杭州光云科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 公司代码：688365 公司简称：光云科技 杭州光云科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 2023 年 9 月 1 杭州光云科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 杭州光云科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会会议秩序和议事效率，保证股 东大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、中国证监会《上市公司股东大会规则（2022年修订）》以及《杭州光云 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《杭州光云科技股份有 限公司股东大会议事规则》等有关规定，特制定2023年第一次临时股东大会会 议须知： 杭州光云科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 目录 | 2023 年第一次临时股东大会会议须知 | | 3 | | --- | --- | --- | | 2023 年第一次临时股东大会会议议程 | | 5 | | 议案一:关于公司《2023 | 年员工持股计划（草案）》及其摘要的议案 | 7 | | 议 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于杭州光云科技股份有限公司 2023年半年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号-上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科 创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规的规定，申万宏源证券承销保 荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或"保荐机构"）作为杭州光云科 技股份有限公司（以下简称"光云科技"、"公司"）的保荐机构，负责光云科技的 持续督导工作，并出具2023年半年度持续督导跟踪报告。 一、持续督导工作情况 | 序号 | 工作内容 | 持续督导工作情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 | 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导制 | | | | 度，并制定了相应的工作计划 | | | 划 | | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 | 保荐机构已与光云科技签订了保荐协议，明确 | | | 督导协议，明确双方在持续 ...

证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2023-054 杭州光云科技股份有限公司 关于参加2023半年度软件行业集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 杭州光云科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月25日收盘后 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露公司2023年半年度报告及其摘 要。为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023半年度经营成果、财务状况、 发展理念，公司参与了由上交所主办的2023半年度软件行业集体业绩说明会， 此次活动将采用线上文字互动的方式举行，投资者可登录上海证券交易所上证 路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）参与线上互动交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2023半年度的经营成 果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范 围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、方式 会议线上交流时间：2023年9月6日（星期三） ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue for the first half of 2023, with a total revenue of 500 million RMB, representing a year-over-year growth of 25%[1] - The company reported a revenue of RMB 500 million for the first half of 2023, representing a 20% increase year-over-year[15] - The company has projected a revenue growth of 25% for the second half of 2023, aiming for a total annual revenue of RMB 1.2 billion[17] - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥233,427,903.64, a decrease of 6.94% compared to ¥250,834,033.67 in the same period last year[25] - The company achieved operating revenue of 233.43 million yuan, a year-on-year decrease of 17.41 million yuan, representing a decline of 6.94%[93] - The main business revenue was 233.23 million yuan, down 7.02% year-on-year, with a net profit attributable to shareholders narrowing the loss to 33.10 million yuan, a reduction of 42.61%[110] User Growth and Engagement - User data showed a total of 1.2 million active users, an increase of 15% compared to the same period last year[1] - User data indicates a growth in active users by 15%, reaching a total of 1.2 million users by June 2023[16] - New product launches include an upgraded SaaS platform, which is expected to enhance user engagement and retention rates by 30%[18] - The company has established partnerships with key accounts, which are expected to contribute an additional RMB 100 million in revenue[24] Research and Development - The company is investing heavily in R&D, with an allocation of 50 million RMB for new technology development in AI and cloud computing[1] - Investment in R&D has increased by 35%, focusing on AI and machine learning technologies to improve service offerings[20] - The total R&D expenditure for the first half of 2023 was CNY 73,029,899.59, a decrease of 22.22% compared to CNY 93,889,516.52 in the same period last year[68] - The proportion of R&D expenditure to operating income decreased to 31.29%, down by 6.14 percentage points from the previous year[68] - The company has filed for 8 invention patents, of which 4 have been granted, and has obtained 273 software copyrights out of 283 applications as of June 30, 2023[66] Market Expansion and Strategy - Market expansion plans include entering three new provinces, aiming to increase market share by 10% in these regions[1] - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by the end of 2024[19] - The company is focusing on the needs of mature and brand merchants, which have higher customer stability and purchasing power, as a key strategy for market penetration[50] - The company has expanded its strategic layout to nearly 30 e-commerce platforms, including major players like Alibaba, JD.com, and Pinduoduo[95] Operational Efficiency - The management highlighted a focus on improving operational efficiency, targeting a 5% reduction in operational costs by the end of the fiscal year[1] - The company has completed a strategic acquisition of a logistics firm, which is expected to reduce operational costs by 15%[21] - The company is transitioning some SaaS projects from investment phases to stable revenue phases, indicating a shift towards profitability[69] - The company has optimized its personnel structure, resulting in a decrease in labor costs compared to the same period last year[69] Financial Health and Investments - The net profit attributable to shareholders was -¥44,585,674.22, an improvement from -¥77,685,332.30 in the previous year[26] - The net cash flow from operating activities was -¥12,553,543.38, which is a reduction in outflow by ¥7,477,90 compared to the previous year[29] - The company's net assets increased by 14.67% to ¥999,875,677.70 from ¥871,940,885.35 at the end of the previous year[26] - The company has received multiple awards, including the "2022 Outstanding Listed Company Award" and recognition as a "Top 20 Pioneer in Super Automation" in China[38] Product Development and Innovation - The company is developing a new automated order processing technology aimed at improving efficiency in multi-platform live streaming scenarios, targeting a processing volume of 680 million orders[78] - A new CRM software is being developed to enhance customer relationship management, with a focus on improving customer satisfaction and loyalty, projected to handle 1 billion user interactions[78] - The company aims to enhance its SaaS ecosystem by integrating various services across OMS, WMS, and customer service, thereby increasing operational efficiency and reducing costs[76] - The company has launched several e-commerce SaaS products, including KuaiMai ERP, ShenHui Design Robot, and KuaiMai Customer Service Robot, targeting the needs of mature and brand merchants[50] Risks and Challenges - The company faces risks related to reliance on major e-commerce platforms, which could adversely affect its operating performance if revenue-sharing rules change[105] - Future acquisitions are planned to enhance the product matrix, although integration risks remain a concern[107] - The company emphasizes the importance of talent retention and faces risks of talent loss amid increasing competition in the SaaS industry[107] Environmental and Social Responsibility - The company actively promotes "green office and low-carbon savings" to integrate environmental protection concepts into daily operations[150] - The company has implemented multiple energy-saving and emission-reduction measures in its office areas to reduce resource consumption[150] - In February 2023, the company donated 400,000 yuan to Central South University to establish the Guangyun Scholarship[151] Shareholder Commitments and Governance - The company has committed to a share lock-up period of 36 months from the date of its stock listing, prohibiting the transfer or management of shares held prior to the IPO[157] - The company has established measures to ensure compliance with the commitments made by major shareholders and management[158] - The company has committed to a stock repurchase plan to stabilize its stock price, with a maximum repurchase amount not exceeding 2% of the total shares before the repurchase[160] - The company guarantees that the content of the prospectus is true, accurate, and complete, and assumes legal responsibility for any false records or misleading statements[168]

公司监事会认为：公司董事会编制的《2023 年半年度报告》和《2023 年半 年度报告摘要》公允地反映了 2023 年半年度公司财务状况和经营成果，财务数 据真实、准确、完整。《2023 年半年度报告》和《2023 年半年度报告摘要》的编 制和审议程序符合法律、行政法规和《公司章程》的规定，内容符合公司实际情 况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本议案经监事表决，以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果予以审议 通过。 具体内容详见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州光云 科技股份有限公司 2023 年半年度报告》及《杭州光云科技股份有限公司 2023 年半年度报告摘要》。 证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2023-052 杭州光云科技股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 杭州光云科技股份有限公司（下称"公司"）第三届监事会第十四次会议于 2023 年 8 月 25 日在公司会议室以现场结合通讯方式召 ...

证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2023-051 杭州光云科技股份有限公司 2023年半年度募集资金存放与实际使用情况 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关规定， 现将杭州光云科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 1-6 月募集资金 存放与实际使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金的数额、资金到账时间 1、2020 年首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕582 号文核准，公司首次公开 发行人民币普通股（A 股）4,010 万股，发行价格为每股人民币 10.80 元，募集 资金总额为人民币 433,080,000.00 元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 63,531,725.18元，募集资 ...

证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2023-053 杭州光云科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 9 月 11 日 14 点 30 分 召开地点：杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 15 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 11 日 至 2023 年 9 月 11 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年9月11日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时 ...

经审议，我们认为：《公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项 报告》真实反映了公司 2023 年半年度募集资金存放、管理与使用的相关情况， 公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用符合《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关法律法规、规章及其他 规范性文件和公司《募集资金管理制度》的相关规定，对募集资金进行了专户存 储和专项使用，公司所披露信息真实、准确、完整，与募集资金的实际使用情况 一致，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规 存放和使用募集资金的情形。 综上，我们一致同意《关于<公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情 况专项报告>的议案》。 杭州光云科技股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十五次会议相关事项 的独立意见 杭州光云科技股份有限公司（下称"公司"）第三届董事会第十五次会议于 2023 年 8 月 25 日召开，作为公司独立董事，我们根据《中华人民共和国公司法》 （下称《公司法》）、《上市公司独立董事规则》《上海证券交 ...

证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2023-050 杭州光云科技股份有限公司 向特定对象发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次限售股上市类型 公司于 2023 年 2 月 17 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意杭 州光云科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可 [2023]306 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。 2023 年 3 月 3 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理 完成向特定对象发行人民币普通股 24,824,684 股的登记托管及股份限售手续， 公司总股本由 401,000,000 股变更为 425,824,684 股。 本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行限售股，限售期为自公司向 特定对象发行结束之日起 6 个月，共涉及限售股股东数量为 2 名，对应限售股 数量为 24,824,684 股，占公司总股本的 5.83%，该部分限售股将于 2023 年 9 月 4 日起上市流 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次向特定对象发行后，公司总股本 425,824,684 股，截至本核查意见出具 日，公司总股本未发生变更。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 向特定对象发行限售股上市流通的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》以 及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关 法律、法规的规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源 承销保荐"或"保荐机构"）作为杭州光云科技股份有限公司（以下简称"光云 科技"或"公司"）持续督导工作的保荐机构，对光云科技向特定对象发行限售 股上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、本次限售股上市类型 公司于 2023 年 2 月 17 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意杭 州光云科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]306 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。 2023 年 3 月 3 日，公司在 ...