华熙生物科技股份有限公司 关联交易决策制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 行为，提高公司规范运作水平，保护投资者合法利益，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》以及《华熙生物科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制订本制 度。 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性 和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易输送利益或调节财务指标，损 害公司利益。 第三条 公司在确认和处理关联交易时，应遵守下列基本原则： (一) 尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； (二) 对于必须发生之关联交易，应当具有商业实质并如实披露； (三) 确定关联交易价格时，应遵循公平、公正、公开和诚实信用原则； (四) 关联董事在董事会审议与其相关的交易事项时，应当回避表决；关联 股东在股东会审议与其相关的交易事项时，应当回避表决； (五) 公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公 ...

华熙生物科技股份有限公司 董事会秘书工作规则 （2025 年 5 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会秘书的行为，保证本公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》和《华熙生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关法律、行政法规和规范性文件，制定本工作规则。 第二条 公司设董事会秘书，负责公司股东会和董事会会议的筹备及文件保 管、公司股东资料的管理、办理信息披露事务、投资者关系工作等事宜。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及本工作规则的 有关规定。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识， 具有良好的职业道德和个人品质，具备履行职责所必需的工作经验。具有下列情 形之一的人士不得担任董事会秘书： （一） 《公司法》第一百七十八条规定的任何一种情形； （二） ...

（2025 年 5 月修订） 华熙生物科技股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的利润分 配行为，建立持续、稳定、科学的利润分配机制，增强利润分配透明度，保护 中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指 引第 3 号——上市公司现金分红》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项 的通知》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《华熙生物科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司将牢固树立回报股东的意识，严格依照《公司法》《证券法》 和《公司章程》的规定，自主决策公司利润分配事项，健全现金分红制度，保 持现金分红政策的一致性、合理性和稳定性，充分维护公司股东依法享有的资 产收益等权利。 第三条 公司制定利润分配政策时，应当履行《公司章程》规定的决策程 序。董事会应当就股东回报事宜进行专项研究论证，制定明确、清晰的 ...

华熙生物科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《华熙生物科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激 励计划募集的资金。 公司募集资金应当按照本制度的规定进行存储、使用和管理，做到资金使 用的规范、公开和透明。 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资 金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称募投项目）获取不 正当利益。 公司募集资金应当按 ...

华熙生物科技股份有限公司 (2025 年 5 月修订) 第一章 总则 第一条 为促进和完善华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司投资者关系管理工作，促进公司与投资者之间建立长期、 稳定的良性关系，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 和《华熙生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整 体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的基本原则与目的 第三条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，客观、真实、 准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免在投资者关系活动中做出发布 或者泄露未公开重大信息、过度宣传误导投资者决策、对公司股票价格公开做 出预期或承诺等违反信息披露规则或者涉嫌操纵 ...

华熙生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为促进华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 规范运作，维护公司整体利益，保障独立董事依法独立行使职权，根据《中华人 民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《华熙生物科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 东合法权益。 第四条 独立董事应当独立、公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实 际控 ...

股东会议事规则 （2025 年修订） 第一章 总 则 华熙生物科技股份有限公司 第一条 为规范华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会及股东 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则 （2025 年修订）》、《上市公司股东会规则（2025 年修订）》及《华熙生物科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。 年度股东会每年召开 1 次，并应于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 1 第五条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会： （一） 董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人 ...

华熙生物科技股份有限公司 环境、社会及治理（ESG）委员会工作细则 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第三条 ESG 委员会由三名董事组成。 第四条 ESG 委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 ESG 委员会委员任期与董事会成员任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务或出现不适宜担任委员的 情形，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三至第四条的规定补足委员 人数。 第六条 ESG 委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作。 主任委员在委员内选举产生。 第三章 职责权限 第七条 ESG 委员会的主要职责包括： (一) 对公司可持续发展以及环境、社会及治理（ESG）等相关事项进行研 究并提出相应建议； 第一条 为健全华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）ESG 管 理体系，提高公司可持续发展水平，全面、积极履行企业社会责任，参与构建 和谐社会，实现企业与社会的协调发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《华熙生物科技股份有限公司章程》 （以下 ...

华熙生物科技股份有限公司 (一) 具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； 会计师事务所选聘制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 "续聘"、"改聘"，下同）会计师事务所的行为，提高审计工作和财务信息的 质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《华熙生物科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照 本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得 在董事会 ...

华熙生物科技股份有限公司 风险管理委员会议事规则 （2025 年 5 月修订） 第一章 总 则 第一条 为强化华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会风 险管理职能，保证战略目标的实现和经营的持续、稳定、健康发展，公司特设立 董事会风险管理委员会（以下简称"委员会"）。委员会负责指导和评估公司全 面风险管理工作，向董事会报告。 第二条 本规则旨在明确委员会的职责和议事规则，确保委员会能够有效履 行风险管理的职责，提高公司风险管理水平。 第三条 本规则依据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法 律法规，以及《华熙生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 和董事会相关规定制定。 第二章 人员组成 第四条 委员会成员由 5 名公司董事组成。委员会委员由公司董事会选举产 生。 第五条 委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提名。 第六条 委员会设主任委员（召集人）1 名，负责主持委员会工作。主任委 员在委员内选举，并报董事会备案。 第 1 页 共 4 页 第七条 委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动 ...