成都苑东生物制药股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职 责，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简 称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规章及规范性文件以及《成都苑东生物 制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指由公司全部独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易 所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会、董事会专门委员 ...

成都苑东生物制药股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相 关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信 息披露事务管理》等有关规定，结合《成都苑东生物制药股份有限公司章程》， 制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； （三）公司总经理、副总经理、财务总监及其他高级管理人员； （四）公司各部门以及各子公司、分公司的负责人； 第五条 本制度由公司审计委员会负责监督。审计委员会应当对本制度的实 施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督促公司董事会进行改正， 并根据需要要求董事会对本制度予以修订。董事会不予更正的，审计委员会可以 向交易所报告。 第六条 公司信息披露管理制度的培训工作由董事会秘书负责组织。董事会 秘 ...

成都苑东生物制药股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》及《成都苑东生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《成都苑东生物制药股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露 管理制度》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司各机构、分公司、子公司（包括公司直接 或间接控股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）。 第三条 公司董事会承担内幕信息管理责任，负责保证内幕知情人档案真实、 准确和完整，董事长为主要责任人。公司董事会秘书为内幕信息知情人管理工作 的具体负责人，负责办理内幕信息知情人的登记入档事宜；董事会秘书不能履行 职责时，由证券事务 ...

成都苑东生物制药股份有限公司 第一章 总则 第一条 为维护成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》（以下简称"《科创板上市公司规范运作指引》"）和其他有关规定， 制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》等法律法规、规范性文件和其他有关规定成 立的股份有限公司。公司由成都苑东药业有限公司整体变更设立，于 2015 年 12 月 31 日在成都市工商行政管理局注册登记，并取得营业执照，统一社会信 用代码为：91510100689030428K。 第三条 公司于 2020 年 7 月 28 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股 3,009.00 万股，于 2020 年 9 月 2 日在上海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称： 章 程 ...

成都苑东生物制药股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了更好地保证董事会履行公司章程赋予的职责，确保董事会工作 效率和科学决策，规范董事会议事和决策程序，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）以及《成都苑东生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本议事规则。 第二条 公司董事会对股东会负责，并依据国家有关法律、法规和《公司章 程》行使职权。 第三条 董事会下设证券事务部，处理董事会日常事务。 公司董事会设立战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会， 制定专门委员会议事规则。 第二章 董事的任职和资格 第四条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾2年 ...

第四条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下 统称国家秘密），依法豁免披露。 公司及相关信息披露义务人应当切实履行保守国家秘密的义务，不得通过信 息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得 以信息涉密为名进行业务宣传。 公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露 的信息不违反国家保密规定。 第五条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商 务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可 以暂缓或者豁免披露： 成都苑东生物制药股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和 国证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律法规和公司章程的有关 规定，特制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》及上海证券 ...

成都苑东生物制药股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为充分发挥审计委员会对公司财务信息、内部控制、内外部审计等 工作的监督作用，健全成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）内部 监督机制，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司独立董事管理办法》、《成都苑东生物制药股份有限公司章程》（"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立审计委员会（以下简称"审计委 员会"），并制定本规则。 第二条 公司董事会设置审计委员会，行使《公司法》规定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，其中至少有二名独立董事，且至少应有一名独立董事 是会计专业人士。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 审计委员会成员须具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验，保证足 够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司 内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务 报告。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 ...

成都苑东生物制药股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）的行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》" ）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东会规则》和《成都苑东 生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东的权利和义务 第四条 公司依据证券登记结算机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是 证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的类别享有权利，承担 义务；持有同一类别股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。 第五条 公司召开股东会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的 行为时，由董事会或者股东会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在 册的股东为享有相 ...

成都苑东生物制药股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了完善成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范公司投资者关系管理工作，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的 良性关系，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》《上市 公司投资者关系管理工作指引》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《成 都苑东生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制 定本制度。 第四条 投资者关系管理工作的对象是指股东、债权人和潜在投资者，资本 市场各类中介机构及新闻媒体等。 第五条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保 密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。 第六条 公司投资者关系管理应遵循以下原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 1 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普 ...

成都苑东生物制药股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为规范内部审计工作，提高审计工作质量，加强内部控制管理， 保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审计法》审计署《关于内部审计工 作的规定》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法 律法规以及《成都苑东生物制药股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）， 特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。 第五条 公司在董事会下设审计委员会，负责监督及评估内部审计工作。 第六条 公司设立审计监察部，由审计委员会领导，对公司业务活动、风险 管理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。 内部审计机构对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。内部审计机 构在监督检查过程中，应当接受审计委员会的监督指导。内部审计机构发现公司 重大问题或线索，应当立即向审计委员会直接报告。 1 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法 ...