成都苑东生物制药股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）的行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》" ）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东会规则》和《成都苑东 生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东的权利和义务 第四条 公司依据证券登记结算机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是 证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的类别享有权利，承担 义务；持有同一类别股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。 第五条 公司召开股东会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的 行为时，由董事会或者股东会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在 册的股东为享有相 ...

成都苑东生物制药股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了完善成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范公司投资者关系管理工作，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的 良性关系，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》《上市 公司投资者关系管理工作指引》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《成 都苑东生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制 定本制度。 第四条 投资者关系管理工作的对象是指股东、债权人和潜在投资者，资本 市场各类中介机构及新闻媒体等。 第五条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保 密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。 第六条 公司投资者关系管理应遵循以下原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 1 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普 ...

成都苑东生物制药股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为规范内部审计工作，提高审计工作质量，加强内部控制管理， 保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审计法》审计署《关于内部审计工 作的规定》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法 律法规以及《成都苑东生物制药股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）， 特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。 第五条 公司在董事会下设审计委员会，负责监督及评估内部审计工作。 第六条 公司设立审计监察部，由审计委员会领导，对公司业务活动、风险 管理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。 内部审计机构对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。内部审计机 构在监督检查过程中，应当接受审计委员会的监督指导。内部审计机构发现公司 重大问题或线索，应当立即向审计委员会直接报告。 1 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法 ...

成都苑东生物制药股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）关联 交易的决策管理和信息公开等事项，提高公司规范运作水平，确保公司的关联交易行为 不损害本公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及其他有关法律、法规、规范性文件和《成 都苑东生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实 际，制定本制度。 第二条 公司关联交易的决策管理、信息公开等事项，应当遵守本办法。 第三条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范，不得损害公司 和其他股东的利益，不得隐瞒关联关系或者将关联交易非关联化。 第四条 公司董事会审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理的职责。 第二章 关联人 第五条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）公 ...

成都苑东生物制药股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 使用与管理，提高募集资金使用效益，防范资金使用风险，确保资金使用安全，保护投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件及《成都苑东生物制药股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投资者 募集用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金监管。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和 相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利 于增强公司竞争能力和创新能力。公司募集资金应当投资于科技创新领域，促进新质 生产力发展。 公司发现控股股东、实际 ...

成都苑东生物制药股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为促进成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作和健康发展，明确公司与各子公司财产权益和经营管理责任，确保子公司 规范、高效、有序运作，提高公司整体资产运营质量，最大程度保护投资者合 法权益，按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》《企业内部控制基本规范》等法律、法规、规范性文 件和《成都苑东生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，结合实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整及 业务发展需要而依法设立的，具有独立法人资格主体，纳入公司合并财务报表 范围的公司。其设立形式包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司直接或间接控股 50%以上的控股子公司； （三）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司直接或间接控股未 达到 50%，但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安 排等 ...

第二条 本制度所称对外担保，是指公司作为担保人与债权人约定，当债务人（即 被担保人，以下同）不履行或不能履行债务时，由公司作为担保人按照约定履行债务 或承担责任的行为。 担保的形式包括保证、抵押及质押，具体种类包括但不限于借款担保、银行开立 信用证、银行承兑汇票及商业承兑汇票、保函等担保。 成都苑东生物制药股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益，依法规范成都苑东生物制药股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，防范财务风险，确保本公司稳健经营，根据《中华人 民共和国民法典》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《成都苑东生物制 药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 本制度同时适用于公司全资子公司、控股子公司的对外担保。 第三条 公司为自身债务提供担保不适用本制度，公司为子公司提供的担保视同对 外担保。 第四条 本制度所称"公司及其全资子公司、控股子公司的对外担保总额"，是指包 括公司对全资子公司、控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司全资子公 ...

成都苑东生物制药股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第三条 公司设总经理1名，设副总经理若干名，设财务总监1名。 第四条 总经理对董事会负责，副总经理、财务总监对总经理负责。 第五条 公司经理人员应按照本细则的规定行使管理职权并承担管理责任。 第二章 经理人员的任免 第一条 为提高公司科学管理水平，确保总经理及其他经理人员（以下简称"经理 人员"）忠实履行职责，勤勉高效地工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及《成都苑东生 物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）制定本细则。 第六条 公司经理人员应具备履行职务所必需的知识、技能和素质，具备合理的专 业结构，并保证其有足够的时间和精力履行其应尽的职责。经理人员任职应当具备以 下基本条件： 第二条 本细则所称经理人员即高级管理人员，包括公司总经理、副总经理、财务 总监、董事会秘书及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 （一）具有良好的职业道德和个人品德； （二）熟悉公司所涉行业的法律、法规、政策，掌握行业的基本知识、准确把握 行业发展动态； （三）具备很强的分析判断能力、组 ...

成都苑东生物制药股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事 离职程序，确保公司治理的稳定性与连续性，明确各方权利义务，维护公司及股 东合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《上市公司章程指引》《上市公司董事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》《成都苑东生物制药股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事（包括独立董事）因任期届满、辞任、被 解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职类型与离职程序 第三条 公司董事离职包含任期届满未连任、主动辞职、退休、被解除职务 以及其他导致董事实际离职等情形。 第四条 董事任期届满未获连任的，自换届的股东会决议通过之日自动离职。 第五条 董事可以在任期届满前提出辞任。董事辞任应当提交书面辞职报告。 董事辞任的，自公司收到通知之日生效。 出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照有关法律 法规、上海证券交易所有关规定、《公司章程》的规定继续履行职责： （一）董事任期届满未及时 ...

成都苑东生物制药股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《成都苑东 生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法 规、规章、规范性文件的规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本 规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案等，对董事会负责。 第三条 本规则所称董事是指在公司支取薪酬的董事，所称高级管理人员是 指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及《公司章程》规定 的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，其中包括2名独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员 ...