上海南芯半导体科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人林萍，已充分了解并同意由提名人上海南芯半导体科技 股份有限公司董事会提名为上海南芯半导体科技股份有限公司 第二届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董 事任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海南芯半导体科技 股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （二）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1% ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 信息披露管理制度 上海南芯半导体科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）及 相关信息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露内容的公平、真实、准确、 完整、及时，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》（以下简 称"《监管办法》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》（以下简称"《运作指引》"）等相关法律、法规、规章、规范性 文件（以下简称"法律法规"）及《上海南芯半导体科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于如下人员和机构： （一） 公司董事和董事会； （二） 公司监事和监事会； （三） 公司董事会秘书、证券事务代表和证券部； （四） 公司其他高级管理人员； （五） 公司控 ...

证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2024-061 上海南芯半导体科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及修订、制定 部分内部管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 22 日召开了公司第一届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于修订<公司章程> 的议案》《关于修订及制定公司部分内部管理制度的议案》。现将有关情况公告如 下： 一、《公司章程》修订情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求，结合公司实际情况，公 司拟对《上海南芯半导体科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 进行修订，具体情况如下： | (五)对股东、实际控制人及其关联人 | (五)对股东、实际控制人及其关 | | --- | --- | | 提供的担保； | 联人提供的担保； ...

董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了规范上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"或"上 市公司"）董事会的议事方式和决策程序，明确董事会的职责权限，促使董事和 董事会有效地履行其职责，提高董事会的规范运作和科学决策水平，公司根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》（以下简称"《监 管指引》"）、《上市公司章程指引》等法律、法规、规章及规范性文件（以下简称 "法律法规"）及《上海南芯半导体科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，特制定本规则。 上海南芯半导体科技股份有限公司 董事会议事规则 上海南芯半导体科技股份有限公司 第二条 董事会是公司经营决策机构，依据《公司法》等相关法律、法规和 《公司章程》及本规则等规定履行职责，对股东会负责。 第三条 本规则为规范董事会与公司董事、总经理和其他高级管理人员关系 的具有 ...

综上,我们同意提名曾晓洋先生、CHRISTINE XIAOHONG JIANG(蒋肖虹) 女士、林萍女士为公司第二届董事会独立董事候选人,并同意将该议案提交公司 第一届董事会第二十七次会议进行审议。 关于第二届董事会独立董事候选人的审核意见 上海南芯半导体科技股份有限 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《上海南芯半导体科技股份有限 公司章程》等有关规定,公司第一届董事会提名委员会对第二届董事会独立董事 候选人的任职资格进行了审核并发表审核意见如下: 上海南芯半导体科技股份有限公司 1、经审阅公司第二届董事会独立董事候选人曾晓洋先生、CHRISTINE XIAOHONG JIANG(蒋肖虹)女士、林萍女士的个人履历等相关资料,上述独 立董事候选人未持有公司股份,与公司其他董事、监事、高级管理人员以及持股 5%以上股东不存在其他关联关系,不存在《公司法》规定的不得担任公司的董 事的情形;未被中国证监会采取证券市场禁入措施;未被证券交易所公开认定为 不适合担任上市公司董事;未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或 通报批评;没有因涉 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 关于选举第二届监事会职工代表监事的公告 2024 年 11 月 23 日 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 鉴于上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会任 期即将届满，为保证监事会工作的正常运行，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上海南芯半导体科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，公司于 2024 年 11 月 21 日召开职工代表大 会，会议的召开及表决程序符合职工代表大会决策的有关规定，会议经民主讨论、 表决，全体参会职工代表一致审议通过了《关于选举第二届监事会职工代表监事 的议案》，同意选举杨申华先生（简历详见附件）为公司第二届监事会职工代表 监事。 根据《公司章程》的规定，公司监事会由三名监事组成，其中两名非职工代 表监事将由公司股东大会选举产生，一名职工代表监事由公司职工通过职工代表 大会民主选举产生。本次职工代表大会选举产生的职工代表监事，将与公司 2024 年第二次临时股东大会选举产生的非职 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 上海南芯半导体科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公 司"）信息披露暂缓、豁免事务，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称 "信息披露义务人"）依法合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司证券发行注册管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号—规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、 规章及规范性文件及《上海南芯半导体科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司、公司各部门、分公司、控股子公司 及公司能够对其实施重大影响的参股公司；信息披露义务人按照《上市规则》 《规范运作指引》及其他相关法律、法规、规范性文件的规定，办理信息披露 暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 信息披露义务人应当披露的信息存在《上 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 对外投资管理制度 上海南芯半导体科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了维护上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）股 东和投资者的利益，规范公司对外投资行为，明确公司对外投资决策的批准权限 与程序，强化公司内部控制，防范对外投资风险，保证对外投资的安全，提高对 外投资的效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规、规章及规范性文 件（以下简称"法律法规"）及《上海南芯半导体科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资管理是指针对对外投资项目的信息收集、尽职调查、 编制对外投资建议书及项目可行性研究报告、项目立项、项目审批、项目实施以 及投资后的相关管理。 第三条 本制度适用于公司合并报表内的分子公司所有对外投资业务。 第二章 对外投资的基本原则 第四条 公司对外投资应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，对外投 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为了维护上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）股 东和投资者的利益，规范公司的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保 证公司资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国民法典》《中 华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司章程指引》 等法律、法规、规章及规范性文件（以下简称"法律法规"）及《上海南芯半导 体科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合 公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其合并报表的控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第四条 本制度所称担保是指公司（包括控股子公司）以第三人身份为债务 人对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司（包括控股 子公司）按照约定履行债务或者承担责任的行为。担保形式包括为他人提供的保 证、抵押或质押；具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票及商 业汇票、保函 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 股东会议事规则 上海南芯半导体科技股份有限公司 股东会议事规则 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见： （一） 会议的召集、召开程序是否符合法律法规、《公司章程》及本规则的 1 第一章 总 则 第一条 为维护上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东 和投资者的合法权益，明确股东会的职责权限，提高股东会议事效率，保证股东 会依法行使职权，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》《上市公司章程指引》等法律、法规、规章及规范性文件（以下简称"法律 法规"）的有关规定及《上海南芯半导体科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），特制定本规则。 第二条 公司股东会由全体股东组成。公司应当严格按照法律法规、本规则 及《公司章程》的相关规定 ...