北京国枫律师事务所 关于恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 国枫律证字[2024] AN041-1号 GRANDWAY | 释 义. | | --- | | 一、本激励计划的主体资格和实施条件. | | 二、本激励计划内容的合法合规性 | | 三、本激励计划需履行的法定程序…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………20 | | 四、本激励计划激励对象的确定………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………21 | | 五、本激励计划的信息披露 . | | 六、本激励计划的财务资助 | | 七、本激励计划对公司及全体股东利益的影响…………………………………………………………………………………………23 | | 八、关联董事的回避情况……………………………………………………………… ...

深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 | 第一章 | 释 义 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 声 明 | 4 | | 第三章 | 基本假设 | 5 | | 第四章 | 本次激励计划的主要内容 | 6 | | 一、 | 激励方式及股票来源 | 6 | | 二、 | 拟授予的限制性股票数量 | 6 | | 三、 | 激励对象的范围及分配情况 | 6 | | 四、 | 限制性股票的相关时间安排 | 8 | | 五、 | 本次激励计划的授予价格及其确定方法 11 | | | 六、 | 限制性股票的授予与归属条件 12 | | | 七、 | 本次激励计划的其他内容 17 | | | 第五章 | 独立财务顾问意见 19 | | | 一、 | 对股权激励计划可行性的核查意见 19 | | | 二、 | 对本次激励计划授予价格定价方式的核查意见 22 | | | 三、 | 对公司实施股权激励计划的财务意见 23 | | | 四、 | 对公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见 23 ...

恒烁半导体（合肥）股份有限公司 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、 健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心员工的积 极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，使各方共同关 注和推动公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等 的原则，制定了《恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计 划（草案）》（以下简称"本次激励计划"）。 为保证本次激励计划的顺利实施，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有 关法律、法规和规范性文件以及《恒烁半导体（合肥）股份有限公司章程》、本 次激励计划的相关规定，并结合公司实际情况，制定了《恒烁半导体（合肥）股 份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办 法"）。 一、考核目 ...

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在信息披露媒体上海证券交 1 证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2024-016 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并受恒烁半导体 （合肥）股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）其他独立董事的委托， 独立董事文冬梅女士作为征集人，就公司拟于 2024 年 5 月 13 日召开的 2024 年 第一次临时股东大会所审议的公司 2024 年限制性股票激励计划相关议案向公司 全体股东征集投票权。 一、征集人声明 本人文冬梅作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委 托，就公司 2024 年第一次临时股东大会中的股权激励计划相关提案公开征集股 东委托投票权而制作并签署本公告。 本人不存在中国证监会《公开征集上市公司股东权利管理 ...

一、限制性股票激励计划分配情况表 本次激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 姓名 | 序号 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 占拟授予 权益总额 | 占本激励计划草 案公告时公司总 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | （万股） | 的比例 | 股本的比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | | 董事、副总经理、核心 | 1 任军 | 中国 | | 3.00 | 2.50% | 0.04% | | 技术人员 | | | | | | | | 赵新林 | 2 | 中国 | 副总经理 | 3.00 | 2.50% | 0.04% | | 唐文红 | 3 | 中国 | 董事、财务总监 | 2.00 | 1.67% | 0.02% | | 周晓芳 | 4 | 中国 | 副总经理、董事会秘书 | 3.60 | 3.00% | 0.04% | | 张峰 | 5 | 中国 | 核心技术人员 | 2.00 | 1.67% | 0.02% | | 二、其他激励对象 | | ...

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2024-012 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 为了进一步建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分 调动公司核心员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合 在一起，使各方共同关注和推动公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下， 按照激励与约束对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《科创板上市公司持续监管办 法（试行）》（以下简称"《监管办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—— 股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南 4 号》"）等有关法律、法规和规 1 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票） 股份来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票 范性文件以及《恒烁半导体（合肥）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本激励计划。 截至本激励计划草案公告日，本公司正在 ...

二〇二四年四月 证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本次激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草 案）》系恒烁半导体（合肥）股份有限公司依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息 披露》等有关法律、法规、规范性文件，以及《恒烁半导体（合肥）股份有限 公司章程》制订。 二、本激励计划采取 ...

恒烁半导体（合肥）股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以 下简称"《监管指南 4 号》"）等相关法律、法规及规范性文件和《恒烁半导体 （合肥）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对《恒烁 半导体（合肥）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简 称"《激励计划（草案）》"或"本次激励计划"）进行了核查，发表核查意见 如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报 ...

恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会、监 事会将于 2024 年 4 月 19 日任期届满。鉴于公司新一届董事会、监事会换届选举 工作尚在积极筹备过程中，为保证公司董事会及监事会相关工作的连续性和稳定 性，公司第一届董事会、监事会将延期换届，董事会各专门委员会及董事会聘任 的高级管理人员等的任期亦相应顺延。 在公司新一届董事会、监事会换届选举工作完成前，公司第一届董事会、监 事会全体成员、董事会各专门委员会成员及董事会聘任的高级管理人员等将依照 相关法律法规和《公司章程》等有关规定继续履行其义务和职责。 证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2024-011 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于董事会、监事会延期换届的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司董事会、监事会延期换届不会影响公司的正常运营。公司将积极推进相 关工作，尽快完成董事会与监事会的换届选举工作，并及时履行信息披露义务。 特此公告。 恒烁半导体（合肥）股份有限公司董事会 2024 年 4 ...

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2024-009 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 经中国证券监督管理委员会《关于同意恒烁半导体（合肥）股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1255 号）同意注册，公司首 次向社会公众发行人民币普通股 2,066.00 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发 行价格为人民币 65.11 元/股，募集资金总额为人民币 1,345,172,600.00 元，扣除 发行费用人民币 135,532,200.00 元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币 1,209,640,400.00 元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行 新股的资金到位情况进行了审验，并于 2022 年 8 月 24 日出具了（容诚验字 [2022]230Z0228 号）验资报告。 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资 金 ...