证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-040 上海合晶硅材料股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 本次股东大会由公司董事会召集，董事长刘苏生先生主持，会议采用现场投 票和网络投票相结合的表决方式。本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人 员的资格和召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《中华人民共和国公 司法》及《上海合晶硅材料股份有限公司章程》的规定。 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 203 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 203 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 536,565,413 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 536,565,413 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 80.6309 | | 例（%） | | | 普通 ...

2024年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688584 证券简称：上海合晶 三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。 四、股东（或股东代理人）参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决 权等权利。股东（或股东代理人）参加股东大会应认真履行其法定义务，不得 侵犯公司和其他股东（或股东代理人）的合法权益，不得扰乱股东大会的正常 秩序。 上海合晶硅材料股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议资料 2024年10月 1/9 | 2024年第一次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2024年第一次临时股东大会会议议程 5 | | 2024年第一次临时股东大会会议议案 6 | | 议案一： 关于补选董事的议案 6 | | 议案二： 关于补选监事的议案 8 | 2024年第一次临时股东大会会议资料 2024年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保 证大会的顺利进行，上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海合 晶"）根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-039 上海合晶硅材料股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：上海合晶硅材料股份有限公司董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 10 月 21 日 14 点 00 分 召开地点：上海市松江区石湖荡镇闵塔公路 777 号 3 号楼 1 层 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 本次股东大会审议议案及投票股东类型 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 10 月 21 日 至 2024 年 10 月 21 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段， ...

中信证券股份有限公司 关于上海合晶硅材料股份有限公司 2024 半年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为上海合 晶硅材料股份有限公司（以下简称"上海合晶"或"公司"或"上市公司"）首 次公开发行股票并在科创板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持续 督导职责，并出具本持续督导半年度跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并于 2024 年 8 月 6 日至 8 月 8 日对公司进行了现场检查。 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督 导职责，具体内容包括： （1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料； （5）对公司高级管理人员进行访谈； （6）对公司及其控股股东、董事、监事、高级管理 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 上海合晶硅材料股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-005 | --- | --- | --- | |--------------|---------------------------------|--------------------------------------------------| | | | | | | □ | 特定对象调研 □分析师会议 | | 投资者关系活 | □ 媒体采访 □业绩说明会 | | | 动类别 | □ 新闻发布会 □路演活动 | | | | □ 现场参观 其他： | 2024 年半年度线上业绩交流会 | | 会议主题 | 公司组织 2024 | 年半年度业绩交流会 | | 参与单位名称 | | 和聚投资、承珞资本、粤信资产、比亚迪财险、正圆投 | | | | | | 时间 | 2024 年 8 月 30 | 资、紫阁投资、同巨投资、贵源投资、中信证劵 日 | | 地点 | 上海 | | | | | | | 上市公司接待 | 总经理 陈建纲 董事会秘书 庄子祊 | | | 人员姓名 | 财务总监 管继孟 | | | ...

Financial Performance - The company reported a revenue of RMB 1.2 billion for the first half of 2024, representing a year-on-year increase of 15%[6]. - The company reported a revenue of CNY 54,230.47 million for the first half of 2024, a decrease of 22.93% compared to the same period last year[12]. - The company achieved operating revenue of 542.30 million RMB, a decrease of 22.93% compared to the same period in 2023, but a quarter-on-quarter increase of 17.73% in Q2[35]. - The company reported a total revenue from sales of goods and services of 500,273,913.28 RMB, down from 704,534,255.29 RMB in the first half of 2023, representing a decrease of approximately 29.0%[134]. - The company reported a net profit attributable to shareholders of CNY 4,163.28 million after deducting non-recurring gains and losses[39]. - Net profit attributable to shareholders was CNY 4,820.95 million, down 63.09% year-on-year, but showed a 63.92% increase in the second quarter compared to the first quarter[14]. - The net profit for the first half of 2024 was RMB 48,209,482.05, down 63% from RMB 130,619,430.26 in the first half of 2023[129]. - The company’s total comprehensive income for the first half of 2024 amounted to CNY 130,619,430.26[142]. Research and Development - Research and development expenses increased by 18%, focusing on advanced silicon materials and power devices[6]. - Research and development expenses accounted for 8.57% of total revenue, slightly down from 8.77% in the previous year[13]. - The company achieved a total R&D investment of 46.48 million yuan, a decrease of 24.71% compared to the same period last year[24]. - The company applied for 9 invention patents and obtained 1 invention patent authorization during the reporting period, bringing the total to 27 invention patents[23]. - The company has developed multiple core technologies in semiconductor materials, including magnetic field pulling technology and ultra-precision polishing technology, with several patents granted[19]. Market Expansion and Product Development - User data indicates a 20% increase in active customers, reaching 500,000 by the end of June 2024[6]. - The company plans to launch two new products in Q3 2024, targeting a market share increase of 10% in the semiconductor sector[6]. - The company plans to continue focusing on market expansion and new product development to improve future performance[14]. - The company aims to become a world-class silicon material supplier, focusing on providing product solutions and maximizing value for customers[18]. Sustainability and Environmental Impact - The management highlighted a commitment to sustainability, aiming for a 50% reduction in carbon emissions by 2025[6]. - Environmental protection investments amounted to 9.2734 million yuan during the reporting period[50]. - The company implemented carbon reduction measures, achieving a reduction of 210.6 tons of CO2 equivalent emissions through initiatives like water and heat recovery systems[67]. - The rooftop solar project at Shanghai Jingmeng generated 36.9 million kWh of electricity, contributing to the reduction of greenhouse gas emissions[68]. Financial Position and Cash Flow - The company's cash flow from operating activities was CNY 16,950.32 million, a decline of 20.89% compared to the previous year[12]. - Cash and cash equivalents increased by 281.80% to 169,086.23 million RMB, reflecting improved liquidity[41]. - The total cash and cash equivalents at the end of the period amounted to 1,643,730,261.01 RMB, compared to 387,411,045.21 at the end of the previous year, reflecting a substantial increase[136]. - The company reported a significant increase in interest income to RMB 11,819,638.92 from RMB 3,463,278.46, marking an increase of over 240%[128]. Shareholder and Governance Matters - The company has committed to a share lock-up period of 36 months from the date of its initial public offering, during which it will not transfer or manage its shares[70]. - The company will ensure compliance with relevant regulations regarding share transfers and will bear legal responsibility for any violations of these commitments[72]. - The company has established a long-term effective commitment policy to safeguard investor interests[85]. - The company will ensure that any profits derived from violations of commitments will be compensated to affected investors[85]. Risks and Compliance - No significant risks were identified that could impact the company's operations during the reporting period[6]. - The company faces geopolitical risks affecting the semiconductor industry, which may impact access to talent, technology, and equipment[38]. - The management highlighted the importance of compliance with relevant laws and regulations to protect shareholder interests[89]. Production and Capacity - The company is expanding its production capacity by 30% with a new facility set to open in early 2025[6]. - The company is focused on enhancing its capacity utilization and has implemented strategies to strengthen its 8-inch production and expand its 12-inch production capabilities[18]. - The company plans to enhance its 12-inch epitaxial wafer production capacity by approximately 180,000 pieces annually and 8-inch epitaxial wafer capacity by approximately 60,000 pieces annually upon completion of the new project[37].

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-035 上海合晶硅材料股份有限公司 关于注销部分股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月29日分别 召开了第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了 《关于注销部分股票期权的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》等相关 法律法规及《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》 （以下简称"《2020年激励计划》"）、《上海合晶硅材料股份有限公司2022年 股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《2022年激励计划》"），董事会同 意注销部分激励对象已获授但尚未行权的股票期权，现将有关情况公告如下： 一、股票期权激励计划已履行的决策程序及相关信息披露 （一）《2020 年激励计划》已履行的决策程序及相关信息披露 2020年4月15日，公司召开第一届董事会第六次会议，审议通过了《上海合 晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划（草案）》《上海合晶硅 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-036 上海合晶硅材料股份有限公司 关于变更注册资本、修订《公司章程》并办理工商 变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月29日召开 第二届董事会第十四次会议，审议通过《关于变更注册资本、修订<公司章程>并 办理工商变更登记的议案》，现将具体情况公告如下： 一、变更公司注册资本的相关情况 2024年3月13日，公司召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十 一次会议，审议通过了《关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成 就的议案》《关于2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。 公司董事会同意按照相关规定办理2020年股票期权激励计划和2022年股票期权 激励计划第一个行权期行权相关事宜。 根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次行权事宜出具的《验资 报告》（信会师报字[2024]第ZA13692号），审验了公司截至2024年5月20日 ...

中信证券股份有限公司 1 关于上海合晶硅材料股份有限公司 使用外汇、信用证、自有资金等方式支付募投项目所需资金 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具《关于同意上海合晶硅材料股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2253 号）核准，公司首次向社会 公开发行人民币普通股 66,206,036 股，每股发行价格为 22.66 元，募集资金总额 为 150,022.88 万元，扣除新股发行费用（不含增值税）后，募集资金净额为 139,017.50 万元。前述募集资金已经全部到位，并经立信会计师事务所（特殊普 通合伙）审验，出具了《上海合晶硅材料股份有限公司验资报告》（信会师报字 [2024]第 ZA10079 号）。 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了募集资金专 项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项 账户内，公司已与保荐人和存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方 及四方监管协议。 并以募集资金等额置换的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为上海合 晶硅材料股份有限公司（以下简称"公 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-038 上海合晶硅材料股份有限公司 第二届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十三次 会议于 2024 年 8 月 29 日以现场与通讯相结合的方式召开，本次会议通知已于 2024 年 8 月 19 日以邮件方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席叶德昌 先生主持，应出席会议的监事 3 名，实际出席会议的监事 3 名。本次会议的召集、 召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《上海合晶硅 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 详见同日在上海证券交易所（http://www.sse.com.cn）披露的《关于补选监 事的公告》（公告编号：2024-031）。 （三） 审议并通过《关于公司 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃 ...