6 | 江苏华盛锂电材料股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，保证股东在江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下 简称"公司"）依法行使股东权利，确保股东大会的正常秩序和议事效率， 根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》以及《江苏华盛锂电材料股份有限公司章程》、《江苏华盛锂电材料股份有限公 司股东大会议事规则》等有关规定，特制定 2024 年第三次临时股东大会会议须知，请全 体出席股东大会的人员自觉遵守。 一、为确认出席大会的股东及股东代理人或其他出席者的出席资格，会议工 ...

重要内容提示： 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 8 月 23 日发布公司《2024 年半年度报告》，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2024 年上半年的经营成果、财务状况、发展理念，公司将参加由上海证券交易 所主办的 2024 年半年度新材料专场业绩说明会，此次活动将采用线上文字互动 的方式举行，投资者可登录上海证券交易所上证路演中心 （http://roadshow.sseinfo.com/）参与线上互动交流。 证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-050 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于参加 2024 年半年度新材料专场集体业绩说明会 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、说明会类型 本次业绩说明会以线上文字互动形式召开，公司将针对 2024 年上半年的经 1 会议召开时间：2024 年 9 月 20 日（星期五）下午 14:00-16:00 会议召开方式：上证路演中心网络文字互动 线 上 文 字 互 动 平 台 ： 上 海 证 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-044 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于向公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象首 次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）《2024 年限制性股票激 励计划(草案)》（以下简称"本次激励计划"或"《激励计划》"）规定的公司 2024 年限制性股票首次授予条件已经成就，根据公司 2024 年第二次临时股东大会授 权，公司于 2024 年 8 月 22 日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第 十一次会议，审议通过了《关于调整公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项 的议案》《关于向公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议 案》，确定 2024 年 8 月 22 日为首次授予日，以 12.00 元/股的授予价格向 160 名 激励对象授予 237.00 万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限 ...

江苏华盛锂电材料股份有限公司 第二届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-041 1、审议通过《关于调整公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》； 一、监事会会议召开情况 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十一次 会议于 2024 年 8 月 22 日以现场与通讯相结合的方式召开。公司于 2024 年 8 月 17 日以邮件等方式向全体监事发出召开本次会议的通知，与会的各位监事已知 悉与所议事项相关的必要信息。本次会议由监事会主席周超先生主持，会议应到 监事 3 名，实到监事 3 名，会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等法律、法规、部门规章以及《江苏华盛锂电材料股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，作出的决议合法、 有效。会议以现场与通讯表决方式审议通过了以下议案： 二、监事会会议审议情况 监事会认为：公司董事会对 20 ...

华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"华盛锂电"、"公司"或"发行人"）首 次公开发行股票并上市及持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定， 就华盛锂电本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项进行了审慎核查，发表 核查意见如下： 华泰联合证券有限责任公司 关于江苏华盛锂电材料股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏华盛锂电材料股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]887 号），公司获准以首次 公开发行方式向公众发行人民币普通股 2,800.00 万股，发行价格为人民币 98.35 元/股，募集资金总额为人民币 2,753,800,000.00 元，扣除各项发行费用（不含增 值税）人民币 186,7 ...

江苏华盛锂电材料股份有限公司监事会 关于公司 2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名 单的核查意见(截至授予日) 江苏华盛锂电材料股份有限公司(以下简称"公司")监事会依据《中华人 民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》(以下 简称"《证券法》")《上市公司管权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》") 《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")《科创板 上市公司自律监管指南第4号 -- 股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范 性文件和《江苏华盛锂电材料股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的有关规定,对公司 2024年限制性股票激励计划(以下简称"本激励计划") 首次授予激励对象进行了核查,发表核查意见如下: 一、除 1 名激励对象因个人原因已离职而不得获授限制性股票、4 名激励对 象因个人原因自愿放弃拟获授的全部限制性股票外,本激励计划激励对象名单与 公司 2024年第二次临时股东大会批准的《江苏华盛锂电材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称"《激励计划(草案)》")中规定 的激励对象名单相符。 二、本激励 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-045 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于公司 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情 况的专项报告 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 相关规定，江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 编制了《2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体如下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位时间 | 项目 | | | 金额 | | --- | --- | --- | --- | | 募集资金总额 | | | 2,753,800,000.00 | | 减：发行相关费用 | | | 186,795,496.51 | | 募集资金净额 | | | 2,567,004,503.49 | | 减：募集资金累计使用金额 | | | 1,851,802,008.16 | | 其中：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 | | | 281,277,886.75 | | 募投项目支出金额 | ...

公司代码：688353 公司简称：华盛锂电 2024 年半年度报告 江苏华盛锂电材料股份有限公司 2024 年半年度报告 1 / 232 2024 年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 重大风险提示 报告期内，公司不存在对生产经营构成实质性影响的重大风险。公司已在本报告中详述公司 在经营过程中可能面临的相关风险，详见本报告第三节"管理层讨论与分析"中"风险因素"的 相关内容。 三、 公司全体董事出席董事会会议。 四、 本半年度报告未经审计。 五、 公司负责人沈锦良、主管会计工作负责人任国平及会计机构负责人（会计主管人员）杨敏声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 六、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 报告期内，公司无利润分配或资本公积金转增股本的预案 七、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 八、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的关于公司未来经营计划、发展战略等前瞻性描述， ...