证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2024-018 杭州光云科技股份有限公司 关于变更经营范围、修订公司章程、制定并修订公 司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 杭州光云科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于变更经营范围、修订公司章程并 办理工商变更登记的议案》《关于制定、修订公司部分治理制度的议案》，公司 于 2024 年 4 月 24 日召开监事会第十九次会议，审议通过了《关于修订监事会议 事规则的议案》，决定对《杭州光云科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及公司部分治理制度进行修订，本次修订根据《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修 订）》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》等法 律法规、规范 ...

杭州光云科技股份有限公司 章 程 2024 年 4 月 | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | 董事会 | 26 | | 第一节 | 董事 | 26 | | 第二节 | 董事会 | 30 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 36 | | 第七章 | 监事会 | 39 | | 第一节 | 监事 | 39 | | 第二节 | 监事会 | 39 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 41 | | 第一节 | 财务会 ...

证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2024-021 杭州光云科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 16 日 至 2024 年 5 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 16 日 14 点 30 分 召开地点：杭州市滨江区坚塔路 599 号光云大厦 10 楼会议室 股东大会召开日期：2024年5月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 为股东大 ...

杭州光云科技股份有限公司 第三届董事会第二十次会议材料 杭州光云科技股份有限公司 2023年度会计师事务所履职情况评估报告 杭州光云科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司2023年度财务及内部控制审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》，公司对立信2023年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为， 立信在资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具 体情况如下： 一、资质条件 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上 海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务 所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成 员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总数10,730 名，签署过证券服务业务审计 ...

证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2024-020 杭州光云科技股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对 象发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等 法律法规和规范性文件的有关规定，杭州光云科技股份有限公司（下称"公司"） 提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票，具体内容如下： 一、本次授权事宜具体内容： （一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件 授权董事会根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》 等有关法律法规和规范性文件的规定，对公司实际情况进行自查和论证，确认公 司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件。 （二）发行股票的种类和数量 发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00 元。发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的 股 ...

杭州光云科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 杭州光云科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第二章 会计师事务所执业质量要求 （五）认真执行国家有关财务审计的法律法规、规章和政策规定，具有良 好的执业质量记录及质量管理水平，近三年没有因证券期货违法执业受到 刑事处罚； （六）负责公司财务报表审计工作及签署公司审计报告的注册会计师近三 年没有因证券期货违法执业受到监管机构的行政处罚； （七）能够对所知悉的公司信息、商业秘密保密； （八）有关法律法规、规范性文件及中国证监会规定的其他条件。 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下条件： （一）具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）规定的执行证券、期货相关业务资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制 度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； 第一条 为规范杭州光云科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（包含续聘、 改聘，下同）会计师事务所工作，提高审计工作和财务信息质量， 保护投 资者 ...

杭州光云科技股份有限公司 内部审计制度 杭州光云科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第二章 审计机构和审计人员 第四条 依据完善公司治理结构和完备内部控制机制的要求，在公司董事会审计委 员会下设立审计部(即内部审计机构)，作为公司董事会审计工作的执行机 构，在董事会审计委员会指导下独立开展审计工作，对内部控制制度的建 立和实施、财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。 内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财 务部门合署办公。 第五条 审计部根据内审工作需要配备合理、稳定且具备必要专业知识、相应业务 能力的审计人员。审计部设负责人一名，由审计委员会提名并由董事会任 免，负责审计部的全面管理工作。审计部负责人必须具有审计、会计、经 济、法律或管理等工作经验。 1 第一条 为加强对杭州光云科技股份有限公司(以下简称"公司")及控股公司的内 部监督和风险控制，保障公司财务管理、会计核算和生产经营符合国家各 项法律法规要求，维护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》 及《中华人民共和国审计法》和《审计署关于内部审计工作的 ...

第二章 防范资金占用的原则 1 杭州光云科技股份有限公司 防止控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金管理制度 杭州光云科技股份有限公司 防止控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了建立健全防止控股股东、实际控制人及关联方占用杭州光云科技股份 有限公司（下称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人 及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》及《杭州 光云科技股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的有关规定，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司与公司控股股东、实际控制人及关联方之间的资金往来 管理。纳入公司合并会计报表范围的子公司的资金被占用行为适用本制度 的规定。 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用两种情况。 第四条 控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占公司利益。 第五条 控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中，不 得占用公司资金。 第六条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东、实际控制人及 其他关联方使用： (一) 为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、 ...

杭州光云科技股份有限公司 总经理工作细则 杭州光云科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第八条 总经理不得存在下列情形： 1/5 第一条 为进一步提高杭州光云科技股份有限公司(以下简称"公司")总经理、副总 经理及其他高级管理人员的管理水平和管理效率，进一步明确公司总经理、 副总经理及其他高级管理人员的权责，规范总经理、副总经理及其他高级管 理人员的工作行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《杭州光云科技 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，结合公司的具体 情况，特制定本细则(以下简称"本细则")。 第二条 本细则适用于《公司章程》规定的高级管理人员。 第三条 公司总经理任免应履行法定程序。公司应与总经理及其他高级管理人员签订 聘任合同，以明确彼此间的权利义务关系。 第四条 公司设总经理一名，副总经理若干名，由董事会聘任或者解聘。公司总经理 和其他高级管理人员每届任期为三年，可以连聘连任。 第五条 ...

第二章 募集资金存储 杭州光云科技股份有限公司 募集资金管理制度 杭州光云科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第八条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、商业 银行签订募集资金专户存储三方监管协议(以下简称"协议")。协议至少应 当包括以下内容： (一)公司应当将募集资金集中存放于专户； (四)公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的违约责任。 第一条 为规范杭州光云科技股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的管理和使 用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引 第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规及规范性 文件的规定及《杭州光云科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集 ...