证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2025-021 上海正帆科技股份有限公司 关于持续督导保荐人名称变更及签订募集资金监管协议的 公告 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海正帆科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕342 号）， 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 18 日向不特定 对象发行了 10,410,950 张可转换公司债券，每张面值为人民币 100.00 元，按面 值发行，募集资金总额为人民币 104,109.50 万元，扣除不含税发行费用人民币 1,473.35 万元，募集资金净额为人民币 102,636.15 万元。上述募集资金已于 2025 年 3 月 24 日到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于 2025 年 3 月 24 日对 本次发行的募集资金到位情况进行了验证，并出具了容诚验字【2025】200Z0035 号的《验资报告》。 二、持续督导保荐人名称变更情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法 ...

上海正帆科技股份有限公司 关于股票期权激励计划限制行权 期间的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司股权激励管理办法》《上海正帆科技股份有限公司 2021 年 第二期股票期权激励计划（草案）》及中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司关于股票期权自主行权的相关规定，结合上海正帆科技股份有限公司（以 下简称"公司"）2024 年年度报告的发布计划，现对公司 2021 年第二期股票 期权激励计划的限制行权时间公告如下： 特此公告。 上海正帆科技股份有限公司董事会 证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2025-020 一、公司 2021 年第二期股票期权激励计划的第三个等待期已于 2024 年 12 月 3 日届满，实际可行权期间为 2024 年 12 月 17 日至 2025 年 12 月 2 日。 综上，公司目前处于行权阶段。 二、本次限制行权期为 2025 年 4 月 14 日至 2025 年 4 月 28 日，在此期间 全部激励对象将限制行权。 三、公司将按照有关规定 ...

Core Viewpoint - The announcement details the results of the stock option incentive plan for Shanghai Zhengfan Technology Co., Ltd., highlighting the number of shares exercised and the overall impact on the company's stock structure and financial situation [1][2][4]. Group 1: Stock Option Exercise Details - The total number of shares available for exercise in the third exercise period of the 2021 second stock option incentive plan is 3,134,800 shares, with the exercise period from December 17, 2024, to December 2, 2025 [2]. - As of the first quarter of 2025, a total of 101,951 shares have been exercised and registered, accounting for 3.25% of the total available shares, while 1,090,172 shares have been exercised cumulatively, representing 34.78% of the total [2][11]. - The shares obtained through the exercise will be listed for trading on the second trading day after the exercise date [3][10]. Group 2: Decision Process and Information Disclosure - The incentive plan was established in November 2021, granting a total of 9.72 million stock options, with an initial exercise price set at 22.00 yuan per share [4][5]. - The exercise price was adjusted to 21.87 yuan per share in December 2022 and further adjusted to 21.58 yuan per share in June 2024 [5][6]. Group 3: Impact on Financials and Share Structure - The total funds raised from the exercise of stock options in the first quarter of 2025 amount to 2,200,102.58 yuan, which will be used to supplement the company's working capital [14]. - The exercise of stock options is not expected to have a significant impact on the company's financial status and operating results [14].

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2025-019 上海正帆科技股份有限公司 关于 2021 年第二期股票期权激励计划于 2025 年第一 季度自主行权结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次行权数量： 上海正帆科技股份有限公司（ 以下简称"公司"）2021 年第二期股票 期权激励计划的第三个行权期可行权数量为 3,134,800 股，行权期为 2024 年 12 月 17 日至 2025 年 12 月 2 日（行权日须为交易日）。2025 年第一季度， 累计行权且完成登记 101,951 股，占本次可行权总量的 3.25%，截至 2025 年 3 月 31 日，累计行权且完成登记 1,090,172 股，占本次可行权总量的 34.78%。 本次行权股票上市流通时间： 公司本次行权采用自主行权模式，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）后的第一个交易日（T+1 日）到达股票账户，并于第二个交易日（T+2 日）上市交易。 一、本次股票期权行权的决策程序及信息 ...

Core Viewpoint - Shanghai Gentech Co., Ltd. is issuing convertible bonds to raise funds, with a total issuance amount of 1,041.095 million yuan, aimed at enhancing its financial position and supporting its business operations [2][4]. Group 1: Convertible Bonds Details - The convertible bonds are named "Zhengfan Convertible Bonds" with the code "118053" [2]. - The total issuance volume is 1,041.095 million yuan, equivalent to 10,410,950 bonds [2]. - The bonds will be listed on the Shanghai Stock Exchange on April 3, 2025, with a maturity period from March 18, 2025, to March 17, 2031 [2][3]. - The interest payment date is set annually on the anniversary of the bond issuance [3]. Group 2: Company Overview - Shanghai Gentech Co., Ltd. was established on October 10, 2009, and became a joint-stock company on July 8, 2015 [6]. - The company is headquartered in Shanghai and focuses on providing critical systems and equipment for high-tech industries, including semiconductor, optical fiber communication, and biomedicine [14][15]. - The company’s total share capital is 292,085,826 yuan, and it was listed on the Shanghai Stock Exchange on August 20, 2020 [6][10]. Group 3: Business Operations - The company specializes in three main areas: process critical systems and equipment, key materials, and professional services [14]. - The electronic process equipment segment accounts for approximately 70% of the company's total revenue, primarily serving the semiconductor industry [15]. - The company has developed a new business line in semiconductor process equipment modules and subsystems, which has begun supplying major domestic manufacturers [15][16]. Group 4: Market Position and Competition - The company is positioned as a leading supplier in the domestic market for high-purity gas supply systems, with a customer base that includes major players like SMIC and BOE [15][16]. - The industry is characterized by a few established suppliers with comprehensive design, production, and service capabilities, while many competitors are smaller firms with limited offerings [23].

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2025-018 上海正帆科技股份有限公司 Shanghai Gentech Co., Ltd. （上海市闵行区春永路 55 号 2 幢） 向不特定对象发行可转换公司债券 上市公告书 保荐人（主承销商） （上海市广东路 689 号） 二〇二五年三月 上海正帆科技股份有限公司 上市公告书 第一节 重要声明与提示 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"正帆科技""发行人""公司"或 "本公司"）全体董事、监事和高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规的规定，本公司董 事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所（以 下简称"上交所"）、其他政府机关对本公司可转换公司债券上市及有关事项的 意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资 ...

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2025-017 上海正帆科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券发行结果公告 保荐人（主承销商）：海通证券股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"发行人"）向不特定对象发行可转换 公司债券（以下简称"正帆转债"或"可转债"）已获得中国证券监督管理委员会 证监许可〔2025〕342 号文同意注册。本次发行的可转债简称为"正帆转债"，债 券代码为"118053"。本次发行的保荐人（主承销商）为海通证券股份有限公司（以 下简称"保荐人（主承销商）"）。 | 类别 | 认购数量（手） | 放弃认购数量（手） | | --- | --- | --- | | 原股东 | 697,726 | 0 | | 网上社会公众投资者 | 335,167 | 8,202 | | 网下机构投资者 | - | - | | 主承销商包销数量（放弃认购总数量） | 8,202 | | | 发行数量合计 | 1,041,0 ...

上海正帆科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 网上中签结果公告 保荐人（主承销商）：海通证券股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上海正帆科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行公告》， 本次发行的发行人上海正帆科技股份有限公司（以下简称"正帆科技"）与本次发行的 保荐人（主承销商）海通证券股份有限公司于 2025 年 3 月 19 日（T+1 日）主持了正帆 科技向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"正帆转债"）网上发行中签摇号仪 式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在有关单位代表的监督下进行，摇号结果经 上海市东方公证处公证。 证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2025-016 凡参与正帆转债网上申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中 签号码。中签号码共有 343,369 个，每个中签号码只能认购 1 手（1,000 元）正帆转债。 特此公告。 1 发行人：上海正帆科技股份有限公司 保荐人（主承销商）：海通证券股份有限公司 2 ...

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2025-015 上海正帆科技股份有限公司 保荐人（主承销商）：海通证券股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 类别 | 中签率/配售 比例（%） | 有效申购数量 （手） | 实际配售数 量（手） | 实际获配金 额（元） | | --- | --- | --- | --- | --- | | 原股东 | 100.00 | 697,726 | 697,726 | 697,726,000 | | 网上社会公众投 资者 | 0.00392766 | 8,742,325,065 | 343,369 | 343,369,000 | | 网下机构投资者 | - | - | - | - | | 合计 | | 8,743,022,791 | 1,041,095 | 1,041,095,000 | 特别提示 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"或"正帆科技"） 向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"或"正帆转债" ...

本次发行在发行流程、申购、缴款和投资者弃购处理等环节的重要提示如下： 证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2025-014 上海正帆科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券发行提示性公告 保荐人（主承销商）：海通证券股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 特别提示 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"正帆科技"、"发行人"或"公司"） 向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"正帆转债"，代码"118053"） 已获得中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可〔2025〕 342 号文同意注册。本次发行的保荐人（主承销商）为海通证券股份有限公司（以 下简称"保荐人（主承销商）"、"海通证券"或"主承销商"）。本次发行的 《上海正帆科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书摘 要》（以下简称"《募集说明书摘要》"）及《上海正帆科技股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券发行公告》（以下简称"《发行公告》"）已于 2025 年 3 月 14 日（T-2 ...