公司代码：688595 公司简称：芯海科技 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 芯海科技（深圳）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 第三届监事会第十八次会议决议公告 | 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十八 次会议于 2024 年 3 月 28 日下午 19:00 以现场表决的方式召开，本次会议通知于 2024 年 3 月 18 日通过通讯方式通知全体监事。本次会议由监事会主席王金锁先 生召集并主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召集和召开程序符合 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、部门规章以 及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，作出的决议合法、有效。 会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 二、审议通过《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》 同意公司《2023 年度财 ...

一、关于营业收入扣除情况的专项核查意见………………………第 1—2 页 二、2023 年度营业收入扣除情况表…………………………………第 3—4 页 | 三、附件……………………………………………………………… | 第 | 5-8 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （一）本所执业证书复印件…………………………………… | 第 | 5 | 页 | | （二）本所营业执照复印件…………………………………… | 第 | 6 | 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件……………………… | 第 | 7-8 | 页 | 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 天健审〔2024〕3-71 号 目 录 芯海科技（深圳）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称芯海科技 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们核 查了后附的芯海科技公司管理层编制的《2 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章 程》和《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，作为芯海科技（深圳）股份 有限公司现任审计委员会成员，现就 2023 年度工作情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会成员为丘运良先生、蔡一茂先生、柯春磊先生。 丘运良先生为主任委员。 二、审计委员会年度会议召开情况 2023 年度，审计委员会共召开 8 次会议，全体委员均亲自出席了全部会议， 具体如下： | 会议名称 | 召开时间 | 讨论内容 | | --- | --- | --- | | | | 审议并通过《关于 2022 年度董事会审计委员会履职 | | 第三届董事会审 | | 报告的议案》《关于公司 2022 年年度报告及摘要的 | | 计委员会第五次 | 2023/3/29 | 议案》《关于公司 2022 年度利润分配的议案》《关于 | | 会议 | | 公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况专项 | | | | 报告的议案》《关于部分募投项目延期的议案》《关 | | | | 于公 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 现将财务决算情况汇报如下： 一、经营成果及主要财务指标变动情况 报告期内，公司实现营业收入 43,294.61 万元，较去年同期减少 29.91%； 实现归 属于 上市 公 司股东 的净 利润-14,345.14 万元 ，较 去 年同期 减少 5,183.46%。 单位：人民币元 | 主要会计数据 | 2023 年度 | 2022 年度 | | 本期比上年 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 调整后 | 调整后 | 同期增减% | | 营业收入 | 432,946,141.25 | 617,672,465.80 | 617,672,465.80 | -29.91 | | 归属于上市公 司股东的净利 | -143,451,438.11 | 2,821,927.69 | 2,795,384.18 | -5,183.46 | | 润 | | | | | | 归属于上市公 司股东的扣除 非经常性损益 | -157,160,378.26 | -40,113,460.27 | -40,140,003.78 | 不适用 | | 的净利润 | | | ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 关于公司2023年度募集资金存放与实际使用情况 专项报告的公告 | 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 1、实际募集资金金额和资金到账时间 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 (一) 首次公开发行股票并上市募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1930号文同意，并经上海证券 交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用询价方式，向社会公 众公开发行人民币普通股（A股）股票25,000,000股，发行价为每股人民币22.82 元，共计募集资金570,500,000.00元，坐扣承销费用50,805,096.22元后的募集资金 为519,694,903.78元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2020年9月22日汇入 本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师 ...

广东华商律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 作废2020年限制性股票激励计划部分 已授予尚未归属的限制性股票相关事项的 法律意见书 2024 年 3 月 深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 21-26 层， 电话：（86）755-83025555；传真：（86）755-83025068, 83025058 邮编：518048；网址：huashanglawyer.com 广东华商律师事务所关于 芯海科技（深圳）股份有限公司作废2020年限制性 股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票 相关事项的法律意见书 致：芯海科技（深圳）股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受芯海科技（深圳）股份有限 公司（以下简称"公司"、"芯海科技"）的委托，作为芯海科技2020年限制性 股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关事项的特聘法律顾问，依据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）及《科创板上 ...

天风证券股份有限公司 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2024 年度对外担保预计的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为芯海 科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对公司 2024 年度对外担保预计的事项进行了核查，发表意见如下： 一、担保情况概述 为满足芯海科技全资子公司合肥市芯海电子科技有限公司（以下简称"合 肥芯海"）及控股子公司深圳康柚健康科技有限公司（以下简称"康柚健康"） 日常生产经营与业务发展需求，保证其业务顺利开展，结合公司 2024 年度发展 计划，芯海科技拟在合肥芯海和康柚健康申请信贷业务及日常经营需要时为其 提供担保，担保额度不超过人民币 8,000 万元（含），其中为合肥芯海提供的担 保额度为不超过人民币 5,000 万元（含），同时芯海科 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—13 页 三、附件…………………………………………………………… 第 14-17 页 （一）本所执业证书复印件…………………………………… 第 14 页 （二）本所营业执照复印件…………………………………… 第 15 页 （三）本所注册会计师执业证书复印件…………………… 第 16-17 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3-69 号 芯海科技（深圳）股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称芯海科技公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供芯海科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为芯海科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 芯海科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 关于公司2024年度对外担保预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 被担保方：公司全资子公司合肥市芯海电子科技有限公司（以下简称"合 肥芯海"）及控股子公司深圳康柚健康科技有限公司（以下简称"康柚健康"）。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"）拟在合肥芯海 和康柚健康申请信贷业务及日常经营需要时为其提供担保，担保额度不超过人民 币 8,000 万元（含），其中为合肥芯海提供的担保额度为不超过人民币 5,000 万 元（含），为康柚健康提供的担保额度不超过人民币 3,000 万元（含）；实际贷款 及担保发生时，担保金额、担保期限、担保费率等内容，由合肥芯海和康柚健康 与贷款银行等金融机构在以上额度内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的 担保文件为准。截至本公告披露日，公司对外担保余额为 1,295 万元。 本次担保是否有反担保：芯海科技为合肥芯海提供的担保事项需同时提 供反担保。 对外担保逾期的累计金额：无逾期对外担保情况。 | | | 本事 ...