(立 (D ) : ! 衡门 時 1 81 11 . 11 4 1,3 · 40 明的有意 六 杭州光去科技股份有限公司 中 内部控制审计报告 1 330200 IN LINE 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管 合由具有执业许 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZF10459 号 杭州光云科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了杭州光云科技股份有限公司(以下简称贵公司) 2023年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是贵公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 内 ...

2024 年度日常关联交易额度预计的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或"保 荐机构"）作为杭州光云科技股份有限公司（以下简称"光云科技"、"公司"）2022 年度以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构,根据《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范 运作》等有关规定，对光云科技 2024 年度日常关联交易额度预计的事项进行了 审慎核查,核查意见如下: 一、日常关联交易基本情况 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于杭州光云科技股份有限公司 (一)日常关联交易履行的审议程序 公司于 2024 年 4 月 23 日召开第三届董事会独立董事第一次专门会议,审议 通过《关于 2024 年度日常关联交易额度预计的议案》。独立董事一致认为，公 司关于 2024 年度日常性关联交易预计的议案符合公司经营发展需要，系正常市 场行为，符合公司的经营发展需要,遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则,符 合相关法律、法规和规范性文件的规定,交易价格按照市场价格结算,该类交易 对公司独立性无影响，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利 ...

杭州光云科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 杭州光云科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第二章 职责权限 第一条 为进一步完善杭州光云科技股份有限公司（以下简称公司）法人治理结构 建设，充分发挥独立董事作用，推动公司高质量发展，根据《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《杭州光云科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，特制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法律法规、 《公司章程》和本工作制度的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法 权益 。 第六条 除本制度第四条、第五条所列事项外，独立董事专门会议可以根据需要研 究讨论公司其他事项。 第三章 议事规则 第七条 公司应当根据实际需要不定期召开独立董事专门会议： 公司原则上应当不迟于会议召开前3日发出会议通知并提供相关资料和信 息。如遇情况紧急或遇特殊事项， ...

杭州光云科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 杭州光云科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 1 / 4 为进一步建立健全杭州光云科技股份有限公司(以下简称"公司")董事 (非独立董事，下同)及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《杭州光云科技股份有限 公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定，公司特设立 董事会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门委员会，负责制定公司董事及高 级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管 理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 本细则所称董事是指在公司支取薪酬的非独立董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及《公司章 程》规定的其他高级管理人员。 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 薪酬与考核委员会设主任委员(召集人)一名，由独立董事担任，负责主 持委员会工 ...

证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2024-015 杭州光云科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 杭州光云科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023年度拟不进行利 润分配，也不进行资本公积金转增股份或其他形式的分配。 本次利润分配预案已经公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会 第十九次会议审议通过，尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 二、2023年度不进行利润分配的情况说明 虽然累计未分配利润为正值，但预计2024年公司将在大商家SaaS产品的销售 渠道建设以及产研方面持续进行投入。经综合考虑行业现状、公司发展战略、经 营情况等因素，为保障公司相关投入及持续稳定经营，稳步推动业务健康发展， 更好地维护全体股东的长远利益，公司2023年度拟不进行利润分配和资本公积金 转增股本。 三、公司履行的决策程序 1、董事会意见 2024年4月24日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于 2023年度利润分配 ...

第三届董事会独立董事第一次专门会议决议 杭州光云科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会独立董事第 一次专门会议通知于 2024 年 4 月 14 日以电话等方式向全体独立董事发出，于 2024 年 4 月 23 日在公司会议室召开。经过半数独立董事推举，独立董事张大亮 先生召集并主持本次会议。应出席独立董事 3 人，实际出席独立董事 3 人，本次 会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《杭州光云科技股 份有限公司章程》及《上市公司独立董事管理办法》的有关规定。 经独立董事认真审议，本次会议一致通过了以下决议： 一、审议通过《关于推举第三届独立董事专门会议召集人的议案》； 表决结果为：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 杭州光云科技股份有限公司 二、审议通过《关于年度日常关联交易额度预计的议案》； 表决结果为：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 独立董事：张大亮、凌春华、万鹏 2024 年 4 月 23 日 ...

杭州光云科技股份有限公司 内部审计制度 杭州光云科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第二章 审计机构和审计人员 第四条 依据完善公司治理结构和完备内部控制机制的要求，在公司董事会审计委 员会下设立审计部(即内部审计机构)，作为公司董事会审计工作的执行机 构，在董事会审计委员会指导下独立开展审计工作，对内部控制制度的建 立和实施、财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。 内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财 务部门合署办公。 第五条 审计部根据内审工作需要配备合理、稳定且具备必要专业知识、相应业务 能力的审计人员。审计部设负责人一名，由审计委员会提名并由董事会任 免，负责审计部的全面管理工作。审计部负责人必须具有审计、会计、经 济、法律或管理等工作经验。 1 第一条 为加强对杭州光云科技股份有限公司(以下简称"公司")及控股公司的内 部监督和风险控制，保障公司财务管理、会计核算和生产经营符合国家各 项法律法规要求，维护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》 及《中华人民共和国审计法》和《审计署关于内部审计工作的 ...

公司代码：688365 公司简称：光云科技 杭州光云科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 杭州光云科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2024-019 杭州光云科技股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 基于对收购的子公司商誉相关资产组经营状况及未来业务发展情况的审慎 判断，根据上海东洲资产评估有限公司出具的评估报告并结合内部减值测算，公 司拟计提商誉减值准备合计为 174.43 万元。 （2）长期资产减值（长期股权投资减值损失） 杭州光云科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第 三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于 2023 年度公司计提资产减值准备的议案》，该事项无需提交公司股东大会审议。现将 相关情况公告如下： 一、计提资产减值准备概述 根据《企业会计准则》及相关会计政策的规定，为客观、公允地反映公司截 至 2023 年 12 月 31 日的财务状况及 2023 年 1-12 月的经营成果，本着谨慎性原 则，公司对截至 2023 年 12 月 31 日公司及子公司的 ...

杭州光云科技股份有限公司 第三届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 杭州光云科技股份有限公司（下称"公司"）第三届监事会第十九次会议于 2024 年 4 月 24 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议为定期会议，会议通 知于 2024 年 4 月 14 日以邮件方式送达全体监事。本次会议应到监事 3 名，实际 出席监事 3 名。会议由罗雪娟女士主持，会议的召开符合《公司法》《公司章程》 等法律法规、规范性文件的有关规定。与会监事审议并通过如下决议： 一、审议通过《关于2023年度监事会工作报告的议案》； 证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2024-014 表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、审议通过《关于2023年年度报告及其摘要的议案》； 公司监事会认为：公司2023年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规 和《公司章程》等内部规章制度的规定。公允地反映了公司2023年度的财务状况 和经营成果等事 ...