科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人 XIANGDONG LU,现提名文冬梅女士为恒烁半导体(合肥)股份有限 公司第二届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面 同意出任恒烁半导体(合肥)股份有限公司第二届董事会独立董事候选人(参见 该独立董事候选人声明)。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格,与恒 炼半导体（合肥）股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明 并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人文冬梅,已充分了解并同意由提名人 XIANGDONG LU 提名为恒烁半导体 (合肥) 股份有限公司第二届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备 独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任恒烁半导体（合肥）股份有限 公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管于部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定〈如 适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见 ...

恒烁半导体（合肥）股份有限公司 独立董事制度 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，维护 公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与 公司存在利害关系的单位或个人的影响。 审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，其中独立 董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第四条 本公司聘任的独立董事最多在 3 家境内上市公司（含本公司）兼任 独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第六条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的 情形造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应当在上述情形出现及时按规 定补足独立董事人数。 第五条 公司根据需要，设独立董事 2 名，其中至少包括 1 名会计专业人士。 第一章 总则 第一条 为规范恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进独立董事尽责 履职，依据《中华人民共和国公司法》（ ...

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2024-040 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会任期已 届满。为确保工作的连续性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《恒烁半 导体（合肥）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，公司 开展董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告 如下： 一、董事会换届选举情况 根据《公司章程》规定，公司董事会由 5 名董事组成，其中 2 人为独立董事。 经公司董事会提名委员会对第二届董事会董事候选人资格审查，公司于 2024 年 7 月 8 日召开第一届董事会第二十七次会议，审议通过《关于董事会换届选举暨 提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于董事会换届选举暨提名第 二届董事会独立董事候选人的议案》，同意提名 XIANG ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人 XIANGDONG LU,现提名贺宇先生为恒烁半导体(合肥)股份有限公 司第二届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详 细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同 意出任恒烁半导体(合肥)股份有限公司第二届董事会独立董事候选人(参见该 独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与恒烁 半导体（合肥）股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并 承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料(如有)。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； 本人贺宇，已充分了解并同意由提名人 XIANGDONG LU 提名为恒烁半导体（合 肥）股份有限公司第二届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立 董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任恒烁半导体（合肥）股份有限公司 独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外 ...

恒烁半导体（合肥）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确公司董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决 策程序，促使公司董事和董事会有效地履行其职责，提高公司董事会规范运作和 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》以及其他法律、行政法规和 《恒烁半导体（合肥）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 制定本规则。 第二章 董事会的组成、职权及董事任职资格 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东大会负责。 第三条 公司董事会由 5 名董事组成，设董事长一人，其中独立董事 2 名。 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； 理、财务总监、技术总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； （十一）制定公司的基本管理制度； （十二）制订公司章程的修改方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证券及上 ...

关于恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管工作函 相关问题的核查意见 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 关于恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管工作函 相关问题的核查意见 容诚拟字[2024]230Z0161 号 中国·北京 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 上海证券交易所： 恒烁半导体（合肥）股份有限公司近日收到上海证券交易所出具的《关于恒 烁半导体（合肥）股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管工作函》（上证 科创公函【2024】0174 号）（以下简称《工作函》），根据《工作函》的要求，容 诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"我们"）作为恒烁半导体（合肥） 股份有限公司（以下简称"公司"或"恒烁股份"）2023 年年报的审计机构，就 贵部在《工作函》中提到的需要会计师发表意见的问题进行了认真落实，现将有 关问题的落实情况发表意见如下： 风险提示： 业绩波动风险 报告期内公司实现营业收入 30,583.86 万元，同比下降 29.41%；实现归属于 上市公司股东的净利润-17,263.93 万元，同比下降 914.12%；归属于上市公 ...

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2024-039 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于 2023 年年度报告的信息披露监管问询函 的回复公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 业绩波动风险 报告期内公司实现营业收入 30,583.86 万元，同比下降 29.41%；实现归属于 上市公司股东的净利润-17,263.93 万元，同比下降 914.12%；归属于上市公司股 东的扣除非经常性损益的净利润-19,162.99 万元，同比下降 5,574.28%。2023 年， 受到半导体行业仍处于周期波动、经济大环境等因素的影响，下游需求持续疲软， 各厂商库存承压，市场竞争激烈，为维护拓展客户和占据市场份额，公司主要产 品的平均销售单价和毛利率下滑，叠加存货跌价准备的计提等因素，导致业绩出 现大幅下滑。若未来公司主要产品的销售单价和毛利率受行业波动和市场竞争等 因素影响进一步下滑，则公司业绩存在继续下滑的风险。 毛利率波动风险 2023 年度受行业周期及下游需求持续疲软等因素影响， ...

国元证券股份有限公司关于上海证券交易所 《关于恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023 年年度报告 的信息披露监管问询函》的专项核查意见 上海证券交易所: 恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"恒烁股份"或"公司"）于 近日收到贵所下发的《关于恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023 年年度报告 的信息披露监管问询函》（上证科创公函【2024】0174 号，以下简称"年报问询 函"），国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为恒 烁股份首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构和持续督导机构，对年报问 询函中需发表意见的事项进行了审慎核查，现发表意见如下： 风险提示： 业绩波动风险 报告期内公司实现营业收入 30,583.86 万元，同比下降 29.41%；实现归属于 上市公司股东的净利润-17,263.93 万元，同比下降 914.12%；归属于上市公司股 东的扣除非经常性损益的净利润-19,162.99 万元，同比下降 5,574.28%。2023 年， 受到半导体行业仍处于周期波动、经济大环境等因素的影响，下游需求持续疲软， 各厂商库存承压，市场竞争激烈，为维护拓展客户和占据市场份 ...