方正证券承销保荐有限责任公司 向金融机构、非金融机构申请综合授信额度并提供担保的 核查意见 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为甬矽电子 （宁波）股份有限公司（以下简称"甬矽电子"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则 适用指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对甬矽电子及子公司向金融机构、 非金融机构申请综合授信额度并提供担保的事项进行了审慎核查。核查意见如 下： 一、综合授信并提供担保情况概述 （一）授信及担保基本情况 为满足公司及控股子公司甬矽半导体（宁波）有限公司（以下简称"甬矽 半导体"）经营和发展需求，公司及子公司拟向银行等金融机构、非金融机构以 保证、抵押、质押等方式申请不超过人民币 82 亿元的综合授信额度，主要用于 办理贷款、银行承兑汇票、商业承兑汇票保贴、信用证、保函、供应链融资、 应付账款保理以及衍生产品等业务，具体授信额度和期限以各家金融机构及非 金融机构最终核定为准。以上授信额度不等于公司及子公司的实际融资金额， 实际融资金额在总 ...

甬矽电子（宁波）股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人甬矽电子（宁波）股份有限公司董事会，现提名张冰 为甬矽电子（宁波）股份有限公司第三届董事会独立董事候选人， 并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意 出任甬矽电子（宁波）股份有限公司第三届董事会独立董事候选 人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备 独立董事任职资格，与甬矽电子（宁波）股份有限公司之间不存 在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有 ...

证券代码：688362 证券简称：甬矽电子 公告编号：2024-003 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 甬矽电子（宁波）股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 召开日期时间：2024 年 1 月 24 日 14 点 30 分 召开地点：浙江省余姚市中意宁波生态园滨海大道 60 号行政楼 8 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 24 日 至 2024 年 1 月 24 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-1 ...

证券代码：688362 证券简称：甬矽电子 公告编号：2024-004 甬矽电子（宁波）股份有限公司 关于公司及子公司向金融机构、非金融机构申请综合授信额度并提 供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、综合授信并提供担保情况概述 （一）授信及担保基本情况 金额在总授信额度内，以公司及子公司与金融机构、非金融机构实际发生的融资金 额为准。 为提高公司决策效率，公司拟为控股子公司甬矽半导体在上述综合授信额度内 提供不超过人民币15亿元的担保额度，担保方式包括保证、抵押、质押等，担保额 度在授权期限内可循环使用，具体担保额度与期限以届时签订的担保合同为准。 （二）本次授信及担保事项履行的审议程序 公司于2024年1月8日召开了第二届董事会第三十二次会议、第二届监事会第二 十次会议，审议通过了《关于公司及子公司向金融机构、非金融机构申请综合授信 额度并提供担保的议案》。独立董事对本次授信及担保事项发表了明确同意的独立 意见。 本事项不构成关联交易，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《甬矽 电子（宁波 ...

甬矽电子（宁波）股份有限公司 第四条 本制度适用于本公司及全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控 制权的参股公司（以下简称"子公司"）。 对外担保管理制度 第一条 为了规范甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，维护广大股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》及其他有关法律、法规和规范性文件，以及《甬矽电子（宁 波）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并参照《中华人民共和国 担保法》等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保。上市公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公 司提供担保且控股子公司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，不损害上 市公司利益的，可以豁免第十一条第（一）项至第（三）项的规定，但是公司章 程另有规定除外。 第三条 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第五条 公司对担保事项实行统一管理。未经公司批准，子公司不得对外提 供担保，不得相互提供担保，也不得请外单位为其提供担保。 第一章 总 则 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的 ...

甬矽电子（宁波）股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范甬矽电子（宁波）股份有限公司运作，完善监督机制，维护 公司和股东的合法权益，提高监事会工作效率，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）及其他有关法律、法规和规范性文件，以及《甬矽 电子（宁波）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定和 要求，并结合公司实际情况，特制订本议事规则（以下简称"本规则"）。 第二条 监事会是公司的常设监督机构，对股东大会负责。 第二章 监事 第三条 公司监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监 事不得少于监事人数的1/3。 第四条 监事每届任期3年，连选可以连任。非职工代表监事候选人名单以 提案的方式提请股东大会表决。职工担任的监事由公司职工通过职工代表大会或 职工大会民主选举产生。 股东大会就选举监事进行表决时，应当实行累积投票制。 公司的董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 第五条 《公司法》第一百四十六条规定的情形以及被中国证监会确定为市 场禁入者，并且禁入尚未解除的，不得担任公司的监事。 第六条 监事享有以下权利： （一）出席监事会会议，并行使 ...

证券代码：688362 证券简称：甬矽电子 公告编号：2024-002 甬矽电子（宁波）股份有限公司 第二届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十次会议 于 2024 年 1 月 8 日以现场结合通讯会议方式在公司会议室召开。本次会议通知于 2024 年 1 月 5 日以书面及电子邮件等方式发出。本次会议由监事会主席钟建立先生主持， 本次会议应出席监事 5 名，实际出席董事 5 名。本次会议的召集、召开方式符合有关 法律、法规和《甬矽电子（宁波）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议经与会监事审议并以记名投票表决方式审议通过了相关的议案，形成决 议如下： 1、审议通过《关于公司监事会换届选举第三届监事会非职工代表监事候选人的议 案》 公司第二届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《公司 ...

一、关于公司董事会换届选举第三届董事会非独立董事候选人的独立意见 经过对公司第三届董事会非独立董事候选人的背景、工作经历的了解，我们认为： 公司第三届非独立董事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对上 市公司董事任职资格的要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董 事的情形，该等董事候选人未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒， 不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事的其他情形。公司非独立董事候 选人提名程序符合《公司法》等有关法律法规以及《公司章程》的规定。 甬矽电子（宁波）股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第三十二次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《甬矽电子(宁波) 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关法律法规和公司制度的规 定，我们作为甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 着客观审慎的原则，基于独立判断，对公司 2024 年 1 月 8 日召开的第二届董事会第 三十二次会议审议的相关议案进行了认真的核查，现就本次会议相关议案发表如下独 立意见： 经过对公司第三届董事 ...

甬矽电子（宁波）股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规章和规范性文件以及《甬矽电子（宁波） 股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所指的"募集资金"，是指公司通过向不特定对象发行证券（包 括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转 换公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激 励计划募集的资金。 本制度所称的"募集资金投资项目"（以下简称"募投项目"），是指经股东大 会审议通过的投资项目，包括在履行应当履行的程序后调整、变更的投资项目。 募投项目发生调整、变更的，闲置、节余的统计口径均按调整、变更后的募投项 目的金额计算，但调整、变更该募投项目的股东大会决 ...

甬矽电子（宁波）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称公司）的治理结构， 促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独董管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规、 规范性文件《甬矽电子（宁波）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并实 行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出解决措施， 必要时应当提出辞职。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务，应当按照相关法律、 行政法规、 ...