广东华商律师事务所 法律意见书 该等事件所发生时应当适用的法律、法规、规章及规范性文件为依据； 虚假和重大遗漏之处；文件材料为副本或复印件的，其与正本或原件一致，且该 等文件资料的签字与印章均为真实； 据有关政府部门或其他有关单位或本激励计划相关方出具的证明文件出具核查 意见； 不代表或暗示本所对本次激励计划作任何形式的担保，或对本次激励计划所涉及 的标的股票价值发表任何意见； 广东华商律师事务所 法律意见书 已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原 则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整， 所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并承担相应法律责任； 对有关会计、审计、资产评估、内部控制等专业事项发表意见； 广东华商律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 预留授予部分第一个归属期归属条件成 就以及部分限制性股票作废相关事项的 法律意见书 二○二五年八月 中国深圳福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 第 21A-3 层、第 22A、23A、24A、25A、26A 层 广东华商律师事务所 法律意见书 广东华商 ...

上海妙道企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 上海妙道企业管理咨询有限公司 关于 芯海科技（深圳）股份有限公司 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二五年八月 上海妙道企业管理咨询有限公 司 独立财 上海妙道企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 第一章 声 明 上海妙道企业管理咨询有限公司接受委托，担任芯海科技（深圳）股份有 限公司（以下简称"芯海科技"、"上市公司"或"公司"）2024 年限制性股票激励 计划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立财务顾问"）， 并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告是根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权 激励信息披露》等法律、法规和规范性文件的有关规定，在芯海科技提供有关 资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供芯海科技全体股东及有关各方参 考。 一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由芯海科技提供，芯海科技 已向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本激励计划的相关信息真实、准确 和完 ...

舍五入所致。 芯海科技（深圳）股份有限公司董事会 芯海科技（深圳）股份有限公司 （截止授予日） 一、 限制性股票激励计划的分配情况 获授的限制 获授限制性 获授限制性 姓名 国籍 职务 性股票数量 股票占授予 股票占当前 （万股） 总量的比例 总股本比例 一、董事、高级管理人员、核心技术人员：无 二、董事会认为需要激励的其他人员 （共 8 人） 合计 70.00 20.00% 0.49% 注：上表 中部 分合 计数 与各 明细 数相 加之 和在 尾数 上如 有差 异，系以 上百 分比 结果 四 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、 芯海科技（深圳）股份有限公司监事会 关于公司2024年限制性股票激励计划预留授予激励 对象名单的核查意见（截止授予日） （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号 ——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《芯海科技（深圳） 股份有限公司章程》的有关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简 称"本次激励计划"）预留授予激励对象名单（截止授予日）进行了审核，发表 核查意见如下： 得成为激励对象的情形： （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的 ...

广东华商律师事务所 法律意见书 广东华商律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 预留部分授予相关事项的 法律意见书 二○二五年八月 中国深圳福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 第 21A-3 层、第 22A、23A、24A、25A、26A 层 广东华商律师事务所 法律意见书 广东华商律师事务所关于 芯海科技（深圳）股份有限公司2024年 限制性股票激励计划预留部分授予相关事项的 法律意见书 致：芯海科技（深圳）股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受芯海科技（深圳）股份有限 公司（以下简称"公司"、"芯海科技"）的委托，作为芯海科技2024年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"）相关事项的特聘法律顾问，依据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）及《科创板上市公司自律监管指南第4号－－股权激励信息披露》（以 下简称"《监管指南》"）等有关法律、法规、规范性文件及《芯海科技（深圳） 股 ...

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 公告编号：2025-030 债券代码：118015 债券简称：芯海转债 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予及预 留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ? 限制性股票拟归属数量：166.00 万股（首次授予 140.23 万股、预留授予 部分 25.77 万股）。 ? 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"） 授予的限制性股票数量为 750.00 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总 额 14,238.1492 万股的 5.27%。其中，首次授予限制性股票 600.00 万股，约占本 激励计划草案公布日公司股本总额的 4.21%，占本激励计划拟授予限制性股票总 数的 80. ...

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 公告编号：2025-031 债券代码：118015 债券简称：芯海转债 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予但 《关于公司<2023 年限 制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 《关于拟向董事长、总经理卢国建 尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"）于 2025 年 8 月 1 日召开的第四届董事会第七次会议、第四届监事会第四次会议审议通过 了《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票 的议案》，现将公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）相 关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 《关于拟向 董事长、总经理卢国建先 ...

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 公告编号：2025-032 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于向激励对象授予2024年限制性股票激励计划预 留部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 债券代码：118015 债券简称：芯海转债 ? 股权激励方式：第二类限制性股票。 ? 预留部分限制性股票授予数量：预留部分限制性股票共计 70.00 万股， 其中本次授予 70.00 万股，本次授予部分占目前公司股本总额 142,425,592 股的 ? 预留部分限制性股票授予日：2025 年 8 月 1 日。 ? 预留部分限制性股票授予价格：37.00 元/股。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"或"芯海科技"） 《2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"或"《激励计划》"） 规定的公司 2024 年限制性股票预留部分授予条件已经成就，根据公司 2024 年第 一次临时股东大会授权，公司于 2025 年 8 月 1 日召开第四届董事会第七次会议、 ...

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 公告编号：2025-034 债券代码：118015 债券简称：芯海转债 芯海科技（深圳）股份有限公司 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第四次 会议于 2025 年 8 月 1 日上午 11:00 以现场表决的方式召开，本次会议通知已于 金锁先生召集并主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召集和召开程 序符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等法律、法规、部门 规章以及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，作出的决议合法、有效。 会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 一、审议通过《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归 属的限制性股票的议案》 监事会认为：本次作废 2023 年限制性股票激励计划部分已离职激励对象、 部分激励对象个人考核不达标而取消归属的限制性股票符合有关法律、法规及 《公司 2023 年限制性股 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2025-033 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 | | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"或"芯海科技"）第四届董 事会第七次会议于 2025 年 8 月 1 日上午 11:30 以现场及通讯表决的方式召开。 本次会议通知于 2025 年 7 月 29 日通过邮件及通讯方式通知全体董事。本次会议 由董事长卢国建先生召集并主持，会议应到董事 9 名，实到董事 9 名，会议的召 集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、 法规、部门规章以及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，作出的决议合法、有效。会议以投票表决方式审议通 过了以下议案： 一、审议通过《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归 属的限制性 ...