证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-002 上海康鹏科技股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 644.4479 万股。 本次股票上市流通总数为 644.4479 万股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 1 月 22 日。 一、本次上市流通的限售股类型 2023 年 5 月 9 日，经中国证券监督管理委员会《关于同意上海康鹏科技股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1007 号）同意注册， 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）10,387.50 万股，并于 2023 年 7 月 20 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。 公司首次公开发行后，总股本为 51,937.50 万股，其中有限售条件流通股为 43,464.6325 万股，无限售条件流通股为 8,472.8675 万股。 本次上 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海康鹏科技股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作 为上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"、"康鹏科技"）首次公开发 行股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对康鹏科技首 次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下： 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，各配售对象 承诺所获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自公司股票上市之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至 本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了相应的承诺事项， 不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、本次限售股上市流通情况 （一）本次上市流通的网下配售限售股总数为 644.4479 万股，占公司总股 本的 1.24%，限售期为自公司股票上市之日起 6 个月。 （二）本次上市流通日期为 2024 年 1 月 22 日。 注 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 上海康鹏科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 1 上海康鹏科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股 东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》以及《上海康鹏科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，上海康鹏科技股份 有限公司（以下简称"公司"）特制定本须知，请全体出席股东大会的人员自觉遵 守。 一、会议期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益，保证大会的正常秩 序和议事效率为原则，认真履行法定义务，自觉遵守大会纪律，不得侵犯公司和 其他股东的合法权益，不得扰乱股东大会的正常召开秩序。 二、现场出席会议的股东（或股东代理人）须在会议召开前半小时到会议现 场办理签到手续，为确认出席大会的股东（或股东代理人）或其他出席者的出席 资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给 予配合。会议开始后，由大会主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-001 上海康鹏科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 17 日 14 点 30 分 召开地点：上海市普陀区祁连山南路 2891 弄 200 号 1 幢一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 至 2024 年 1 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年1月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的交易时间段，即 9 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-021 上海康鹏科技股份有限公司 关于监事辞职和补选监事的公告 冯建卫先生，男，1975 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学 历。曾任上海启越化工有限公司市场销售部技术支持。2019 年 4 月加入公司， 现任公司研发部高级有机合成研究员。 截至本公告披露日，冯建卫先生直接未持有公司股份；与公司实际控制人、 持有 5%以上股份的股东、董事、其他监事、高级管理人员均不存在关联关系；不 存在《公司法》中不得担任公司监事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁 入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司 监事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属 于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定 要求的任职条件。 根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的相关规定，公司于 2023 年 12 月 28 日召开职工代表大会审议通过《关于选举公司第二届监事会职工代表监 事的议案》，同意选举冯建卫先生（简历详见附件 1）为公司第二届监事会职工代 表监事，任期至自本次 ...

二、监事会会议审议情况 证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-022 上海康鹏科技股份有限公司 关于第二届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十二次临 时会议于 2023 年 12 月 28 日以现场方式召开。本次会议为紧急会议，会议由监 事会主席张麦旋主持，全体监事一致同意豁免本次会议通知的时间要求，召集人 在会议上就本次紧急事项进行了说明。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。 会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《上海康 鹏科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 特此公告。 上海康鹏科技股份有限公司监事会 2023 年 12 月 30 日 审议通过《关于提名公司第二届监事会股东代表监事的议案》 经审核，鉴于张麦旋先生的辞任将导致公司监事会成员低于法定最低人数， 为完善公司治理结构，保障公司有效决策和平稳发展，根据 ...

根据《中华人民共和国公司法》《上海康鹏科技股份有限公司章程》(以下 简称"《公司章程》")等有关规定，我们作为上海康鹏科技股份有限公司（以 下简称"公司")的独立董事,基于独立、审慎、客观的立场,经认真审核相关 资料,现对公司第二届董事会第十一次会议相关事项发表独立意见如下: 本次交易定价是基于上海中科康润新材料科技有限公司当前合理的市场估 值及未来发展前景,交易公平、合理,已履行的表决、审批决策程序合规,不存 在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。 独立董事:陈岱松、董慧、Sun Yun George 2023 年 12月 19 日 (本页无正文,为《上海康鹏科技股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会 第十一次会议相关事项的独立意见》之签字页) 上海康 独立董事关于么 十一次会议 相关事项的 George 2023 年 12月 19 日 ttp://www. 独立董事签字: 董慧 陈岱松 SUN Yun ...

一、监事会会议召开情况 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十一次会 议于 2023 年 12 月 19 日以现场方式召开。本次会议通知于 2023 年 12 月 14 日 以直接送达形式发送。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监 事会主席张麦旋先生主持。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》 等有关法律法规及《公司章程》的规定。 证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-020 上海康鹏科技股份有限公司 关于第二届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特此公告。 上海康鹏科技股份有限公司监事会 2023 年 12 月 21 日 二、监事会会议审议情况 审议通过《关于出售参股公司部分股权的议案》 监事会认为：本次交易有利于公司投资成本的收回，促进公司投资价值的有 效实现，促进公司良性、健康发展，符合公司及股东的长远利益；不会对公司的 生产经营造成重大影响，不存在损害中小股东利益的情形。综上，监事会同意公 司本次 ...

上海康鹏科技股份有限公司 关于出售参股公司部分股权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-019 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"或"康鹏科技"）向苏州跃鳞创业 投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"跃鳞基金"）和东莞市架桥四期先进制 造投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"架桥资本"）分别转让其持有的上海 中科康润新材料科技有限公司（以下简称"上海中科康润"）2.1053%和 2.1053% 的股权。 本次交易未构成重大资产重组 本次交易未构成关联交易 本次交易已经公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十一次会议 审议通过，本议案无需提交公司股东大会审议。 截至本公告披露日，上海中科康润本轮股权转让交易尚未完成，存在不确定 性，公司将根据后续进展情况及时履行相关信息披露义务。 一、 交易情况 （一）情况概述 上海中科康润系公司参股公司，目前公司持有上海中科康润 43.2692%的股 权，权益法确认初始投资成本人民币 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海康鹏科技股份有限公司 为参股公司融资提供反担保的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作 为上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"、"康鹏科技"）首次公开发 行股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对康鹏科技为参股公司融资提供反担保的事项进 行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、反担保情况概述 （一）情况概述 公司的参股公司浙江中硝康鹏化学有限公司（以下简称"中硝康鹏"）为满 足日常经营发展的融资需要，向三井住友银行（中国）有限公司杭州分行（以下 简称"住友银行"）申请不超过人民币 9,000.00 万元贷款额度，中央硝子株式会 社（以下简称"中央硝子"）为上述贷款本金、利息、损害金及其他根据贷款合 同承担的全部债务（以下简称"融资担保合计金额"）提供连带责任保证担保， 公司及其控股子公司衢州康鹏化学有限公司（以下简称"衢州康鹏"）合计持有 中硝康鹏 40%的股权，公司拟按照其在中硝康鹏的持股比例就 ...