第二章 募集资金存储 杭州光云科技股份有限公司 募集资金管理制度 杭州光云科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第八条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、商业 银行签订募集资金专户存储三方监管协议(以下简称"协议")。协议至少应 当包括以下内容： (一)公司应当将募集资金集中存放于专户； (四)公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的违约责任。 第一条 为规范杭州光云科技股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的管理和使 用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引 第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规及规范性 文件的规定及《杭州光云科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集 ...

杭州光云科技股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 杭州光云科技股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范杭州光云科技股份有限公司(以下简称"公司")的重大经营及 投资决策程序，建立系统完善的重大经营及投资决策机制，确保决策的 科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据 《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")等法律、行政法 规、规范性文件及《杭州光云科技股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 1 / 5 第二条 重大经营与投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序化、 投入产业效益化。 第三条 董事会、总经理、相关职能部门及公司的高级管理人员均应严格遵守《公 司法》及其他法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》及本制度中 关于重大经营与投资决策及管理的各项规定，科学、合理地决策和实施 公司有关重大经营与投资事宜。 (一) 购买、出售资产； (二) 对外投资(购买银行理财产品的除外)； (三) 提供财务资助； (四) 租入或租出资产； (五) 委托或者受托管理资产和业务； (六) 赠与或 ...

杭州光云科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第二章 关联交易和关联人的界定 （11）购买原材料、燃料和动力出售产品或商品等与日常经营相关的交易 行为； （12）上海证券交易所(下称"上交所")认定的其他交易。 1 / 8 杭州光云科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一条 为规范杭州光云科技股份有限公司(以下简称"公司")与关联人之间的关 联交易，保证公司与关联人之间所发生的交易符合公平、公开、公正的原 则，维护公司与全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、 等相关法律、法规、规范性文件及《杭州光云科技股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")，特制定本制度。 第二条 公司控股子公司发生的关联交易，应视同公司行为。 第三条 董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理的职责。 第四条 公司关联交易，是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主体与公 司关联人之间发生的交易，包括本条规定的交易和日常经营范围内发生的 可能引致资源或者义务转移的事项。交易包括下列事项： （1）购买或者出售资产； （2）对外投 ...

证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2024-020 杭州光云科技股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对 象发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等 法律法规和规范性文件的有关规定，杭州光云科技股份有限公司（下称"公司"） 提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票，具体内容如下： 一、本次授权事宜具体内容： （一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件 授权董事会根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》 等有关法律法规和规范性文件的规定，对公司实际情况进行自查和论证，确认公 司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件。 （二）发行股票的种类和数量 发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00 元。发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的 股 ...

杭州光云科技股份有限公司 股东大会议事规则 1/13 第一条 为规范杭州光云科技股份有限公司(下称"公司")行为，充分发挥股东大 会的作用，提高股东大会议事效率，保障股东特别是中小股东的合法权益， 保证股东大会程序及决议的合法性，根据《中华人民共和国公司法》(下称 "《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(下称"《证券法》")和《杭州 光云科技股份有限公司章程》(下称"《公司章程》")，并参照《上市公司 股东大会规则》等有关法律、行政法规和规范性文件的规定制定本议事规 则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本议事规则的相关规 定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见，并与本次股 东大会决议一并公告： (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本议事规则和《公 司章程》的规定； 杭州光云科技股份有限公司 股东大会议事规则 杭州光云科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当 ...

杭州光云科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为杭州光云科技股份有限公司（以下简称 "光云科技"或"公司"）的独立董事， 本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定和《公司章程》 《独立董事工作制度》的要求，认真负责，忠实勤勉地履行独立董事的义务和职责， 积极出席会议，认真审议会议各项议案，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东 的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现 将2023年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历以及兼职情况 万鹏先生，1984年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历， 毕业于厦门大学。现任浙江工商大学教授，浙江工商大学会计学院国际会计系主任， 兼任浙江齐治科技股份有限公司独立董事、久盛电气股份有限公司独立董事。2022 年7月至今担任公司独立董事。 （二）独立性说明 作为公司独立董事，本人及本人的直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业任职，不直接或间接持有公司股份，不在公司主要股东公司任职，不 ...

杭州光云科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 杭州光云科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 1 / 4 第一条 为了提高公司治理水平,规范公司董事会审计委员会的运作，根据《中华 人民共和国公司法》、《杭州光云科技股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本 细则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责，向董事会报告 工作。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽 责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司 建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告和内部控制报告。 第四条 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事 过半数，由董事会任命三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由董事会在独立董事委员中选举 产生，主任委员应当为会计专业人士，负责主持审计委员会工作。 第六条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 ...

第三届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2024-013 杭州光云科技股份有限公司 一、 董事会会议召开情况 杭州光云科技股份有限公司（下称"公司"）第三届董事会第二十次会议于 2024 年 4 月 24 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议为定期会议，会议通 知于 2024 年 4 月 14 日以电子邮件方式发出送达全体董事。会议应到董事 7 名， 实际出席董事 7 名，公司监事、高级管理人员列席本次会议。本次董事会由公司 董事长谭光华先生主持，会议的召集、召开和表决情况符合《公司法》《公司章 程》等法律法规、规范性文件的有关规定。 二、 董事会会议审议情况 (一)审议通过《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》； 公司独立董事分别向公司董事会提交了《杭州光云科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告》，述职报告全文详见上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。公司独立董事将在公司 2023 年年度股东 ...

杭州光云科技股份有限公司 累积投票制实施细则 杭州光云科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第二章 董事或监事候选人的提名 第六条 在《公司章程》规定的人数范围内，按照拟选任的人数，由董事会提出董事 候选人名单。公司董事会提名委员会对董事候选人进行资格审查并形成书面 决议后，向公司董事会提出董事候选人建议。经董事会决议通过后，提交股 东大会选举；由监事会提出拟由股东代表出任的监事候选人名单，经监事会 决议通过后，提交股东大会选举。 1 / 5 第一条 为进一步完善杭州光云科技股份有限公司(以下简称"公司")法人治理结构， 规范公司董事、监事的选举，切实保障公司所有股东充分行使权利，根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、等有关法律、法规及《杭 州光云科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定， 制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指公司股东大会在选举董事、监事时，股东所持 的每一有效表决权股份拥有与该次股东大会应选董事、监事总人数相等的投 票权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事、监事总人数的 乘积，并可以集中使用，即股东可以用所有的投 ...

一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额、资金到位情况 (1) 2020年首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会证监许可[20201582 号文核准，公司于 2020 年 4 月 29 日首次公开发行人民币普通股 (A 股) 4,010 万股,发行价格为每股人民币 10.80 元,募集资金总额为人民币 433.080.000.00 元,扣除发行费用人民币 63,531,725.18 元，募集资金净额为人民币 369,548,274.82 元。该募集资金已于 2020 年 4 月 24 日全部到账，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公 开发行股票的资金到位情况进行了审验,并出具《验资报告》(信会师报字[2020] 第 ZF10360 号）。公司已对上述募集资金进行专户存储管理。 (2) 2022 年以简易程序向特定对象发行股票 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于杭州光云科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称"申万宏源承销保荐")作为 杭州光云科技股份有限公司（以下简称"光云科技"或"公司"）的持续督导机构, 根据《证券 ...