公司代码：688569 公司简称：铁科轨道 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 北京铁科首钢轨道技术股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 北京铁科首钢轨道技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合北京铁科首钢轨道技术股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制 ...

事，本人积极出席相应会议，参与并了解公司经营情况，积极履行了独立董事的 职责，促进了公司董事会决策的科学性和客观性，维护了公司股东的利益。 北京铁科首钢轨道技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为北京铁科首钢轨道技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会独立董事，2023 年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》等法律法规、规范性文件以及《北京铁科首钢轨道技术股份有限公司章程》 《独立董事工作制度》的规定，勤勉、尽责、独立地履行工作职责，积极出席相 关会议，认真审议董事会及其专门委员会相关议案，对重要事项发表独立意见， 运用自身的专业知识，为公司的科学决策和规范运作提出意见和建议，充分发挥 了独立董事对公司的监督、建议等作用，维护了公司和全体股东的合法权益，有 效促进了公司的规范运作。现将本人 2023 年度的独立董事履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 李志强先生，中国国籍，无境外居留权，1976 年 4 月出生，清华大学法学院 民商法学专业硕士研究生学历，执业律师。2003 年 7 月 ...

证券代码：688569 证券简称：铁科轨道 公告编号：2024-011 北京铁科首钢轨道技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 北京铁科首钢轨道技术股份有限公司（以下简称"铁科轨道"、"公司"） 董事会根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指南的规定，编制了《北京 铁科首钢轨道技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报 告》。现将截至 2023 年 12 月 31 日募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京铁科首钢轨道技术股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1581 号）同意，公司首次 公开发行人民币普通股（A 股）52,666,700 股，每股发行价格 22.46 元，募集资 金总额人民币 1,182,894,082.00 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 58,172,670.35 元，实际募集资金净额为人民币 ...

北京铁科首钢轨道技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为北京铁科首钢轨道技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会独立董事，2023 年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》等法律法规、规范性文件以及《北京铁科首钢轨道技术股份有限公司章程》 《独立董事工作制度》的规定，勤勉、尽责、独立地履行工作职责，积极出席相 关会议，认真审议董事会及其专门委员会相关议案，对重要事项发表独立意见， 运用自身的专业知识，为公司的科学决策和规范运作提出意见和建议，充分发挥 了独立董事对公司的监督、建议等作用，维护了公司和全体股东的合法权益，有 效促进了公司的规范运作。现将本人 2023 年度的独立董事履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 季丰先生，中国国籍，无境外居留权，1970 年 8 月出生，正高级会计师，注 册会计师、注册资产评估师。1992 年 7 月毕业于吉林财贸学院（现吉林财经大 学），获会计学学士学位；2010 年 12 月获吉林大学商学院会计学硕士学位。2002 年 1 月至今，任大华会计师事 ...

北京铁科首钢轨道技术股份有限公司 中兴财光华审专字(2024)第 220013 号 此码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出身 "注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 进行直营 您可使用手机"扫一扫"或进入 目 录 内部控制审计报告 内部控制评价报告 1-6 t with the স্থায় n 如都控制审计报告 中兴财光华审专字(2024)第220013号 北京铁科首钢轨道技术股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了北京铁科首钢轨道技术股份有限公司(以下简称"铁科轨道公司") 2023年12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效 性是铁科轨道公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内 ...

中信建投证券股份有限公司关于 北京铁科首钢轨道技术股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的 专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作为 北京铁科首钢轨道技术股份有限公司（以下简称"铁科轨道"、"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》等相关规定，对铁科轨道2023年度募集资金存放与实际使 用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 | | 项目 | 金额 | | --- | --- | --- | | 减：年产 | 1,800 万件高铁设备及配件项目投入 | 277,280,217.64 | | | 减：北京研发中心建设项目投入 | 112,858,962.46 | | 截 | 减：补充流动资金投入 | 480,000,000.00 | | 至 | | | | 期 初 | 减：部分发行费用 | 21,588,483.43 | | ...

北京铁科首钢轨道技术股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 北京铁科首钢轨道技术股份有限公司（以下简称"铁科轨道"）聘请中兴财 光华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中兴财光华"）作为公司 2023 年度财务报表审计机构及内部控制审计机构。根据财政部、国务院国有资产监督 管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》，公司对 2023 年度审计过程中会计师事务所的履职情况进行了 评估，具体情况如下： 一、资质条件 中兴财光华长期从事证券服务业务，于 2013 年转制为特殊普通合伙，首席 合伙人为姚庚春先生，管理总部设立于北京，并在全国各地设立了 35 家分所。 中兴财光华一直以来注重人才培养，具有从事上市公司审计工作的丰富经验和职 业素养，截至 2023 年 12 月 31 日有合伙人 183 人、注册会计师 823 人。 中兴财光华主要从事上市公司审计、IPO 审计、发债审计、新三板年报审计 及其他特定目的审计，服务的客户遍及电信、金融、保险、证券、石化、石油、 钢铁、有色金属、陶瓷、外贸、纺织、物产、电力、电子、电气、新闻出版、科 技、交通 ...

公司现有独立董事 3 名，分别为季丰先生、李志强先生、王英杰先生。根据 《上市公司独立董事管理办法》第六条的规定，公司独立董事对自身的独立性情 况进行了自查，并将自查报告提交了董事会。自查结果显示，公司独立董事均符 合《上市公司独立董事管理办法》第六条的独立性要求，不存在直接或者间接利 害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的情形，能够独立履行职责， 不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 经核查，公司 3 名独立董事未在公司担任除独立董事及董事会各专门委员会 以外的任何职务，也未在公司主要股东单位中担任任何职务，与公司及其主要股 东之间不存在利害关系或其他可能对其独立客观判断产生影响的情况。因此公司 董事会认为，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等关于独立董事独立性的规定和要求，有效地履行了独立董事的 职责，为公司决策提供了公正、独立的专业意见。 北京铁科首钢轨道技术股份有限公司董事会 2024 年 3 月 26 日 北京铁科首 ...

北京铁科首钢轨道技术股份有限公司 董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 北京铁科首钢轨道技术股份有限公司（以下简称"铁科轨道"）聘请中兴财 光华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中兴财光华"）作为公司 2023 年度财务及内控审计机构。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对中兴财光华 2023 年度履职评估的情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所 2023 年度审计情况 按照审计业务约定书，遵循中国注册会计师审计准则和其他执业规范以及公 司 2023 年年报工作安排，中兴财光华对公司 2023 年度财务报表及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募集资金存放与实 际使用情况、控股股东及其他关联方占用资金情况等进行核查并出具了专项报告。 经审计，中兴财光华认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制，公允反映了公司 2 ...

关于北京铁科首钢轨道技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 1-8 关于北京铁科首钢轨道技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 中兴财光华审专字（2024）第 220011 号- 地址 您可使用手机 "扫一批码用于证明该审计报告是否由具有效业许可的会计师事务所出 您可使用手机 "扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn)】 进行直 cc.mof.gov.cn) 报告编码:京248XM 录 关于北京铁科首钢轨道技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 北京铁科首钢轨道技术股份有限公司 2023 年度募集 资金存放与实际使用情况专项报告 鉴证报告 中兴财光华审专字(2024) 第 220011 号 北京铁科首钢轨道技术股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的北京铁科首钢轨道技术股份有限公司(以下简称"铁科轨 道"）董事会编制的《北京铁科首钢轨道技术股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况专项报告》（以下简称"募集资金专项报告"）。 一、董事会的责任 铁科轨道董事会的责任是按照《 ...