广东利元亨智能装备股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人聂新军,已充分了解并同意由提名人宁波梅山保税港区弘邦投资管理合 伙企业(有限合伙)提名为广东利元亨智能装备股份有限公司第三届董事会独立 董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响 本人担任广东利元亨智能装备股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并 承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定〈如 适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政 ...

广东利元亨智能装备股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职) 问题的意见》的相关规定(如适用); (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定(如适用): 提名人宁波梅山保税港区奕荣投资管理合伙企业(有限合伙)，现提名张小伟 为广东利元亨智能装备股份有限公司第三届董事会独立董事候选人,并已充分了 解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不 良记录等情况。被提名 ...

广东利元亨智能装备股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人于清教,已充分了解并同意由提名人卢家红提名为广东利元亨智能装备 股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事 任职资格,保证不存在任何影响本人担任广东利元亨智能装备股份有限公司独立 董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定〈如 适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相 ...

| 证券代码：688499 | 证券简称：利元亨 | 公告编号：2024-051 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118026 | 转债简称：利元转债 | | 广东利元亨智能装备股份有限公司 关于注销部分募集资金专户的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广东利元亨智能装备股份有限公司(以下简称"公司")首次公开发行股票募集资 金按照相关法律、法规和规范性文件的规定在银行开立了募集资金专项账户。近日， 公司办理完成部分募集资金专项账户的注销手续，现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东利元亨智能装备股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1804号）同意，公司首次公开发 行人民币普通股股票2,200.00万股，发行价格为每股人民币38.85元，募集资金总额合 计人民币854,700,000.00元，扣除发生的券商承销保荐费后的募集资金人民币 791,729,575.47元。另扣减其他发行费用人民币33,170 ...

| 证券代码：688499 | 证券简称：利元亨 | 公告编号：2024-050 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118026 | 转债简称：利元转债 | | 广东利元亨智能装备股份有限公司 董监高减持股份计划完成暨减持结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 董监高持股情况 本次减持计划实施前，广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、财务总监、董事会秘书高雪松先生持有公司股份 341,254 股（占公司总股 本比例 0.276%），其一致行动人张新更持有公司股份 113,700 股（占公司总股本 比例 0.092%），高雪松先生及其一致行动人持有公司股票合计 454,954 股（占公 司总股本比例 0.368%）。 公司监事、核心技术人员杜义贤先生持有公司股份 341,254 股（占公司总股 本比例 0.276%），其一致行动人陈青松持有公司股份 113,700 股（占公司总股本 比例 0.092%），杜义贤先生及其一致行动人持有公司 ...

| 证券代码：688499 | 证券简称：利元亨 | 公告编号：2024-049 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118026 | 转债简称：利元转债 | | 广东利元亨智能装备股份有限公司 关于不向下修正"利元转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、可转换公司债券基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东利元亨智能装备股份有限公 司向不特定对象发行可转债注册的批复》（证监许可[2022]2066号）同意注册，公司 向不特定对象发行950万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，募集资金总 额为人民币95,000.00万元。期限为自发行之日起六年，即自2022年10月24日至2028 年10月23日。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕311号文同意，公司本次发行的 95,000.00万元可转换公司债券已于2022年11月18日起在上海证券交易所挂牌交易， 债券简称"利元转债"，债券代码"118026"。 根据有关规定和《广 ...

| 证券代码：688499 | 证券简称：利元亨 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118026 | 转债简称：利元转债 | | 广东利元亨智能装备股份有限公司 关于"利元转债"预计满足转股价格修正条件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、可转换公司债券发行上市情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东利元亨智能装备股份有限公 司向不特定对象发行可转债注册的批复》（证监许可[2022]2066号）同意注册，广东 利元亨智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象发行950万张可转换 公司债券，每张面值为人民币100元，募集资金总额为人民币95,000.00万元。期限为 自发行之日起六年，即自2022年10月24日至2028年10月23日。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕311号文同意，公司本次发行的 95,000.00万元可转换公司债券已于2022年11月18日起在上海证券交易所挂牌交易， 债券简称"利元转债"， ...

中信证券股份有限公司 关于广东利元亨智能装备股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为承接广 东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称"利元亨"或"公司"或"上市公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市及公开发行可转换公司债券持续督导工作的 保荐人，于 2023 年 6 月 9 日与公司签订保荐协议，自签署保荐协议之日起，承 接原保荐人民生证券股份有限公司尚未完成的持续督导工作。根据《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定， 中信证券股份有限公司对 2023 年 6 月 9 日至 2023 年 12 月 31 日（以下简称"本 持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报 告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 王国威、夏晓辉 （三）现场检查人员 王国威、李斯铭、潘宏彬、杨鑫鹏 （四）现场检查时间 4 月 15 日至 4 月 16 日、2024 年 5 月 6 日至 2024 年 5 月 8 日 （六）现场检查手段 本 ...

中信证券股份有限公司 关于广东利元亨智能装备股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为承接广 东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称"利元亨"或"公司"或"上市公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市及公开发行可转换公司债券持续督导工作的 保荐人，于 2023 年 6 月 9 日与公司签订保荐协议，自签署保荐协议之日起，承 接原保荐人民生证券股份有限公司尚未完成的持续督导工作。根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定， 中信证券履行持续督导职责，并出具本持续督导 2023 年度跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、自 2023 年 6 月 9 日至 2023 年 12 月 31 日（以下简称"本持续督导期间"）， 保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展持续督导工作，并于 2024 年 4 月 15 日至 4 ...

广东利元亨智能装备股份有限公司 参加 2023 年度科创板电池专场集体业绩说明会暨 2024 年第 一季度业绩说明会投资者交流记录表 | | □特定对象调研 □分析师会议 | | --- | --- | | 投资者关系活动 | □媒体采访 ■业绩说明会 | | 类别 | □新闻发布会 □路演活动 | | | □现场参观 | | | □其他（电话会议） | | 参与单位名称 | 通过上证路演中心网站参加 2023 年度科创板电池专场集体业绩说明会 | | | 暨 2024 年第一季度业绩说明会的投资者 | | 时间 | 2024 年 5 月 9 日 15:00-17:00 | | 地点 | 上证路演中心网站（http://roadshow.sseinfo.com） | | 上市公司接待人 | 广东利元亨智能装备股份有限公司董事长兼总裁 周俊雄 | | 员姓名 | 广东利元亨智能装备股份有限公司董事会秘书兼财务总监 高雪松 | | | 广东利元亨智能装备股份有限公司独立董事 陆德明 | | 投资者关系活动 | 1、目前公司产能和产能利用率情况如何？在手订单多少？ | 编号：2024-05001 1 | 主要内容介 ...