第一章 总 则 第一条 为进一步完善芯联集成电路制造股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，明确独立董事的工作职责，强化对非独立董事及经理层的约束和监督 机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《独董办法》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、规章和规范性文件（以下简称"法 律法规"）及《芯联集成电路制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指公司所聘任的，不在公司担任除董事外的 其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交易所业务规则和《公司章程》及本制度 ...

芯联集成电路制造股份有限公司 会计师事务所选聘制度 芯联集成电路制造股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定 审计业务的，可以比照本制度执行。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： 第一条 为规范芯联集成电路制造股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、变更、解聘，下同）会计师事务所行为，切实维护公司 及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等相关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件及《芯联集成电路制造股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律、法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的 行为。 （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规 ...

芯联集成电路制造股份有限公司 董事会议事规则 芯联集成电路制造股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范芯联集成电路制造股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，明确董事会的职责权限，促使董事和董事会有效地履 行其职责，提高董事会的规范运作和科学决策水平，公司根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《上市公司章程指引》等法律、行政法规、规章和规范性文件（以 下简称"法律法规"）及《芯联集成电路制造股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，特制定本规则。 第二条 董事会是公司经营决策机构，依据《公司法》等相关法律法规和《公 司章程》及本规则等规定履行职责，对股东会负责。 第三条 本规则为规范董事会与公司董事、总经理和其他高级管理人员关系 的具有法律约束力的文件。 第二章 董 事 第四条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二） 因贪污、贿赂、侵 ...

芯联集成电路制造股份有限公司 累积投票制实施细则 芯联集成电路制造股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善芯联集成电路制造股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，保证股东充分行使权利，维护中小股东利益，规范公司董 事、独立董事的选举行为，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律、法规、规章及规范性文件（以下简称"法律法规"）及《芯 联集成电路制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 并结合公司的实际情况，特制定本实施细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指股东会选举两个以上的董事席位时， 每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权，即股东拥有的投票权等于该股东持 有股份数与待定董事总人数的乘积。出席会议的股东可以自由地在董事候选人之 间分配其表决权，既可以用所有的投票权集中投票选举一位董事候选人，也可以 分散投票数位董事候选人，按得票多少依次决定董事人选。 第三条 本实施细则所称的"董事"包括独立董事和非独立董事，不包括职 工代表董事。由职工代表担任的 ...

芯联集成电路制造股份有限公司 对外担保管理制度 芯联集成电路制造股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为维护芯联集成电路制造股份有限公司（以下简称"公司"）股东 和投资者的利益，规范公司的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证 公司资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上市公司章程指引》等法律、行政法规、规章 和规范性文件（以下简称"法律法规"）及《芯联集成电路制造股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司的实际情况，特制 定本制度。 第四条 本制度所称担保是指公司（包括控股子公司）以第三人身份为债务 人对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司（包括控股 子公司）按照约定履行债务或者承担责任的行为。担保形式包括为他人提供的保 证、抵押或质押；具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票及商 业汇票、保函、所有权保留买卖、融资租赁、保理等。 如公司（包括控股子公司）出具承诺函或者其他形式函件的，函件内容 ...

芯联集成电路制造股份有限公司 内部审计制度 芯联集成电路制造股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范芯联集成电路制造股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《审计署关于内部 审计工作的规定》《中国内部审计准则》《企业内部控制基本规范》《内部审计人员 职业道德规范》《内部审计具体准则》等有关法律、法规、规章、规范性文件的规定 及《芯联集成电路制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司规 章制度的规定，并结合公司实际情况，制定本内部审计制度（以下简称"本制度"） 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和风 险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一 种评价活动。 内部审计的目的是建立公司内部独立的评价职能，以检查和评价公司内部组织的 经济活动。 内部审计的目标是通过运用系统、规范的方法，评价、改进公司及下属企业的机 构、人员及其经营管理行为在内部控制、业务活动、财务收支等过程中的适当性和有 效性，以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。内部审计为各部门提供了与各项 ...

芯联集成电路制造股份有限公司 募集资金管理制度 芯联集成电路制造股份有限公司 募集资金管理制度 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的 资金。 第三条 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操 控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资 风险，提高募集资金使用效益。公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公 司募集资金，不得利用公司募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）获取不正当 利益。 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要求归 还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。 第一章 总 则 第一条 为规范芯联集成电路制造股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管 理和使用，提高募集资金使用效益，保护公司和全体股东合法权益，根据《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 ...

芯联集成电路制造股份有限公司 股东会议事规则 芯联集成电路制造股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范芯联集成电路制造股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司章 程指引》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法 规、规章和规范性文件（以下简称"法律法规"）及《芯联集成电路制造股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司股东会由全体股东组成。公司应当严格按照法律法规、本规则 及《公司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》及本规则规定的范围内行 使职权。 第五条 股东会分为年度 ...

芯联集成电路制造股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 芯联集成电路制造股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份 及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对芯联集成电路制造股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《芯联集成电路制造股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况， 制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股份，是指 登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员 从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股 份。 第三条 公司董事和高级管理人员买卖本公司股票及其衍生品种前，应当知 悉有关法律法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进 行违法违规的交易。 第四条 公司董事和高级管理人 ...

关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为维护芯联集成电路制造股份有限公司（以下简称"公司"）股东 和投资者的利益，规范公司关联交易行为，提高公司规范运作水平，促进公司 健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等法律、 行政法规、规章和规范性文件（以下简称"法律法规"）及《芯联集成电路制 造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公 司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一） 诚实信用的原则； （二） 与关联人有任何利害关系的董事、股东及当事人就该事项进行表决 时，应采取回避原则； （三） 公平、公开、公允的原则； 芯联集成电路制造股份有限公司 关联交易管理制度 芯联集成电路制造股份有限公司 （四） 书面协议的原则。 第三条 公司控股子公司发生的关联交易，视同公司行为适用本制度。 第四条 公司关联交易应当决策程序合规、信息披露规范。在不对公司及其 他股东的利益构成不利影响的前提下，公 ...