2023 年年度报告 广东嘉元科技股份有限公司 2023 年年度报告 公司代码：688388 公司简称：嘉元科技 1 / 341 开展投资者关系管理及保护的具体情况 √适用 □不适用 为了加强信息披露工作及与投资者之间的信息沟通，公司严格遵照《信息披露管理制度》《投 资者关系管理制度》等制度，从信息披露的信息识别、报告、审批、披露的全流程进行了规范， 并不间断地加强对监管层相关文件的学习，同时加强与监管员的沟通，多措并举保障信息披露的 真实、准确、完整、及时，为保护投资者知情权及相关权益奠定基础。 公司认真贯彻保护投资者利益的要求，高度重视投资者关系管理，根据公司《投资者关系管 理制度》，安排专人从各个维度开展了投资者关系管理和日常维护工作。为及时了解投资者需求 和市场反馈，公司通过上交所投资者互动平台、业绩说明会、机构调研会议、电话会议、公司邮 件、投资者热线电话等多种形式建立与投资者交流的平台，回应投资者关切的热点问题。 其他方式与投资者沟通交流情况说明 √适用 □不适用 为进一步加强与投资者的互动交流，公司于 2023 年 9 月 19 日在"全景路演"网站 （https://rs.p5w.net）参加 ...

广东嘉元科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011006530 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) DaHuaCertifiedPublicAccountants (SpecialGeneralPartnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.vov.cn） 报告编码:京2461KN 广东嘉元科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 (2023 年度） | 目录 | 页次 | | --- | --- | | 募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 二、 | 1-17 | | 金存放与实际使用情况的专项报告 | | 大基食計師事務 時 大华会计师事务所(特殊普通合伙 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层[100039] 电话:86(10)58350011 传真:86(10)583 www.dahua-cna.com 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 大华核字[2024]0011006530 号 广东嘉元科技股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的广 ...

广东嘉元科技股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011000702 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) .您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.eor.co.) 报告编码: 广东嘉元科技股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023年1月1日至 2023年12月 31 日止) | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | | 审计报告 | | 1-7 | | í í | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-1 ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-027 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上 市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》的相关规定，广东嘉元科技股份有限公司 （以下简称"公司"或"嘉元科技"）就 2023 年度募集资金存放与使用情况作如下 专项报告（本专项报告中，若出现总数与明细项加总尾数不相等的情况，均为四舍五 入原因造成）： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1、2021 年公司向不特定对象公开发行可转换公司债券募集资金情况 经中 ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-025 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 第五届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十五次会 议（以下简称"会议"）于2024年4月24日以现场及通讯表决方式召开，本次会议 通知于2024年4月14日以电子邮件方式送达全体监事，会议应出席监事3名，实际 出席监事3名，出席会议人数符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）和《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定。 会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议以记名投票表决方式审议通过了以下议案： （一）审议通过《公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》 ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-024 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 第五届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十一次 会议（以下简称"会议"）于2024年4月24日以现场及通讯表决方式召开。本次 会议通知于2024年4月14日以电子邮件方式送达全体董事，与会的各位董事已知 悉与所议事项相关的必要信息。本次会议由董事长廖平元先生召集并主持，会议 应出席董事9名，实际出席董事9名，出席会议人数符合《中华人民共和国公司法》 和《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定。会 议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司 章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名投票表决方式审议通过了以 ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-036 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 关于参加 2023 年度科创板电池专场集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议线上交流时间：2024 年 5 月 9 日(星期四)下午 15:00-17:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （http://roadshow.sseinfo.com/） 二、说明会召开的时间、方式 （一）会议线上交流时间：2024 年 5 月 9 日(星期四)下午 15:00-17:00 （ 二 ） 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （http://roadshow.sseinfo.com/） （三）会议召开方式：上证路演中心网络文字互动 （四）投资者可于 2024 年 5 月 8 日(星 ...

广东嘉元科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"或"嘉元科技"）的独 立董事，报告期内，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以 及《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《广东嘉 元科技股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，本着对全体股东负责的态 度，认真审慎地行使公司和股东大会赋予的权力，及时关注公司，积极出席公司 相关会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表公正、客观的独立意见，为董 事会的科学决策提供支撑，积极发挥独立董事作用，促进公司可持续发展，维护 公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责 情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 （二）参加专门委员会及独立董事专门会议工作情况 公司董事会下设战略发展委员会、审计委员会 ...

法律意见书 法律意见书 中国深圳福田区益田路6001号太平金融大厦11、12楼邮编：518038 11&12/F,TaiPingFinanceTower,6001YitianRoad,FutianDistrict,Shenzhen,P.R.CHINA 电话(Tel)：(0755)88265288传真(Fax)：(0755)88265537 电子邮件（E-mail）：info@sundiallawfirm.com 网址（Website）：https://www.sundiallawfirm.com | 正 文 | 5 | | --- | --- | | 一、公司符合实施股权激励的条件 | 5 | | （一）实施股权激励的主体资格 | 5 | | （二）公司不存在《管理办法》第七条规定不得实行股权激励的情形 | 6 | | 二、本激励计划的主要内容及合法合规性 | 7 | | （一）本激励计划的实施目的 | 7 | | （二）激励对象的确定依据和范围 | 7 | | （三）本激励计划的股票来源、授予数量和分配情况 | 9 | | （四）本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 | 11 | | （五）本激励计 ...

广东嘉元科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"或"嘉元科技"）的独 立董事，报告期内，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以 及《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《广东嘉 元科技股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，本着对全体股东负责的态 度，认真审慎地行使公司和股东大会赋予的权力，及时关注公司，积极出席公司 相关会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表公正、客观的独立意见，为董 事会的科学决策提供支撑，积极发挥独立董事作用，促进公司可持续发展，维护 公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责 情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 张展源，男，1961 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，1983 年西南政 法大学毕业 ...