成都苑东生物制药股份有限公司 2023 年度审计报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879900 www.zhcpa.cn 否由具有技业许可 您可使用手机"扫一扫"或进入 审计报告 中汇会审[2024]3569号 成都苑东生物制药股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了成都苑东生物制药股份有限公司(以下简称苑东生物公司)财务报 表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司 利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报 表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制, 公允反映了苑东生物公司2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023年度 的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按 ...

证券代码：688513 股票简称：苑东生物 公告编号：2024-020 成都苑东生物制药股份有限公司 关于 2024 年度公司与子公司申请综合授信额度并提 供相互担保的公告 一、2024 年度申请综合授信额度并提供担保情况概述 （一）基本情况 2024 年度公司及全资子公司拟向银行等金融机构申请不超过人民币 8.5 亿 元的综合授信额度，授信额度在有效期内可循环使用。授信业务包括但不限于贷 款、承兑汇票、贸易融资、保函等。授信具体业务品种、额度和期限，以金融机 构最终核定为准。以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额在总 授信额度内，以公司及全资子公司与金融机构实际发生的融资金额为准，具体融 资金额及品种将视公司业务发展的实际需求来合理确定。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为保证上述综合授信融资方案的顺利实施，根据公司及下属子公司的经营和 发展需要，在确保规范运作和风险可控的前提下，公司拟为下属全资子公司（含 1 ● 本次担保无反担保。 ● 本议案无需提交股东大会审议。 重要内容提示： ● 担保 ...

内部控制审计报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building. No. 8 Xinye Road. Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn "证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出具， 十师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）" 进行查验 （ 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会 十川市行业 成都苑东生物制药股份有限公司 成都苑东生物制药股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了成都苑东生物制药股份有限公司(以下简称苑东生物公司)2023年12月31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是苑东 生物公司董事会的责任。 二 ...

经核查独立董事方芳、彭龙、JIN LI 的任职经历以及签署的相关自查文件， 公司独立董事及其直系亲属、主要社会关系均未在公司及其附属企业担任除独立 董事之外的其他职务；没有为公司及其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技 术咨询等服务；除独立董事津贴外，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机 构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，能够进行客观、独立的专业判断， 不存在影响独立性的情况。公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等规定中对 独立董事独立性的相关要求。 成都苑东生物制药股份有限公司董事会 成都苑东生物制药股份有限公司 2024 年 4 月 22 日 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等相关法律 法规的规定，成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公 司现任独立董事方芳、彭龙、JIN LI 的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

成都苑东生物制药股份有限公司 2023年度独立董事述职报告(方芳) 作为成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事,本人在任职期内 严格依照《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》等法律规定、规范性文件以及《公司章程》、《公司独立董事 工作制度》等有关规定和要求，忠实、勤勉、尽责的履行独立董事职责，切实维护公司以及 全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人在2023年度履职情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 公司于2021年12月23日召开2021年第二次临时股东大会选举产生了第三届董事会成 员,本人当选为公司第三届独立董事,并任董事会审计委员会主任委员和董事会薪酬与 考核委员会委员。本人工作履历等情况如下: 方芳,女,1982年3月出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士。2012年7月至 今，就职于北京师范大学经济与工商管理学院会计系，历任讲师、副教授。现兼任北 京新时空科技股份有限公司独立董事、北京科拓恒通生物技术股份有限公司独立董事。 曾就职于普华永道中天会计师事务所等公司,曾兼 ...

成都苑东生物制药股份有限公司 董事会对会计师事务所履职情况评估报告 成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称公司）聘请中汇会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"中汇会计师事务所"）作为公司 2023 年度年报审计师。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》，公司对中汇会计师事务所在近一年审计中的履职情况进行了评估。 经评估，公司认为，近一年中汇会计师事务所资质等方面合规有效，履职能够保 持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 （一）事务所基本信息 中汇会计师事务所，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于 杭州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服 务业务。 事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 19 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室 首席合伙人：余强 上年度末（2023 年 12 月 31 日）合伙人数量：103 人 上年度末（2023 年 12 月 31 日）注册会计师人数：701 人 ...

（二）监督公司财务情况 成都苑东生物制药股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据 《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》及 《监事会议事规则》等法律法规和规范性文件所赋予的职责，认真履行了监督职 责，对公司财务管理、重大事项决策、董事会与股东大会召开程序和决议执行以 及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督、检查，积极维护公 司利益与股东权益。现将公司监事会 2023 年度主要工作情况报告如下： 一、报告期内监事会工作情况 2023 年度，监事会共召开 6 次会议，会议的召集、召开及审议表决程序符 合《公司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的有关规定。具体如下： | 会议届次 | | | 会议日期 | | | | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第三届监事会 | | | | | | | 《关于<公司 2022 年度监事会工作报告>的议案》 | | | | | | | | | 《关于<公司 2022 ...

证券代码：688513 证券简称：苑东生物 公告编号：2024-021 成都苑东生物制药股份有限公司 关于开展票据池业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召 开第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于 开展票据池业务的议案》，同意公司及下属子公司与金融机构开展不超过人民币 10,000 万元额度的票据池业务，即与国内商业银行合作开展票据池业务即期余额 不超过人民币 10,000 万元，有效期 18 个月，业务期限内该额度可滚动使用。现 将相关情况公告如下： （三）业务期限 上述票据池业务的开展期限为自董事会审议通过之日起 18 个月内。 （四）实施额度 公司及子公司共享不超过 10,000 万元的票据池额度，即用于与所有合作银 行开展票据池业务的质押的票据累计即期余额不超过人民币 10,000 万元，业务 期限内，该额度可滚动使用。 （五）担保方式 1 一、情况概述 （一）业务概述 票据池业务 ...

成都苑东生物制药股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024年4月22日，成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称"公司"或"苑东生 物"）召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十三次会议审议通过了 《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集 资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用不超过2.4亿元（包含本 数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品 （包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、证券公司保本型收益凭证、国 债逆回购等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会审 议通过之日起18个月。董事会同意授权总经理行使该项决策权及签署相关法律文 件，具体事项由公司财务部负责组织实施。现将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 证券代码：688513 证券简称：苑东生物 公告编号：2024-023 公司经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2020〕1584号" ...

中信证券股份有限公司 关于成都苑东生物制药股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为成都苑 东生物制药股份有限公司（以下简称"苑东生物"、"公司"）首次公开发行人 民币普通股（A股）并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办 法（试行）》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及 《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关 规定，对苑东生物使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查， 核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 公司经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2020〕1584号"《关于同意成 都苑东生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，向社会 公开发行人民币普通股30,090,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人 民币44.36元，合计募集资金人民币1,334,792,400.00元，扣除发行费用（不含税） 人民币112,091,740.59元， ...