四川百利天恒药业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，促进公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）以及《四川百 利天恒药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并 结合公司实际情况，制定本独立董事工作制度（以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，维护公 司整体利益，保护中小股东合法权益。独立董事应当在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人等 ...

四川百利天恒药业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第二章 董事会的组成及下设机构 第三条 董事会组成按照《公司章程》规定设置，独立董事占董事会成员的 比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士。董事会成员中可以有公 司职工代表。 第四条 董事会下设办公部门，董事会秘书兼任负责人，处理董事会日常事 务，保管董事会印章。 第一条 为了进一步规范四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准 则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《四 川百利天恒药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的等有关规定， 制订四川百利天恒药业股份有限公司董事会议事规则（以下简称"本议事规则"）。 第二条 董事会是本公司经营决策的常设机构，对股东会负责。董事会遵照 《公司法》《公司章程》及其他有关法律法规及规范性文件的规定，履行职责本 规则对公司全体董事具 ...

第一条 为了加强四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资的内部控制和管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外 投资保值、增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称《上市规则》）等法律、法规、规范性文件及《四川百利天恒药业股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司为扩大生产经营规模，以获取未来 收益而将一定数量的货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外 进行各种形式的投资活动。 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指：在法律、法规允许的范围内，公司购入的能随时变现持有时间 不超过一年（含一年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等； 长期投资主要指：公司超过一年不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债 券投资、股权投资和其他投资等。长期投资包括但不限于下列类型： （一） 公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二） 公司出（合）资 ...

四川百利天恒药业股份有限公司 董事会提名委员会关于公司第五届董事会 独立董事候选人的审核意见 四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会任期即 将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》等相关规定，公 司第四届董事会提名委员会对第五届董事会独立董事候选人的任职资格进行了 审核并发表审核意见如下： 经审阅公司第五届董事会独立董事候选人李明远先生、肖耿先生、戴泽伟先 生的个人履历等相关资料，上述独立董事候选人未持有公司股票，与公司其他董 事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股 5%以上股东之间不存在关联关系。 不存在《公司法》等法律法规及其他有关规定规定的不得担任公司董事的情形； 未被中国证监会采取不得担任上市公司董事的市场禁入措施；未被证券交易所公 开认定为不适合担任上市公司董事；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公 开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中 国证监会立案调查等情形；不属于失信被 ...

第一章 总 则 第一条 为了进一步规范四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公 司"）关联交易的决策管理等事项，维护公司股东和债权人的合法权益，依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、法规、规章、规范性文件以及《四川百利天 恒药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本关 联交易管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： 四川百利天恒药业股份有限公司 关联交易管理制度 第二章 关联人和关联关系 （四） 与上述第（一）至（三）项所述关联自然人关系密切的家庭成员， 包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹 及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； 1 （一） 诚实信用的原则； （二） 不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （三） 关联股东及董事回避的原则； （四） 公开、公平、公正的原则。 第三条 公司关联交易的决策管理、信息披露等事项，应当遵守本制度。 第四条 公司的 ...

第一条 为保护投资者的合法权益，规范公司对外担保行为，有效防范公 司对外担保风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及《四川百利天恒药业股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 四川百利天恒药业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第六条 公司及其控股子公司提供反担保应当比照担保的相关规定执行， 以其提供的反担保金额为标准履行相应审议程序和信息披露义务，但公司及其控 股子公司为以自身债务为基础的担保提供反担保的除外。 第七条 公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的，应当要求 对方提供反担保。公司董事会应当建立定期核查制度，每年度对公司全部担保行 为进行核查，核实公司是否存在违规担保行为并及时披露核查结果。 第八条 因控股股东、实际控制人及其他关联人不及时偿还公司对其提供 的担保而形成的债务，占用、转移公司资金、资产或者其他资源而给公司造成损 失或者可能造成损失的，公司董事会应当及时采取追讨、诉讼、财产保全、责令 ...

四川百利天恒药业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公司"） 的募集资金行为，加强公司募集资金管理，防范募集资金风险，保障募集资金安 全，维护公司的形象和股东的利益，公司依据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《四川百利天恒药业 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券（包含可转换公司债券、存托凭证等）募集的资金，但不包括公司为实 施股权激励计划募集的资金，也不包括债券募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产 业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于 主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。除金融类企业外，募集资金不 得用于持有财务性投资，不得直接或者间接 ...

四川百利天恒药业股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范公司行为，保障股东会依法行使职权，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股东会规则》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《四 川百利天恒药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 制定四川百利天恒药业股份有限公司股东会议事规则（以下简称"本议事规 则"）。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本议事规则及《公司章程》的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。全体董事应当勤勉 尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定 ...

第一条 为了进一步规范四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露暂缓、豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披 露义务人"）依法合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》（以下简称"《信披暂缓与豁免规定》"） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"） 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简 称"《规范运作指引》"）等相关法律法规和规范性文件以及《四川百利天恒药 业股份有限公司》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司实际 情况，制定本制度。 四川百利天恒药业股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第二条 信息披露义务人按照《信披暂缓与豁免规定》《科创板上市规则》 《规范运作指引》及其他相关法律法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、 豁免业务的，适用本制度。 第三条 信息披露义务人应当披露的信息存在《科创板上市规则》《规范运 作指引》及上海证券交易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露的 情形的，可以无须向上海证券交易所申请，由 ...

四川百利天恒药业股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 公司和相关信息披露义务人披露信息，应当客观，不得夸大其辞，不得有误 导性陈述。 第一条 为加强四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露工作的管理，规范公司信息披露行为，确保信息披露的真实、准确、完整、 及时、公平，保护公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》上海证券交易所（以 下简称"上交所"）《上交所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等法律、法规、规范性文件和《四川百利 天恒药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司具 体情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指将可能对公司证券及其衍生品种价格产 生较大影响或者对投资决策有较大影响、而投资者尚未得知的信息以及证券监管 部门要求披露的信息；本制度所称"披露"是指在规定的时间内、在规定的媒体 上、以规定的方式向社会公众公布前述的信息，并按规定报送证券监管部门。 第三条 本制度适用于如下人员和机构： （一） 公司董事会秘书和信息披露 ...