第二章 募集资金存储 杭州光云科技股份有限公司 募集资金管理制度 杭州光云科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第八条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、商业 银行签订募集资金专户存储三方监管协议(以下简称"协议")。协议至少应 当包括以下内容： (一)公司应当将募集资金集中存放于专户； (四)公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的违约责任。 第一条 为规范杭州光云科技股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的管理和使 用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引 第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规及规范性 文件的规定及《杭州光云科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集 ...

（一）个人工作履历以及兼职情况 杭州光云科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为杭州光云科技股份有限公司（以下简称 "光云科技"或"公司"）的独立董事， 我严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定和《公司章程》《独 立董事工作制度》的要求，认真负责，忠实勤勉地履行独立董事的义务和职责，积 极出席会议，认真审议会议各项议案，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的 合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将 2023年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 凌春华先生，1962年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，毕 业于天津大学。凌春华先生任浙江大学管理学院副教授（已退休），兼任杭州协睿 企业管理咨询有限公司董事长、上海意锐管理顾问有限公司监事、蒲惠智造科技股 份有限公司独立董事、上海创米数联智能科技发展股份有限公司独立董事、衢州伟 荣药化股份有限公司独立董事。2022年7月至今担任公司独立董事。 （二）独立性说明 作为公司独立董事，我本人及我的直系 ...

杭州光云科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为杭州光云科技股份有限公司（以下简称 "光云科技"或"公司"）的独立董事， 本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定和《公司章程》 《独立董事工作制度》的要求，认真负责，忠实勤勉地履行独立董事的义务和职责， 积极出席会议，认真审议会议各项议案，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东 的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现 将2023年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历以及兼职情况 万鹏先生，1984年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历， 毕业于厦门大学。现任浙江工商大学教授，浙江工商大学会计学院国际会计系主任， 兼任浙江齐治科技股份有限公司独立董事、久盛电气股份有限公司独立董事。2022 年7月至今担任公司独立董事。 （二）独立性说明 作为公司独立董事，本人及本人的直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业任职，不直接或间接持有公司股份，不在公司主要股东公司任职，不 ...

证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2024-019 杭州光云科技股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 基于对收购的子公司商誉相关资产组经营状况及未来业务发展情况的审慎 判断，根据上海东洲资产评估有限公司出具的评估报告并结合内部减值测算，公 司拟计提商誉减值准备合计为 174.43 万元。 （2）长期资产减值（长期股权投资减值损失） 杭州光云科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第 三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于 2023 年度公司计提资产减值准备的议案》，该事项无需提交公司股东大会审议。现将 相关情况公告如下： 一、计提资产减值准备概述 根据《企业会计准则》及相关会计政策的规定，为客观、公允地反映公司截 至 2023 年 12 月 31 日的财务状况及 2023 年 1-12 月的经营成果，本着谨慎性原 则，公司对截至 2023 年 12 月 31 日公司及子公司的 ...

杭州光云科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第1号——规范运作》《公司章程》《杭州光云科技股份有限公司董事 会审计委员会实施细则》等相关规定，杭州光云科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审计委员会勤勉尽责、恪尽职守，认真审慎地履行职责，现将公司董事会审 计委员会2023年度履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会由独立董事凌春华、独立董事万鹏和非独立董事 姜兴组成，主任委员由具备会计专业资格的凌春华担任，委员均不在公司担任高级 管理人员。审计委员会的成员资格和构成均符合有关法律法规的规定。 二、审计委员会年度会议召开情况 2023年度，审计委员会共召开了8次会议，全体委员均亲自出席了全部会议。具 体情况如下： | | | 款项并以募集资金等额置换的议案》； | | --- | --- | --- | | | | 4、审议通过《关于增加募投项目实施主体和实施地 点及使用募集资金向子公司提供借款用于募投项目 | | | | 的议案》； | ...

杭州光云科技股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 杭州光云科技股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范杭州光云科技股份有限公司(以下简称"公司")的重大经营及 投资决策程序，建立系统完善的重大经营及投资决策机制，确保决策的 科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据 《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")等法律、行政法 规、规范性文件及《杭州光云科技股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 1 / 5 第二条 重大经营与投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序化、 投入产业效益化。 第三条 董事会、总经理、相关职能部门及公司的高级管理人员均应严格遵守《公 司法》及其他法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》及本制度中 关于重大经营与投资决策及管理的各项规定，科学、合理地决策和实施 公司有关重大经营与投资事宜。 (一) 购买、出售资产； (二) 对外投资(购买银行理财产品的除外)； (三) 提供财务资助； (四) 租入或租出资产； (五) 委托或者受托管理资产和业务； (六) 赠与或 ...

杭州光云科技股份有限公司 独立董事工作制度 杭州光云科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或个人的影响。 第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在3家境内上市公司担任独立董事， 并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 已在3家境内上市公司担任独立董事的，原则上不得再被提名为其他 上市公司独立董事候选人。在公司连续任职独立董事已满6年的，自 该事实发生之日起36个月内不得被提名为公司独立董事候选人。 第五条 公司董事会成员应有三分之一以上为独立董事，且其中至少包括一名 会计专业人士。以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应 1/11 第一条 为进一步完善杭州光云科技股份有限公司(以下简称"公司")法人治 理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特 别是中小股东的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》及《杭州光云科技股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，结合公司实际情况， 制 ...

第三届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2024-013 杭州光云科技股份有限公司 一、 董事会会议召开情况 杭州光云科技股份有限公司（下称"公司"）第三届董事会第二十次会议于 2024 年 4 月 24 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议为定期会议，会议通 知于 2024 年 4 月 14 日以电子邮件方式发出送达全体董事。会议应到董事 7 名， 实际出席董事 7 名，公司监事、高级管理人员列席本次会议。本次董事会由公司 董事长谭光华先生主持，会议的召集、召开和表决情况符合《公司法》《公司章 程》等法律法规、规范性文件的有关规定。 二、 董事会会议审议情况 (一)审议通过《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》； 公司独立董事分别向公司董事会提交了《杭州光云科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告》，述职报告全文详见上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。公司独立董事将在公司 2023 年年度股东 ...

杭州光云科技股份有限公司 第三届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 杭州光云科技股份有限公司（下称"公司"）第三届监事会第十九次会议于 2024 年 4 月 24 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议为定期会议，会议通 知于 2024 年 4 月 14 日以邮件方式送达全体监事。本次会议应到监事 3 名，实际 出席监事 3 名。会议由罗雪娟女士主持，会议的召开符合《公司法》《公司章程》 等法律法规、规范性文件的有关规定。与会监事审议并通过如下决议： 一、审议通过《关于2023年度监事会工作报告的议案》； 证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2024-014 表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、审议通过《关于2023年年度报告及其摘要的议案》； 公司监事会认为：公司2023年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规 和《公司章程》等内部规章制度的规定。公允地反映了公司2023年度的财务状况 和经营成果等事 ...

一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额、资金到位情况 (1) 2020年首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会证监许可[20201582 号文核准，公司于 2020 年 4 月 29 日首次公开发行人民币普通股 (A 股) 4,010 万股,发行价格为每股人民币 10.80 元,募集资金总额为人民币 433.080.000.00 元,扣除发行费用人民币 63,531,725.18 元，募集资金净额为人民币 369,548,274.82 元。该募集资金已于 2020 年 4 月 24 日全部到账，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公 开发行股票的资金到位情况进行了审验,并出具《验资报告》(信会师报字[2020] 第 ZF10360 号）。公司已对上述募集资金进行专户存储管理。 (2) 2022 年以简易程序向特定对象发行股票 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于杭州光云科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称"申万宏源承销保荐")作为 杭州光云科技股份有限公司（以下简称"光云科技"或"公司"）的持续督导机构, 根据《证券 ...