方正证券承销保荐有限责任公司 向金融机构、非金融机构申请综合授信额度并提供担保的 核查意见 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为甬矽电子 （宁波）股份有限公司（以下简称"甬矽电子"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则 适用指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对甬矽电子及子公司向金融机构、 非金融机构申请综合授信额度并提供担保的事项进行了审慎核查。核查意见如 下： 一、综合授信并提供担保情况概述 （一）授信及担保基本情况 为满足公司及控股子公司甬矽半导体（宁波）有限公司（以下简称"甬矽 半导体"）经营和发展需求，公司及子公司拟向银行等金融机构、非金融机构以 保证、抵押、质押等方式申请不超过人民币 82 亿元的综合授信额度，主要用于 办理贷款、银行承兑汇票、商业承兑汇票保贴、信用证、保函、供应链融资、 应付账款保理以及衍生产品等业务，具体授信额度和期限以各家金融机构及非 金融机构最终核定为准。以上授信额度不等于公司及子公司的实际融资金额， 实际融资金额在总 ...

甬矽电子（宁波）股份有限公司 章 程 2024 年 1 月 | 第一章 | 总则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 3 | | | 第三章 | 股份 3 | | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 17 | | 第五章 | 董事会 22 | | | 第一节 | 董事 | 22 | | 第二节 | 董事会 | 25 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 | 30 | | 第七章 | 监事会 32 | | | 第一节 | 监事 | 32 | | 第二节 | 监事会 | 33 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 34 | | 第一节 | 财务会计制度 ...

甬矽电子（宁波）股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； 第二条 公司股东大会是公司的最高权力机构，应在本规则第一条规定的法 律、法规、规范性文件、《公司章程》及本规则规定的职权范围内行使职权。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司董 事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法履行职权。 公司监事会应支持并协助公司董事会依法组织股东大会。公司全体监事对于 股东大会的正常召开负有监督责任。 第二章 股东大会的一般规定 第一条 为提高甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下称"公司"）股东大会 议事效率，保证股东大会会议程序及决议的合法性，充分维护全体股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》及其他有关法律、法规和规范性文件，以及《甬矽电子（宁波）股份 有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定和要求，并结合公司实际 情况，特制定本议事规则（以下称"本规则"）。 第四条 公司股东大会依法行使下列职权： （三 ...

甬矽电子（宁波）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称公司）的治理结构， 促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独董管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规、 规范性文件《甬矽电子（宁波）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并实 行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出解决措施， 必要时应当提出辞职。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务，应当按照相关法律、 行政法规、 ...

第五条 公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、 收购报告书、定期报告和临时报告等。 甬矽电子（宁波）股份有限公司 信息披露制度 第一章 总 则 第一条 为规范甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露行为，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司 信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《甬矽电子（宁波）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及有关法律、法规、规章的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司披露信息应真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。前述所称及时是指自起算日起或者触及披露时点的两个交 易日内（下同）。 第三条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保 证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平，不能保证披露的信息内 容真实、准确、完整、及时、公平的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。 第四条 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内 ...

甬矽电子（宁波）股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范甬矽电子（宁波）股份有限公司运作，完善监督机制，维护 公司和股东的合法权益，提高监事会工作效率，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）及其他有关法律、法规和规范性文件，以及《甬矽 电子（宁波）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定和 要求，并结合公司实际情况，特制订本议事规则（以下简称"本规则"）。 第二条 监事会是公司的常设监督机构，对股东大会负责。 第二章 监事 第三条 公司监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监 事不得少于监事人数的1/3。 第四条 监事每届任期3年，连选可以连任。非职工代表监事候选人名单以 提案的方式提请股东大会表决。职工担任的监事由公司职工通过职工代表大会或 职工大会民主选举产生。 股东大会就选举监事进行表决时，应当实行累积投票制。 公司的董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 第五条 《公司法》第一百四十六条规定的情形以及被中国证监会确定为市 场禁入者，并且禁入尚未解除的，不得担任公司的监事。 第六条 监事享有以下权利： （一）出席监事会会议，并行使 ...

证券代码：688362 证券简称：甬矽电子 公告编号：2024-001 甬矽电子（宁波）股份有限公司 关于公司董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"公司"或"甬矽电子"）第二届 董事会、监事会任期即将届满。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《甬矽电 子（宁波）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，公司 开展董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如 下： 一、董事会换届选举情况 公司于 2024 年 1 月 8 日召开了第二届董事会第三十二次会议，审议通过了《关 于公司董事会换届选举第三届董事会非独立董事候选人的议案》《关于公司董事会 换届选举第三届董事会独立董事候选人的议案》，经董事会提名委员会对公司第三 届董事会董事候选人任职资格的审核，公司董事会同意提名王顺波先生、徐林华先 生、徐玉鹏先生、高文铭先生为公司第三届董事会 ...

甬矽电子（宁波）股份有限公司 第四条 本制度适用于本公司及全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控 制权的参股公司（以下简称"子公司"）。 对外担保管理制度 第一条 为了规范甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，维护广大股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》及其他有关法律、法规和规范性文件，以及《甬矽电子（宁 波）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并参照《中华人民共和国 担保法》等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保。上市公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公 司提供担保且控股子公司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，不损害上 市公司利益的，可以豁免第十一条第（一）项至第（三）项的规定，但是公司章 程另有规定除外。 第三条 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第五条 公司对担保事项实行统一管理。未经公司批准，子公司不得对外提 供担保，不得相互提供担保，也不得请外单位为其提供担保。 第一章 总 则 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的 ...

甬矽电子（宁波）股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人蔡在法，已充分了解并同意由提名人甬矽电子（宁波） 股份有限公司董事会提名为甬矽电子（宁波）股份有限公司第三 届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任 职资格，保证不存在任何影响本人担任甬矽电子（宁波）股份有 限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 ...

第一条 为进一步完善甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"公司"）的选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工 作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件和 《甬矽电子（宁波）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的 行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计 之外的其他法定审计业务，公司管理层视重要性程度比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员 会"）审议同意后，提交董事会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前，向公 司指定会计师事务所，不得干预审计委员会、董事会及股东大会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所的执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下 ...