股票简称：正帆科技 股票代码：688596 1 上海正帆科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 目录 | 2024 | 年第一次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2024 | 年第一次临时股东大会会议议程 4 | | | 议案一：关于<公司第二期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案 5 | | | 议案二：关于<公司第二期员工持股计划管理办法>的议案 6 | | | 议案三：关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期员工持股计划相关事宜的议案7 | 上海正帆科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 2 上海正帆科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 上海正帆科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 三、会议进行中只接受股东及股东代表发言或提问，发言或提问应围绕本 次会议议题进行，简明扼要。建议每次发言时间不超过五分钟。 四、股东及股东代表要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东 的发言。大会进行表决时，股东及股东代表不再进行大会发言。违反上述规定 者，大会主持人有权加以拒绝或制止。 五、本次大会由两名股东代表、 ...

上海正帆科技股份有限公司 关于 2021 年第二期股票期权激励计划 第三个行权期自主行权实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●股票期权拟行权数量：3,134,800份 ●行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股 ●行权安排：根据行权手续办理情况，2021年第二期股票期权激励计划第三 个行权期的有效期为2024年12月17日-2025年12月2日（行权日须为交易日），本 次采用自主行权模式，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第一个交易 日（T+1日）到达股票账户，并于第二个交易日（T+2日）上市交易。 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年12月3日召开第 四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司2021 年第二期股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》，根据公司《2021 年第二期股票期权激励计划（草案）》的相关规定，2021年第二期股票期权激励 计划第三个行权期的行权条件已经成就，现将相关事项公告如下： 一、股权激励 ...

证券简称：正帆科技 证券代码：688596 上海正帆科技股份有限公司 第二期员工持股计划 （草案） 二〇二四年十二月 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 风险提示 1、本员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，后续能否获得公司 股东大会批准尚存在不确定性； 2、本员工持股计划的具体实施方案属初步方案，能否完成实施，存在不确 定性； 3、员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则，本员工持股计划存在不 成立或者低于预计规模的风险； 3、本次员工持股计划的参加对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要 作用和影响的公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、公司中层管理人员及 核心业务骨干。拟参加本次员工持股计划的员工总人数不超过 70 人，其中董事 （不含独立董事）、高级管理人员为 2 人，具体参加人数根据实际情况确定。 4、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 -2- 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 1、《上海正帆科技股份有限公司第二期员工持股 ...

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2024-066 上海正帆科技股份有限公司 第四届监事会第七次会议决议公告 会议经与会监事审议并书面表决通过了如下议案： 1.审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的 议案》 表决情况：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 经审阅，我们同意公司编制的《上海正帆科技股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券预案（修订稿）》。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第七次会议于 2024 年 12 月 3 日以现场方式在公司会议室召开，本次会议通知于 2024 年 11 月 29 日以电话和邮件方式送达全体监事。本次会议应到监事三名，实到监事三名， 会议由监事会主席周明峥召集和主持，符合《公司法》和《上海正帆科技股份有 限公司章程》有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 2.审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告 ...

证券简称：正帆科技 证券代码：688596 上海念桐企业咨询有限公司 关于 上海正帆科技股份有限公司 2021 年第二期股票期权激励计划 第三个行权期行权条件成就暨行 权价格调整事项 之 独立财务顾问报告 二〇二四年十二月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、股权激励计划批准及实施情况 6 | | 五、2021 年第二期股票期权行权条件说明 9 | | 六、本次行权价格调整的内容 12 | | 七、独立财务顾问意见 13 | | 八、备查文件及咨询方式 14 | | （一）备查文件 14 | | （二）咨询方式 14 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： 1.本公司、公司、正帆科技：指上海正帆科技股份有限公司。 2.股权激励计划、股票期权激励计划、激励计划、本计划、本激励计划：指 上海正帆科技股份有限公司 2021 年第二期股票期权激励计划。 3.股票期权：公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条件购买本 公司一定数量股票的权利。 4.股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。 5.激励对象：按照激励计划 ...

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2024-065 上海正帆科技股份有限公司 第四届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 3 日以现 场结合通讯方式召开了第四届董事会第七次会议。本次会议通知于 2024 年 11 月 29 日以电话和邮件方式送达全体董事。本次会议由董事长 YU DONG LEI 先 生主持，会议应参加董事 7 人，实际参加董事 7 人。本次会议的召开符合有关 法律法规和《上海正帆科技股份有限公司章程》的相关规定。 二、 董事会会议审议情况 经全体董事表决，形成决议如下： 1.审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿） 的议案》 表决情况：7 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。 3.审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可 行性分析报告（修订稿）的议案》 表决情况：7 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 ...

上海正帆科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 募集资金使用的可行性分析报告 （修订稿） $$\Xi{\mathrm{O}}\!\equiv\!\mathrm{\mathbb{P}}\!\Xi\!\not\!\Xi\!+\!\Xi\!\not\!\Xi$$ 上海正帆科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"或"正帆科技"）是在上海 证券交易所科创板上市的公司。为适应行业发展趋势，提升公司竞争实力，优化 公司资本结构，公司公开发行可转换公司债券（以下简称"可转债"）募集资金。 公司董事会对本次发行可转债募集资金运用的可行性分析如下： 一、募集资金使用计划 证券代码：688596 证券简称：正帆科技 | 序 | 项目名称 | 投资总额 | 拟投入募集资金金 | | --- | --- | --- | --- | | 号 | | （万元） | 额（万元） | | 1 | 铜陵正帆电子材料有限公司特气建设项目（二 期）——年产 890 吨电子先进材料及 30 万立 | 35,000.00 | 35,000.00 | | | 方电子级 ...

上海正帆科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 12 月 19 日 13 点 30 分 证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2024-073 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年12月19日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 ...

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 上海正帆科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告 二〇二四年十二月 上海正帆科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告 上海正帆科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 的论证分析报告 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"或"发行人"）系上海证券 交易所科创板上市公司。为扩大公司经营规模、增强公司的综合竞争力、提升盈 利能力、满足公司发展的资金需求，公司结合自身实际状况，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）以及《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"） 等相关规定，拟通过向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"； 可转换公司债券以下简称"可转债"）的方式募集资金。 一、本次发行证券种类 本次发行的证券种类为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券。该可转 换公司债券及未来转换的公司 A 股股票将在上海证券交易所科创板上市。 二、本次募集资金投资项目的可行性及必要性 第一节 本次发行证券及其品种选择的必要性 ...

关于向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订 稿）披露的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2024-067 上海正帆科技股份有限公司 本次修订的向不特定对象发行可转换公司债券预案披露事项不代表审核、 注册部门对于本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，修订后的预案所 述本次发行相关事项的生效和完成尚待上海证券交易所发行上市审核并报经中 国证监会注册，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 上海正帆科技股份有限公司董事会 2024 年 12 月 4 日 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 5 日召开第 三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议，2023 年 5 月 26 日 召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公 司债券预案的议案》等相关议案。公司于 2023 年 12 月 8 日召开第三届董事会 第二十五次会议、第三届监事会第二十一次，公司于 2024 年 7 ...